證監(jiān)基金字[2002]33號(hào)

　　各證券公司：

　　為推動(dòng)開放式基金的進(jìn)一步發(fā)展，規(guī)范證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、符合《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(證監(jiān)基金字[2000]73號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)和本通知要求的證券公司可以接受基金管理人的委托，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)。

　　二、證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，除符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的資格條件外，還應(yīng)當(dāng)具備如下條件：

　　(一)財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。

　　(二)基金持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金以基金名義單獨(dú)立戶管理，并全額存入托管銀行。

　　(三)建立完善的基金持有人帳戶和資金帳戶管理制度，妥善保管基金持有人的開戶資料，持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度完備。

　　(四)具備足夠的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和技術(shù)設(shè)備，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范、嚴(yán)格，有較強(qiáng)的系統(tǒng)開發(fā)、項(xiàng)目管理能力，最近一年內(nèi)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)未發(fā)生過重大技術(shù)故障，并且具有代銷開放式基金業(yè)務(wù)所必需的基金銷售在線聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)。

　　(五)已就開放式基金代銷業(yè)務(wù)制定了完善的業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部合規(guī)控制制度、業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)操守與行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防范制度和應(yīng)急處理措施。

　　三、符合《試點(diǎn)辦法》和本通知要求的證券公司申請(qǐng)辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交以下文件(一式三份，其中一份原件，二份復(fù)印件)：

　　(一)申請(qǐng)報(bào)告

　　1、簡(jiǎn)要介紹公司情況。

　　2、陳述是否符合《試點(diǎn)辦法》和本通知規(guī)定的條件要求以及辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況。

　　3、公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的可行性分析。

　　4、簡(jiǎn)要介紹公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)對(duì)公司的影響、存在的風(fēng)險(xiǎn)和所采取的對(duì)策。

　　(二)業(yè)務(wù)文件

　　1、公司專門管理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的部門情況以及負(fù)責(zé)開放式基金代銷業(yè)務(wù)的公司高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的配備情況的說明。

　　2、公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總體情況的說明。

　　3、公司開辦開放式基金代銷業(yè)務(wù)的有關(guān)管理辦法，主要包括：代銷業(yè)務(wù)基本流程；代銷業(yè)務(wù)資金清算流程與資金清算風(fēng)險(xiǎn)控制制度；代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度；代銷業(yè)務(wù)人員守則；代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；代銷業(yè)務(wù)合規(guī)控制制度及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與防范制度；代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急措施；代銷業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法等。

　　4、公司代銷業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)情況的說明。

　　5、公司電腦軟硬件系統(tǒng)及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明，包括對(duì)開放式基金銷售在線聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)的說明。

　　6、公司執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)3號(hào)令)情況的說明。

　　7、公司最近一年內(nèi)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)有無發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明。

　　8、公司最近一年內(nèi)有無重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰情況的說明。

　　(三)其他文件

　　1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)。

　　2、經(jīng)營(yíng)許可證(復(fù)印件)。

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；對(duì)符合條件的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具批復(fù)意見。

　　五、公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)開放式基金代銷業(yè)務(wù)的管理，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)的要求，從事基金銷售活動(dòng)。

　　(一)除基金契約或銷售代理協(xié)議規(guī)定外，銷售人員不得拒絕投資者的認(rèn)購、申購或贖回申請(qǐng)。

　　(二)嚴(yán)禁向投資人進(jìn)行有關(guān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和投資者收益的虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買賣基金。宣傳基金產(chǎn)品必須依據(jù)基金管理公司提供的產(chǎn)品介紹資料和基金的實(shí)際情況向投資人推介。

　　(三)銷售人員必須嚴(yán)守基金持有人秘密，對(duì)投資人買賣基金的任何信息，必須嚴(yán)格保密，非經(jīng)司法程序不得泄露。

　　(四)嚴(yán)禁在銷售過程中從事?lián)p害基金投資人利益的活動(dòng)。

　　六、公司在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)將開放式基金代銷協(xié)議、基金管理公司對(duì)公司從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的評(píng)價(jià)意見及相關(guān)業(yè)務(wù)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　七、在公司內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范方面，應(yīng)當(dāng)比照《證券投資基金規(guī)范運(yùn)作指導(dǎo)意見第二號(hào)——關(guān)于代理證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行完善內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)發(fā)[2001]150號(hào))的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　八、本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。

　　二○○二年七月一日

　　(本文摘自中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站）