中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布通知范基金公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為

　　本報(bào)北京電(記者李巧寧)為保障基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓行為的規(guī)范有序進(jìn)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知》(詳見A2版)，并自發(fā)布之日起正式實(shí)施。《通知》明確，除證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形外，基金管理公司的發(fā)起人自公司成立一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資一年內(nèi)不 得轉(zhuǎn)讓；基金公司股東出資轉(zhuǎn)讓要依法進(jìn)行，原有股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)；出資受讓方要符合較為嚴(yán)格的條件，并且受讓方必須是實(shí)際出資人。

　　就基金公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合的條件，《通知》明確，一是實(shí)收資本不少于三億元；二是經(jīng)營(yíng)狀況良好；三是無不良記錄；四是證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件。如受讓方擬成為第一大股東的，還應(yīng)當(dāng)符合如下條件：一是屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司；二是最近三年連續(xù)盈利等。

　　《通知》強(qiáng)調(diào)，受讓基金公司出資成為其股東，受讓方必須是實(shí)際出資人，不得通過股權(quán)托管、秘密協(xié)議等形式受讓對(duì)基金公司的出資。股東轉(zhuǎn)讓出資，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》有關(guān)其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定。禁止采用虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。基金公司董事對(duì)公司及全體基金投資人負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。在股東對(duì)基金公司出資進(jìn)行轉(zhuǎn)讓期間，董事應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，保證公司正常經(jīng)營(yíng)。

　　《通知》進(jìn)一步明確了基金公司股東轉(zhuǎn)讓出資，轉(zhuǎn)讓雙方需提交的材料。《通知》規(guī)定，受讓方應(yīng)向基金管理公司董事會(huì)披露其基本情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明、投資基金公司目的等一系列文件，以便于股東會(huì)對(duì)受讓方資格進(jìn)行審查。股東向股東以外的機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓出資，基金公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召集股東會(huì)對(duì)出資轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)進(jìn)行表決。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)提交轉(zhuǎn)讓文件。股東會(huì)有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓雙方進(jìn)一步提供其它相關(guān)說明。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，基金公司應(yīng)當(dāng)向投資者披露相關(guān)信息，接受市場(chǎng)監(jiān)督。

　　《通知》指出，證監(jiān)會(huì)可根據(jù)具體情況，要求受讓方提供其受讓出資的資金來源以及受讓方在證券市場(chǎng)的投資情況，包括股票賬戶及股票清單等。受讓方是境外機(jī)構(gòu)的，按照《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。