大連商品交易所交割細則

　　第一章 總 則

　　第一條 為保證大連商品交易所(以下簡稱交易所)期貨交割業務的正常進行，規范實物交割行為，根據《大連商品交易所交易規則》，制定本細則。
　　第二條 交易所交割業務按本細則進行，交易所、會員、客戶及指定交割倉庫必須遵守本細則。

　　第二章 交 割 流 程

　　第三條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權的轉移,了結到期未平倉合約的過程。
　　第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以實物交割方式履約。客戶的實物交割須由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。
　　個人客戶不允許交割。
　　第五條 交易所實行集中交割，即賣方標準倉單、買方貨款全部交到交易所，由交易所集中統一辦理交割事宜。
　　第六條 最后交易日收市后，同一客戶碼買賣持倉相對應部分的持倉視為自動平倉，不予辦理交割，平倉價按交割結算價計算。
　　第七條 交割結算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有結算價格的加權平均價。
　　第八條 自交割月第一個交易日起，交易所對個人客戶的交割月份持倉予以強制平倉。最后交易日結束后，個人客戶交割月份合約的持倉仍未能平倉的，首先由會員代為履約，會員仍未能履約的，則按照本細則第九章有關規定進行處理。
　　第九條 賣方會員標準倉單交到交易所后，其相對應的交割月份合約持倉的全額交易保證金在結算后予以清退，盈虧由該賣方會員承擔。
　　第十條 最后交易日收市后，交易所按“數量取整”的原則通過計算機對交割月份持倉合約進行交割配對。配對結果一經確定，買賣雙方不得變更。
　　第十一條 最后交易日結算后，交易所將交割月份買持倉的交易保證金轉為交割款項。
　　第十二條 最后交割日上午10:00之前，賣方會員須將與其交割月份合約持倉相對應的全部標準倉單和增值稅發票交到交易所，買方會員須補齊與其交割月份合約持倉相對應的全額貨款。
　　最后交割日結算時，交易所將交割貨款付給賣方會員。交易所給買方會員開具《標準倉單持有憑證》。
　　第十三條 增值稅發票的流轉過程為：交割賣方客戶給對應的買方客戶開具增值稅發票，客戶開具的增值稅發票由雙方會員轉交、領取并協助核實，交易所負責監督。

