為及時發(fā)現(xiàn)并防范會員單位及所屬證券營業(yè)部通信備份系統(tǒng)的風險,提高會員營業(yè)部的通信質(zhì)量,上海證券交易所經(jīng) 過三個多月的緊張工作,日前圓滿完成了對會員通信系統(tǒng)的專項檢查。此次專項檢查工作,是上證所重視交易和通信安全,保 護投資者權(quán)益的切實體現(xiàn),也是上證所加強會員監(jiān)管的一項有實際意義的舉措,這對規(guī)范會員單位技術行為,確保證券市場的 安全運行具有重要的作用。

　　今年8月9日,上證所發(fā)出《關于對會員單位通信備份系統(tǒng)進行安全專項檢查的通知》,將專項檢查分為非現(xiàn)場檢查 和現(xiàn)場檢查兩個部分。首先下發(fā)了會員營業(yè)部通信備份系統(tǒng)非現(xiàn)場檢查調(diào)查表,會員通過上證所網(wǎng)站進行填報,上證所根據(jù)會 員報送的非現(xiàn)場調(diào)查表進行匯總,并與有關部門現(xiàn)有的通信技術文檔進行對比補充后,建立了會員營業(yè)部的通信系統(tǒng)檔案。

　　在此基礎上,充分評估會員單位通信狀況的風險,并綜合考慮會員類型、營業(yè)部分布、技術水平及現(xiàn)狀等因素,確定 了受檢的會員及營業(yè)部名單,進行有針對性的現(xiàn)場檢查。

　　為保證現(xiàn)場檢查的質(zhì)量,上證所在交易、通信、電腦技術等部門抽調(diào)專業(yè)技術人員組成專項檢查小組,擬定了通信備 份現(xiàn)場檢查方案和現(xiàn)場檢查工作手冊,明確了檢查內(nèi)容和程序,圍繞下列內(nèi)容開展認真的檢查工作:一是會員及其營業(yè)部是否 具備健全的通信備份方式；二是會員及其營業(yè)部應對通信中斷和故障的應急計劃和應急制度；三是會員及其營業(yè)部故障排除和 應急演練的可操作性。檢查小組還專門設計了對受檢會員單位總部和所屬營業(yè)部的調(diào)查提綱、相應問題,并將相應問題落實到 所內(nèi)各相應部門的提問范圍,以確保調(diào)查的效果。

　　在歷時3個多月的現(xiàn)場檢查中,檢查小組共對上海、北京、深圳、武漢、沈陽、哈爾濱、濟南、江蘇、浙江等9個地 區(qū)的21家會員單位及其下屬的45個證券營業(yè)部和1個服務部進行了現(xiàn)場檢查,受檢會員占上證所206家會員總數(shù)的10 .2%。對于不符合技術規(guī)范要求的會員營業(yè)部,上證所在現(xiàn)場檢查后同時發(fā)出意見反饋函,要求其及時整改,并告知上證所 。

　　檢查中,檢查小組還與北京、沈陽、哈爾濱、深圳、武漢等當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)聯(lián)合以"加強風險防范,保證交易安 全"為主題,組織了通信備份系統(tǒng)安全座談會,共邀請39個會員單位或在當?shù)氐目偛繀⒓訒�議,進一步拓展了本次現(xiàn)場檢查 的覆蓋面,使會員及營業(yè)部對交易通信安全的重視程度得到提高,從而也推動了存在技術問題的會員及營業(yè)部改進裝備的工作 進程。

　　檢查發(fā)現(xiàn),會員單位及其營業(yè)部對交易、通訊安全和健全備份手段都較為重視,大多數(shù)會員營業(yè)部已具備了至少一種 備份手段。綜合類會員平均技術實力較為雄厚,通訊系統(tǒng)備份安全的水平相對較高；而一些規(guī)模較小的經(jīng)紀類會員及信證分業(yè) 尚未完成的信托類會員,對通信備份系統(tǒng)建設重視不夠。

　　上證所對本次通信系統(tǒng)專項檢查結(jié)果十分重視,上證通信公司目前正研究對策,在確保數(shù)據(jù)傳遞安全方面作更大的努 力。