證監(jiān)基金字[2001]6號

　　上海、廣州、深圳證管辦，北京證券監(jiān)管辦事處：

　　為做好基金管理公司監(jiān)管工作，充分發(fā)揮證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體系的優(yōu)勢，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)工作職責(zé)的通知》(證監(jiān)發(fā)[2000]73號)第四條規(guī)定，現(xiàn)就派出機(jī)構(gòu)

做好基金管理公司監(jiān)管工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、監(jiān)管職責(zé)分工：

　　按屬地原則積極開展對基金管理公司的監(jiān)管工作。對注冊地和主要辦公地不在同一城市的基金管理公司，以基金管理公司主要辦公場所所在地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主，注冊地派出機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)管的原則進(jìn)行分工。在監(jiān)管的工作中，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)相互配合，及時(shí)溝通信息。

　　二、監(jiān)管工作要求：

　　(一)掌握基金管理公司的基本情況，每季度聽取基金管理公司總經(jīng)理關(guān)于公司的運(yùn)作情況報(bào)告，對基金管理公司每年度報(bào)送的《年度工作總結(jié)報(bào)告》進(jìn)行審閱。

　　(二)對基金管理公司的高級管理人員出境情況進(jìn)行備案。

　　(三)對基金管理公司高管人員、督察員、基金經(jīng)理辭職，應(yīng)要求本人在提出辭職申請后的7個(gè)工作日內(nèi)說明辭職理由。

　　(四)密切關(guān)注新聞媒體及公眾對基金管理公司及證券投資基金的評論和報(bào)道。如轄區(qū)內(nèi)基金管理公司的證券投資交易行為受到有關(guān)方面的公開批評，應(yīng)按《對基金管理公司的、基金托管部高級管理人員實(shí)施談話提醒制度的通知》(基金部[2000]10號)要求，約見公司主要負(fù)責(zé)人和當(dāng)事人談話，核實(shí)有關(guān)情況，進(jìn)行必要的提醒。

　　(五)對于基金管理公司及其有關(guān)當(dāng)事人未履行規(guī)定義務(wù)的，應(yīng)視不同情況，采取以下措施：

　　1、口頭譴責(zé)并予以記錄；

　　2、書面譴責(zé)；

　　3、轄區(qū)內(nèi)通報(bào)批評；

　　4、向我會(huì)書面報(bào)告并提出處理意見。

　　二○○一年三月三十一日

　　附：派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司監(jiān)管分工表

派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司監(jiān)管分工表

基金管理公司 實(shí)施主要監(jiān)管的派出機(jī)構(gòu)  實(shí)施協(xié)助監(jiān)管的派出機(jī)構(gòu) 

華夏基金管理公司 北京證券監(jiān)管辦事處   

嘉實(shí)基金管理公司 北京證券監(jiān)管辦事處   

博時(shí)基金管理公司 北京證券監(jiān)管辦事處 深圳證管辦 

大成基金管理公司 北京證券監(jiān)管辦事處 深圳證管辦 

長盛基金管理公司 北京證券監(jiān)管辦事處 深圳證管辦 

國泰基金管理公司 上海證管辦   

華安基金管理公司 上海證管辦   

富國基金管理公司 上海證管辦   

南方基金管理公司 深圳證管辦   

鵬華基金管理公司 深圳證管辦   

銀華基金管理公司（籌） 深圳證管辦   

融通基金管理公司（籌） 深圳證管辦   

寶盈基金管理公司（籌） 深圳證管辦 　　 

易方達(dá)基金管理公司（籌） 廣州證管辦  　　 

　　(本文摘自中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站）