　　第三章 入庫與出庫

　　第十四條 貨主向指定交割倉庫發貨前，必須到交易所辦理交割預報，填寫《交割預報表》，交易所在3個工作日內予以答復，并按“擇優分配、統籌安排”的原則安排指定交割倉庫。貨主須向交易所安排的指定交割倉庫發貨。未辦理交割預報入庫的商品不能用于交割。
　　第十五條 會員辦理交割預報時，必須按10元/噸向交易所繳納交割預報定金。
　　第十六條 交割預報自辦理之日起有效，有效期為40天。在有效期內按交割預報執行的，交割預報定金在商品入庫后予以返還；部分執行的，按實際到貨量返還；未按預報執行的，交割預報定金不予返還。
　　第十七條 辦理完交割預報的貨主在發貨前，須將車號、品種、數量、到貨時間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑《交割預報表》合理安排垛位、接收商品。
　　第十八條 交割商品入庫后，會員憑指定交割倉庫及交易所確認的《交割預報表》到交易所返還交割預報定金。
　　第十九條 貨主如未按交易所安排的指定交割倉庫發貨，必須到交易所重新辦理交割預報，同時該批商品必須倒運到交易所新安排的指定交割倉庫進行交割，由此產生的費用及出現的后果由貨主承擔。
　　第二十條 已經交割過的商品如在原指定交割倉庫繼續進行交割，不需辦理交割預報。
　　第二十一條 商品收發重量以指定交割倉庫汽車衡檢重為準。商品入庫、出庫，貨主應就庫監交監收。貨主不到庫監收監發的，則認定貨主對指定交割倉庫所收所發的實物數量、質量沒有異議。
　　第二十二條 商品入庫后，指定交割倉庫按交易所有關規定對入庫商品的種類、質量、包裝等進行檢驗。
　　第二十三條 達不到期貨標準的商品，貨主如提出委托處理，指定交割倉庫可視其自身的整理能力及商品的實際情況處理，處理費用由貨主承擔。
　　第二十四條 貨主須在實際提貨日3天前憑《提貨通知單》與指定交割倉庫聯系有關提貨事宜。
　　第二十五條 貨主提貨時，須向指定交割倉庫提供提貨人身份證、提貨人所在單位證明，并附交《提貨通知單》，同時結清有關費用。商品提貨時，指定交割倉庫應出具商品質量檢驗報告。
　　第二十六條 當貨主與指定交割倉庫就交割商品的檢驗結果發生爭議時，由交易所指定的質量檢驗機構進行復檢，復檢結果為解決爭議的依據。交割質量爭議的指定檢驗機構為指定交割倉庫所在地的技術監督局下屬的檢測機構。
　　復檢費用由提出爭議者先行墊付。復檢結果與指定交割倉庫的檢驗結果相符，由此產生的一切費用（檢驗費和差旅費等）和損失由提出爭議者負擔；復檢結果與指定交割倉庫的檢驗結果不相符，由此產生的一切費用（檢驗費和差旅費等）和損失由指定交割倉庫負擔。
　　第二十七條 買方或賣方與指定交割倉庫之間產生交割糾紛，首先由雙方自行協商解決，達不成一致意見的，應在發生交割糾紛后15日內以書面形式提請交易所調解，逾期交易所不再受理調解申請。調解不成的，可通過法律途徑解決。
　　第二十八條 交易所不受理已經出庫的交割商品的質量和數量的爭議。

　　第四章 大豆的交割

　　第二十九條 大豆的標準品為三等黃大豆，替代品為一等、二等和四等黃大豆，其中一等、二等黃大豆升價計算，四等黃大豆扣價計算。等級升扣價詳見《大連商品交易所大豆合約》附件《大豆品質技術要求》及《大豆質量升扣價》。
　　第三十條 用于交割的大豆基準水分為13％，11、1、3合約月份的水分允許范圍為：小于15％；5、7、9合約月份的水分允許范圍為：小于等于13.5％。水分升扣價詳見《大連商品交易所大豆合約》附件《大豆品質技術要求》及《大豆質量升扣價》。
　　第三十一條 用于交割的大豆基準雜質為1％，允許范圍為小于2％。雜質升扣價詳見《大連商品交易所大豆合約》附件《大豆品質技術要求》及《大豆質量升扣價》。
　　第三十二條 大豆合約升貼水的差價款由貨主同指定交割倉庫結算。
　　第三十三條 大豆采用麻袋包裝。麻袋規定為長107±5cm、寬74±3cm不破、不漏的麻袋。麻袋衛生要求為無毒害物質污染，無油污，無霉變，無嚴重的煤灰、石灰、鐵銹、泥土、水漬等污染。交易所可根據現貨市場情況對包裝物標準進行調整。
　　第三十四條 大豆包裝物數量按每噸11條麻袋計算。

