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北京消息中國證監會規劃發展委員會辦公室主任李青原昨天在"中國:資本之年"論壇上表示,目前已有上市公司希
望試行以股權回報為基礎的激勵機制,以吸引高級專業人才進入上市公司,調動高管人員積極性,證監會對此愿望正給予積極
考慮。
李青原說,根據國際經驗,推行股權激勵制度,是吸引專業人才進入上市公司工作的有效方式,但我國現行法律中尚
存在不利于推行股權激勵制度的某些障礙,證監會將與有關部門
共同協商,希望能夠有所突破。
李青原強調,上市公司完善公司治理結構,既需要監管機關的努力,更需要公司內部機制的自我調整,而且許多監管
方面的問題,也需要多部門合作研究解決。為進一步規范上市公司行為,中國證監會已經制定了一系列比較嚴格的規章制度,
其中就包括與國家經貿委聯合制定發布的《上市公司治理準則》。
關于外資企業在國內上市的有關行政法規的制定,她表示,相關部門正在與一些外資企業積極接觸,但仍有某些細節
沒能確定,不過外資企業在國內上市的方向還是積極的。她認為,今年以來,QFII制度、外資并購法規的出臺,以及國內
民營企業在香港創業板上市,表明中國資本市場雙向開放趨勢已十分明顯。而且根據入世承諾,我國資本市場未來開放趨勢將
繼續保持,但是具體開放步驟和程序,則既要符合入世承諾,又應限定在各方面承受能力允許的范圍內。
中國證監會機構監管部副主任宣昌能在論壇上就證券中介機構內控制度和風險管理建設發表了自己的看法。他稱,作
為連接發行者與投資者之間的橋梁,證券中介機構在誠信建設、內控制度和風險管理能力的差異是體現企業核心競爭能力高低
的最關鍵的環節。這種差異主要是體現在公司治理結構的完善與否以及合規檢查制度是否健全等方面。
宣昌能認為,加強證券中介機構內控制度和風險管理建設應當充分發揮市場自身的作用。他稱,西方國家的證券中介
機構大都有內部合規性審查制度,從內部角度通過自我約束和自我監管能夠較為有效地防范風險。但是近期美國證券市場發生
的一系列事件說明,證券中介機構的內部防火墻制度還需要進一步完善和提高,通過進一步的制度建設來更有效地防范和化解
風險。
宣昌能強調了財務管理獨立、前臺后臺分離、強制休假制度等內控措施對證券中介機構的重要性。他表示,在內控制
度尚需完善的同時,我國證券中介機構的風險管理水平也有待進一步提高,有關機構在自營和代客理財等業務上需要采取更為
審慎的態度。
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