中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知》

　　北京消息 針對(duì)當(dāng)前基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓過(guò)程中出現(xiàn)的一些不規(guī)范行為,為了維護(hù)基金業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展,保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益,中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)出《關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知》。

　　通知對(duì)基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方的資格作了規(guī)定,如實(shí)收資本不少于三億元、經(jīng)營(yíng)狀況良好、無(wú)不良記錄以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件。受讓方擬成為第一大股東的,還應(yīng)當(dāng)符合以下條件:屬于依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司、最近三年連續(xù)盈利以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件。

　　通知規(guī)定,受讓基金管理公司出資成為基金管理公司股東,受讓方必須是實(shí)際出資人,不得通過(guò)股權(quán)托管、秘密協(xié)議等形式受讓對(duì)基金管理公司的出資。股東轉(zhuǎn)讓出資,應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》第三十五條關(guān)于其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的規(guī)定。禁止采用虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

　　通知要求,股東與股東以外的機(jī)構(gòu)簽訂出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議后,轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓情況書(shū)面通知基金管理公司董事會(huì),并保證轉(zhuǎn)讓文件的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金管理公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召集股東會(huì)對(duì)出資轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)進(jìn)行表決。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)提交轉(zhuǎn)讓文件。股東會(huì)有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓雙方受讓人進(jìn)一步提供其它相關(guān)說(shuō)明。

　　通知規(guī)定,基金管理公司的發(fā)起人自公司成立一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資,公司原有股東的新增出資、新增股東的出資一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形除外。

　　通知還規(guī)定,對(duì)于違反法律、法規(guī)或者本通知的出資轉(zhuǎn)讓行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)情節(jié)采取拒絕受理當(dāng)事人從事證券或者基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)、取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格、禁止參與證券市場(chǎng)活動(dòng)等措施,并依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)追究當(dāng)事人的法律責(zé)任。