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開放式證券投資基金發行設立申報材料的內容與格式(試行)

http://whmsebhyy.com 2003年04月12日 16:13 新浪財經

  一、申報材料的紙張、封面、頁碼和份數

  (一)紙張

  應采用幅面為209×295毫米規格的紙張(相當于A4紙規格)。

  (二)封面

  1、標有“開放式證券投資基金發行設立申報材料”字樣;

  2、擬發行的開放式基金名稱、申請人名稱;

  3、正式報送申報材料的日期;

  4、公司主要承辦人姓名、聯系方式。

  (三)申報材料的頁碼應置于每頁下端居中,字符大小為五號,按內容分章節安排頁碼順序,例如:1-4、2-26、3-58或者1-4-1、13-1-2、14-2-21……章節之間應當有分隔頁。

  (四)份數:申報材料一式3份,其中至少1份為原件。審核期間內容有修改的,除最初正式申報的原件留存證監會外,審核通過后,公司應當另行提交1份申報材料最終稿原件。

  二、申報材料目錄與內容

  (一)承諾函

  公司承諾向中國證監會報送的所有申報材料真實、準確、完整、合規;申報材料原件和復印件內容一致,文字簡潔、內容清楚。

  (二)申請報告

  主要內容包括:基金發行簡要情況,如基金名稱、類型、規模、發行對象與價格、費率、認購、申購及贖回安排,擬任基金管理人和托管人等;設立基金的可行性,如基金發行的目標規模、產品需求及目標客戶分析;基金管理人簽章。

  (三)基金契約

  應當清晰界定基金契約當事人的各項權利義務關系,明確持有人大會召開的規則及具體程序,清晰說明基金產品的特性等涉及投資人重大利益的事項,充分體現基金管理人、基金托管人遵守國家法律法規、最大限度地保護基金持有人的合法權益的誠意。

  (四)托管協議

  應當清晰界定基金托管人和基金管理人之間在基金資產保管、基金持有人名冊保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系。

  (五)招募說明書

  應當清晰地說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金持有人服務等內容,最大限度地披露影響投資人決策的全部事項,以充分保護基金投資人的利益,方便投資人作出投資決策。

  (六)代銷協議

  應當清晰界定基金銷售代理人和基金管理人在開放式基金銷售和服務等業務活動中的權利、義務關系及基金銷售代理人未能履行相應義務時應采取的應對措施。

  (七)基金管理人董事會決議

  主要內容應當包括基金管理人董事會有關開放式基金發行申請的決議、對基金經理人選的審核意見等,獨立董事的意見應當單獨列明。

  (八)法律意見書

  律師事務所及其律師對基金管理人和基金托管人、代銷機構資格、基金廣告以及基金發行文件等進行盡職調查并出具法律意見。

  (九)中國證監會根據審慎性原則要求的其他材料。

  三、附錄

  (一)基金產品方案

  1、關于基金的投資目標、投資理念、投資策略的說明材料;

  2、關于基金目標客戶的說明材料。根據基金的投資理念說明基金所面對的目標客戶及其風險、收益偏好;

  3、關于基金選股標準的說明材料。說明基金以什么原則、方法及評價指標來保證投資組合計劃的貫徹和實施;

  4、衡量基金操作水平的業績比較基準選擇與擬發行基金的模擬效果分析或實證分析;

  5、評估基金投資風險的工具及防范措施;

  6、可行性分析材料。包括國際比較、市場需求、基金推出后對市場及個股影響的數據分析等。

  (二)發行方案

  1、說明擬設基金人員準備及具備基金從業資格的人員在擬設基金運作各環節中的分配情況,并就擬任基金經理及研究人員情況作出專項說明。

  2、說明擬設基金的投資、交易、清算等技術準備情況及開放式基金危機處理計劃。

  3、說明基金為投資人服務的措施,如有關材料送達方式、投資人投訴處理方式等。

  4、募集方案及發行公告

  (三)代銷機構資格條件說明

  (四)基金注冊登記機構相關情況說明

  (本文摘自中國證監會網站)





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