　　第五章 豆粕的交割

　　第三十五條 豆粕的標準品及替代品詳見《大連商品交易所豆粕交割質量標準（F/DCE D001-2000）》，替代品對標準品的貼水為100元/噸。
　　第三十六條 豆粕合約升貼水的差價款由貨主同指定交割倉庫結算。
　　第三十七條 豆粕交割的基準地為大連，異地指定交割倉庫的異地升貼水由交易所通過會員收取和劃轉。
　　第三十八條 用于交割的國產豆粕在入庫時，貨主需向指定交割倉庫提交廠家質量檢驗報告復印件；用于交割的進口豆粕在入庫時，貨主需向指定交割倉庫提交豆粕的進口檢驗證明復印件、稅單復印件、動植物檢疫放行通知單復印件、進口合同復印件。
　　第三十九條 豆粕檢驗原則上以垛為單位進行抽樣，但對同一廠家生產的同一批次的豆粕，以不超過200噸為單位進行抽樣。
　　第四十條 凡在5、7、9任一月份交割過的豆粕如再次進行交割，須重新辦理交割預報，倒運到交易所新安排的指定交割倉庫，按期貨標準重新檢驗。凡在11、1、3任一月份交割過的豆粕如再次進行交割， 需在原指定交割倉庫按期貨標準重新檢驗。
　　第四十一條 豆粕貨主應在交割月份27日前，到指定交割倉庫辦理提貨（指出庫或期貨轉現貨）手續。逾期所有豆粕將轉為現貨儲存，指定交割倉庫不保證全部豆粕質量符合期貨標準。
　　第四十二條 豆粕包裝為新的白色編織袋，編織袋的有效寬度為650mm或700mm，有效長度為1100mm---1200mm。編織袋要求不破、不漏。對包裝物的衛生要求為無毒害物質污染，無油污，無霉變，無嚴重的煤灰、石灰、鐵銹、泥土、水漬等污染。同一客戶同一批次入庫的豆粕包裝要求規格統一。交易所可根據現貨市場情況對包裝物標準進行調整。
　　（此條款自豆粕0211合約上市之日起對新上市合約施行，原實施條款為：豆粕采用麻袋包裝。麻袋規定為長107±5cm、寬74±3cm不破、不漏的麻袋。麻袋衛生要求為無毒害物質污染，無油污，無霉變，無嚴重的煤灰、石灰、鐵銹、泥土、水漬等污染。交易所可根據現貨市場情況對包裝物標準進行調整。）
　　第四十三條 豆粕包裝物不計算件數，編織袋包裝價格包含在合約交易價格中。
　　（此條款自豆粕0211合約上市之日起對新上市合約施行，豆粕0209合約以前的合約仍采用麻袋包裝，原實施條款為：豆粕包裝物數量按每噸11條麻袋計算，豆粕合約交易價格為不含包裝價格。）



　　第六章 交割費用

　　第四十四條 指定交割倉庫在計算糧食凈重時，麻袋重量按每條0.9公斤計重。
　　第四十五條 包裝款與貨款一起結清。交易所按新麻袋價格結算包裝款。新、舊麻袋單價以交易所在交割月根據市價另行公布為準。交易所可根據市場情況進行調整。新、舊麻袋差價款由貨主同指定交割倉庫結算。
　　第四十六條 麻袋縫口可以是機器縫口或手工縫口。機器縫口必須達到兩頭鎖緊雙趟標準；手工縫口必須達到雙線16針以上(含16針)標準。麻袋縫口質量達不到標準，可由指定交割倉庫調換或加針，由此發生的費用由賣方貨主承擔。
　　第四十七條 進行實物交割的雙方應分別向交易所交納交割手續費，交割手續費為4元/噸。
　　第四十八條 從指定交割倉庫倉儲費付止日后次日起至注銷之日止的倉儲費在每月末由指定結算銀行從標準倉單所屬會員的專用資金帳戶劃轉到指定交割倉庫，倉儲費劃轉須在交易所的監督下進行。指定交割倉庫倉儲費付止日前和標準倉單注銷日后次日起發生的倉儲費用，由指定交割倉庫與貨主結清。
　　第四十九條 入庫、出庫費用。
　　1．入庫費用：
　　鐵路運輸： 25元/噸（包括鐵路代墊費用、庫內搬倒費、入庫力資費、過磅費等）
　　汽車運輸：4元/噸（包括入庫力資費、過磅費等，庫內搬倒費另計）。
　　船舶運輸（豆粕）：16元/噸（包括庫內搬倒費、入庫力資費、過磅費等）
　　2.出庫費用：
　　鐵路運輸： 27元/噸（包括鐵路代墊費用、庫內搬倒費、出庫力資費、過磅費等）
　　汽車運輸：4元/噸（包括出庫力資費、過磅費等，庫內搬倒費另計）。
　　船舶運輸（豆粕）：16元/噸（包括庫內搬倒費、出庫力資費、過磅費等）
　　第五十條 指定交割倉庫雜項作業服務收費。

