全國銀行間債券市場2003年國債承購包銷團成員,證券交易所市場2003年國債承購包銷團成員,中央國債登 記結算有限責任公司,中國證券登記結算有限責任公司上海、深圳分公司,上海證券交易所、深圳證券交易所:

　　為規范國債發行程序,促進國債市場健康發展,現將2003年記賬式國債發行招投標規則通知如下:

　　一、招標方式

　　記賬式國債采用單一價格(即"荷蘭式")或多種價格(即"美國式")方式招標發行,招標標的為利率、利差或價 格。

　　1、單一價格招標:標的為利率時,最高中標利率為當期國債的票面利率；標的為利差時,最高中標利差為當期國債 的基本利差；標的為價格時,最低中標價格為當期國債的承銷價格。

　　單一價格招標,基本承銷額按全場中標利率、利差或價格承銷。

　　2、多種價格招標:標的為利率時,全場加權平均中標利率為當期國債的票面利率,各中標機構依各自及全場加權平 均中標利率折算承銷價格；標的為價格時,各中標機構按各自加權平均中標價格承銷當期國債。

　　多種價格招標,基本承銷額按全場加權平均中標利率或價格承銷。

　　二、投標資格

　　1、全國銀行間債券市場2003年國債承購包銷團成員,有權參加財政部通過全國銀行間債券市場以及跨市場發行 的記賬式國債的招、投標活動。

　　2、證券交易所市場2003年國債承購包銷團成員,有權參加財政部通過證券交易所市場以及跨市場發行的記賬式 國債的招、投標活動。

　　三、投標額的限定

　　1、每一投標人每一標位最小投標限額均為0.5億元；各標位最大投標限額,按當期國債發行通知的規定執行。

　　2、各投標機構最低、最高有效投標總額按國債承銷團甲類和乙類成員分別設定:甲類成員最低投標總額為當期國債 招標額的4%(計算到0.1億元,0.1億元以下4舍5入,下同),最高投標總額為當期國債招標額的30%；乙類成員 最低投標總額為當期國債招標額的0.5%,最高投標總額為當期國債招標額的10%。

　　3、跨市場發行國債時,同時具有兩個承銷團成員資格的機構,只要在一個承銷團為甲類成員,其最低、最高有效投 標總額均按甲類成員標準執行。

　　4、2003年國債承購包銷團成員,單期國債基本承銷額為0.5億元、1億元、2億元和5-10億元(區間內 選擇應為億元的整數倍),由各承銷團成員根據本機構的實際情況自主選擇確定。基本承銷額無需進行投標。

　　5、跨市場發行國債時,同時具有兩個承銷團成員資格的機構,其基本承銷額按照在兩個承銷團中較高一檔執行；單 期國債計劃發行額不足200億元時,各承銷團成員基本承銷額均按0.5億元執行。

　　四、投標標的及投標量變動幅度

　　1、利率或利差招標時,利率或利差變動幅度為0.01%；價格招標時,價格變動幅度為0.01元。

　　2、投標量變動幅度為0.1億元的整數倍。

　　五、募入原則

　　1、全場投標總額小于或等于當期國債招標額時全額募入；全場投標總額大于當期國債招標額時,按照低利率(利差 )或高價格優先的原則逐筆募入,直到募滿招標額為止。

　　2、當最后中標標位上的投標額大于剩余招標額時,中標量以該標位投標額為權數平均分配；分配后仍有余數時,按 投標時間優先原則分配。

　　3、最小中標單位為0.1億元(招標額有尾數時除外),0.1億元以下4舍5入。

　　六、債權的注冊

　　1、各承銷團成員應于招、投標結果公布后,根據當期國債發行通知中關于債權注冊場所的規定,通過財政部國債招 投標系統填制(或默認)"債權注冊申請書"。

　　2、中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海、深圳分公司,根據各承銷團成員填制( 或默認)的"債權注冊申請書"進行總債權和分賬戶注冊,并在各承銷團成員證券賬戶記入相應數額的當期國債債權。

　　七、招投標組織程序

　　1、在銀行間債券市場和跨市場發行國債時,其招投標工作通過"財政部國債發行招、投標系統(全國銀行間債券市 場)"進行,投標機構通過上述系統遠程終端投標。遠程終端系統出現技術問題,可在規定的招投標時間內,以填寫應急投標 書(格式見附件)的形式委托國債登記公司代為投標。

　　2、在證交所市場發行國債時,其招投標工作通過"財政部國債發行招、投標系統(證券交易所市場)"進行。根據 工作需要,財政部選擇采用上述系統進行現場或遠程終端招標。現場招標時,投標機構派遣1-2人在現場指定席位投標；遠 程終端招標時,投標機構通過各自所在地終端投標。遠程終端系統出現技術問題,可在規定的招投標時間內,以填寫應急投標 書的形式委托證券交易所代為投標。

　　八、適用范圍及有效期

　　除另有規定外,2003年財政部在中國境內(不包括香港、澳門和臺灣地區)發行的記賬式國債的招、投標活動適 用本規則。有效期為2003年1月1日至2003年12月31日。

　　附件:2003年記賬式國債應急投標書

　　二OO三年一月十四日

　　附件:

　　2003年記賬式國債應急投標書

　　財政部:

　　由于我單位國債發行招投標遠程終端系統出現故障,故以書面形式發送2003年記賬式(期)國債應急投標書。

　　我單位承諾:本期國債應急投標書由我單位授權經辦人簽字并加蓋公章,內容真實、準確、完整。經辦人：投標單位 全稱：復核人：聯系電話：密押：□□□□□公章：年月日標位投標量標位投標量

　　總計注：表格數不夠時,可自行添加。