一、申報材料的紙張、封面、頁碼和份數

　　(一)紙張

　　應采用幅面為209×295毫米規格的紙張(相當于A4紙規格)。

　　(二)封面

　　1、標有“封閉式證券投資基金發行設立申報材料”字樣；

　　2、擬發行的封閉式基金名稱、申請人名稱；

　　3、正式報送申報材料的日期；

　　4、公司主要承辦人姓名、聯系方式。

　　(三)申報材料的頁碼應置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內容分章節安排頁碼順序，例如：1-4、2-26、3-58或者1-4-1、13-1-2、14-2-21……章節之間應當有分隔頁。

　　(四)份數：申報材料一式3份，其中至少1份為原件。審核期間內容有修改的，除最初正式申報的原件留存證監會外，審核通過后，公司應當另行提交1份申報材料最終稿原件。

　　二、申報材料目錄與內容

　　(一)承諾函

　　公司承諾向中國證監會報送的所有申報材料真實、準確、完整、合規；承諾申報材料原件和復印件內容一致，申報材料文字簡潔、內容清楚。

　　(二)申請報告

　　主要內容包括：基金發行簡要情況，如基金的名稱、類型、規模、發行對象與價格、費率、存續期限、上市與交易安排、基金發起人和承銷商，擬任基金管理人和托管人等；設立基金的可行性分析，如基金規模、產品需求及目標客戶分析等；基金管理人簽章。

　　(三)發起人協議

　　主要內容包括：

　　1、擬設基金的名稱、類型、規模、發行方式和存續期間等；

　　2、基金發起人的權利、義務，并具體說明基金未足額發行時各發起人的責任、義務；

　　3、發起人認購基金單位的出資方式、期限以及首次認購和在存續期間持有的基金單位數量；

　　4、擬任的基金托管人和基金管理人；

　　5、其他發起人對主要發起人的授權；

　　6、基金發起人未能履行相應職責時應采取的應對措施；

　　7、其他事項。

　　(四)基金契約

　　應當清晰界定基金契約當事人的各項權利義務關系、明確持有人大會召開的規則及具體程序，清晰說明基金產品的特性等涉及投資人重大利益的事項，充分體現基金管理人、基金托管人遵守國家法律法規、最大限度地保護基金持有人的合法權益的誠意。

　　(五)托管協議

　　應當清晰界定基金托管人和基金管理人之間在基金資產保管、基金持有人名冊保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系。

　　(六)招募說明書

　　應當清晰說明基金產品特性、基金發行、上市與交易安排、基金投資、風險揭示、信息披露及基金持有人服務等內容，最大限度地披露影響投資人決策的全部事項，以充分保護基金投資人的利益，方便投資人作出投資決策。

　　(七)承銷協議

　　(八)基金管理人董事會決議

　　主要內容包括基金管理人董事會有關封閉式基金發行申請的決議，對基金發起人資格以及基金經理人選的審查意見等，獨立董事的意見應當單獨列明。

　　(九)發起人情況

　　1、發起人基本情況。主要內容包括：發起人的名稱、法定代表人、注冊資本、住所、成立時間、批準機關、公司組織形式、經營范圍和主要出資人等；

　　2、法人資格與業務資格證明文件，包括《企業法人營業執照(副本)》(復印件)、證券經營機構的《經營證券業務許可證(副本)》(復印件)或金融機構的《金融機構法人許可證(副本)》(復印件)。

　　(十)發起人財務報告

　　主要發起人經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師審計的最近三年財務情況的審計報告，以及其他發起人的實收資本驗資證明。

　　(十一)法律意見書

　　律師事務所及其律師對基金發起人、主承銷商、基金托管人和管理人的資格、基金廣告以及基金發行文件等進行盡職調查并出具法律意見。(十二)中國證監會根據審慎性原則要求的其他材料。

　　三、附錄

　　(一)基金產品方案

　　1、關于基金的投資目標、投資理念、投資策略的說明材料；

　　2、關于基金目標客戶的說明材料。根據基金的投資理念說明基金所面對的目標客戶及其風險、收益偏好；

　　3、關于基金選股標準的說明材料。說明基金以什么原則、方法及評價指標來保證投資組合計劃的貫徹和實施；

　　4、衡量基金操作水平的業績比較基準選擇與擬發行基金的模擬效果分析或實證分析；

　　5、評估基金投資風險的工具及防范措施；

　　6、可行性分析材料。包括國際比較、市場需求、基金推出后對市場及個股影響的數據分析等。

　　(二)基金發行方案

　　1、說明擬設基金人員準備及具備基金從業資格人員在基金各環節中的分配情況，并就擬任基金經理及研究人員準備情況作出專項說明。

　　2、說明擬設基金的投資、交易、清算技術準備情況。

　　3、發行方案中有關封閉式基金轉型為開放式基金的條款的，應當提交有關的實施方案。

　　4、募集方案及發行公告

　　(三)對已管理封閉式基金的產品誠信、規范運作情況及擬設基金的創新情況作專項報告。

　　(本文摘自中國證監會網站）