　　第五十一條 倉儲費（包括儲存費、保管損耗、熏蒸費）收取標準為０.50元／噸天，５月１日至10月31日期間，每天加收0.10元／噸的高溫季節儲存費。
　　第五十二條 大豆的檢驗費為2元/噸，豆粕的檢驗費為3元/噸。
　　第五十三條 交易所可根據國家政策規定和市場情況調整以上各項費用的收費標準。交易所將及時通知會員和指定交割倉庫。
　　第五十四條 指定交割倉庫對交易所未作規定的收費項目參照有關行業規定的收費標準收取。
　　第七章 豆粕的提前交割
　　第六十三條 提前交割是指持有方向相反的同一交割月份合約的會員協商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準后，交易所在申請日將其各自持有的相應合約按申請日前一交易日該合約的結算價平倉，并按雙方協議價格進行相應數量的標準倉單與貨款的交換。
　　第六十四條 提前交割的期限為該合約交割月份的前一個月第一個交易日（含當日）起至交割月份最后交易日前三個交易日（含當日）止。買賣雙方會員應在上述期限內交易日的11：30前，向交易所提出申請，同時提交《提前交割協議書》,交易所在收到申請的當日予以審批。
　　第六十五條 提前交割只適用于申請日前一交易日的該合約持倉。
　　第六十六條 買賣雙方會員達成的協議價格為含包裝物的價格。辦理提前交割申請時，賣方會員須將相應數量的標準倉單交到交易所，買方會員需將相應的提前交割預付款劃入交易所帳戶。計算交割預付款的公式為：買方會員的交割預付款（元）=[協議價格（元/噸）- 該合約在申請日前一交易日的每手交易保證金（元/手）÷10]×申請數量（噸）
　　第六十七條 提前交割申請經交易所批準后，買賣雙方會員的相應持倉即被鎖定，直至交易所代為平倉。平倉后，買方會員相應買持倉的交易保證金轉為提前交割貨款。
　　第六十八條 提前交割批準日結算時，交易所將80%的貨款付給賣方會員，并將買方會員提前交割買入的標準倉單予以注銷，直接開具《提貨通知單》。
　　第六十九條 進行提前交割的買、賣雙方會員，應按規定向交易所交納交割手續費。
　　第七十條 提前交割的交易結果計入當日的空盤量，不計入當日結算價和成交量。
　　第七十一條 每個交易日結束后，交易所將當日申請并執行的提前交割的有關信息予以公布。
　　第七十二條 賣方客戶應在提前交割批準日向買方客戶提交增值稅專用發票，交易所在收到賣方會員提交的增值稅專用發票后，將剩余的20%的貨款付給賣方會員。
　　會員遲交或未提交增值稅發票的，按《大連商品交易所結算細則》中的有關規定處理。
　　第七十三條 發生交割實物質量糾紛的，按《大連商品交易所交割細則》中有關規定執行。

