證監(jiān)基金字[2001]6號

　　上海、廣州、深圳證管辦，北京證券監(jiān)管辦事處：

　　為做好基金管理公司監(jiān)管工作，充分發(fā)揮證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體系的優(yōu)勢，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)工作職責(zé)的通知》(證監(jiān)發(fā)[2000]73號)第四條規(guī)定，現(xiàn)就派出機(jī)構(gòu)

做好基金管理公司監(jiān)管工作有關(guān)事項通知如下：

　　一、監(jiān)管職責(zé)分工：

　　按屬地原則積極開展對基金管理公司的監(jiān)管工作。對注冊地和主要辦公地不在同一城市的基金管理公司，以基金管理公司主要辦公場所所在地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主，注冊地派出機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)管的原則進(jìn)行分工。在監(jiān)管的工作中，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)相互配合，及時溝通信息。

　　二、監(jiān)管工作要求：

　　(一)掌握基金管理公司的基本情況，每季度聽取基金管理公司總經(jīng)理關(guān)于公司的運作情況報告，對基金管理公司每年度報送的《年度工作總結(jié)報告》進(jìn)行審閱。

　　(二)對基金管理公司的高級管理人員出境情況進(jìn)行備案。

　　(三)對基金管理公司高管人員、督察員、基金經(jīng)理辭職，應(yīng)要求本人在提出辭職申請后的7個工作日內(nèi)說明辭職理由。

　　(四)密切關(guān)注新聞媒體及公眾對基金管理公司及證券投資基金的評論和報道。如轄區(qū)內(nèi)基金管理公司的證券投資交易行為受到有關(guān)方面的公開批評，應(yīng)按《對基金管理公司的、基金托管部高級管理人員實施談話提醒制度的通知》(基金部[2000]10號)要求，約見公司主要負(fù)責(zé)人和當(dāng)事人談話，核實有關(guān)情況，進(jìn)行必要的提醒。

　　(五)對于基金管理公司及其有關(guān)當(dāng)事人未履行規(guī)定義務(wù)的，應(yīng)視不同情況，采取以下措施：

　　1、口頭譴責(zé)并予以記錄；

　　2、書面譴責(zé)；

　　3、轄區(qū)內(nèi)通報批評；

　　4、向我會書面報告并提出處理意見。

　　附：派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司監(jiān)管分工表

　　二○○一年三月三十一日

派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司監(jiān)管分工表

　　(本文摘自中國證監(jiān)會網(wǎng)站）