7月開(kāi)始,在海通證券、招商證券等6家機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點(diǎn)

　　北京消息經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),日前,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》,自7月1日起對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員試行資格管理。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2002年12月頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。這次出臺(tái)的細(xì)則

共分七章四十條,對(duì)專業(yè)人員如何取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)及執(zhí)業(yè)證書(shū)的管理等作出了規(guī)定。

　　細(xì)則明確規(guī)定,證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　細(xì)則規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理工作。

　　據(jù)了解,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自2003年7月開(kāi)始,先在海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所有限公司等6家機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)證書(shū)管理工作試點(diǎn),試點(diǎn)工作預(yù)計(jì)2003年9月中旬結(jié)束。自2003年9月下旬開(kāi)始分批受理各機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。執(zhí)業(yè)證書(shū)集中受理工作預(yù)計(jì)2004年底前完成。2004年底集中受理工作結(jié)束后,各證券從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2005年一季度對(duì)本機(jī)構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行檢查,并在2005年6月底以前解決存在的問(wèn)題。自2005年7月1日起,各機(jī)構(gòu)不得出現(xiàn)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的情況。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)各機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行檢查,對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的機(jī)構(gòu)和責(zé)任人,將按照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的,移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。

　　(記者盧曉平)