　　第八章 豆粕異地倉單分配

　　第七十四條 最后交割日10時30分前，交易所通過會員服務系統、交易所網站等將當前各倉庫的可分配倉單數量予以公布。
　　第七十五條 買方客戶可選擇在基準地或異地交割（只可選其一），同時選擇意向交割倉庫，并在最后交割日16時前，將意向書提交交易所。
　　第七十六條 交易所根據買方客戶的意向接貨地和持倉數量、基準地和異地可分配倉單數量，確定買方客戶在基準地和異地所分配的倉單數量：
　　（一）對持有零散倉單的客戶按照"一地交割"的原則，盡可能分配一個交割地的倉單；對持有同樣數量倉單的零散客戶隨機分配；
　　（二） 如果某地的可分配倉單數量大于或等于意向接貨數量,所有意向買方客戶倉單均從該地分配；
　　（三）如果某地的可分配倉單數量小于意向接貨數量，①將該交割地的倉單按照意向買方客戶的持倉數量進行平均分配；②意向買方客戶未在此地分配的倉單數量，從可分配倉單數量大于意向接貨數量的交割地中分配。
　　第七十七條 進行上述分配后，交易所根據買方客戶的意向交割倉庫和倉單數量、各倉庫可分配倉單數量，按照"最小配對數量"的原則統籌分配，以確定買方客戶在基準地和在異地的交割倉庫。
　　第七十八條 未提出交割意向的買方，由交易所最后進行隨機分配。
　　第七十九條 最后交割日后第一個工作日，交易所通過會員服務系統、交易所網站，將倉單持有會員（客戶）的倉單數量和交割地、交割倉庫予以公布，以便于會員進行倉單轉讓。

　　第九章 交割違約
　　第八十條 具有下列行為之一的,構成交割違約:
　　（一） 在規定期限內，賣方未能如數交付標準倉單的;
　　（二） 在規定期限內，買方未能如數解付貨款的。
　　第八十一條 在計算買方交割違約合約數量時，違約部分應預留合約價值20%的違約金和賠償金。
　　計算買、賣方交割違約合約數量的公式為：
　　賣方交割違約合約數量（手）=應交標準倉單數量（手）-已交標準倉單數量（手）
　　買方交割違約合約數量（手）=（應交貨款 -已交貨款）÷（1-20%）÷（交割結算價+包裝物單價）÷交易單位。
　　第八十二條 發生交割違約后，交易所于違約發生當日16：30以前通知違約方和相對應的守約方。
　　守約方須在下一交易日11：00以前將終止交割或繼續交割的選擇意向書面遞交交易所。逾期未遞交選擇意向的，交易所按終止交割處理。終止交割后，交易所交割擔保責任了結。
　　第八十三條 構成交割違約的,由違約方支付違約部分合約價值5%的違約金,同時按以下辦法處理:
　　（一） 賣方違約的,買方可作如下的一項選擇
　　1.終止交割: 交易所退還買方貨款；
　　2.繼續交割:交易所在判定賣方違約的下一交易日發布標準倉單征購公告，并在7個交易日內組織征購。征購成功，交易所支付給買方標準倉單；征購失敗，賣方支付給買方違約部分合約價值15%的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔因征購產生的一切經濟損失和費用。
　　（二） 買方違約的,賣方可作如下的一項選擇
　　1.終止交割:交易所退還賣方標準倉單；
　　2.繼續交割: 交易所在判定買方違約的下一交易日發布標準倉單競賣公告，并在7個交易日內組織競賣。競賣成功，交易所支付給賣方交割貨款；競賣失敗，買方支付給賣方違約部分合約價值15%的賠償金，交易所退還賣方標準倉單后終止交割。買方承擔因競賣產生的一切經濟損失和費用。
　　第八十四條 征購價格不高于交割結算價的125%，競賣價格不低于交割結算價的75%。
　　第八十五條 若買賣雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價值5%的罰款。
　　第八十六條 會員發生部分交割違約時,違約會員所接標準倉單或所得貨款可用于違約處理。
　　第八十七條 會員在實物交割環節上蓄意違約的，按《大連商品交易所違規處理辦法》第二十五條規定執行。

　　第十章 附 則

　　第八十八條 新上市品種的交割規定由交易所另行發布。
　　第八十九條 違反本細則規定的，則交易所按《大連商品交易所違規處理辦法》的有關規定處理。
　　第九十條 本細則的解釋權屬于大連商品交易所。
　　第九十一條 本細則自2000年5月1日起實施。