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十六大是我們黨在新世紀召開的一次具有重要歷史意義的盛會,是我們黨歷史上一個新的里程碑。通過認真學習江澤
民同志所作的十六大報告,我深深地體會到報告主題鮮明,高屋建瓴,求真務實,催人奮進,理論上有著許多新的創新和突破
,充分體現了我們黨解放思想、實事求是、與時俱進、開拓創新的精神。
報告通篇體現了"三個代表"重要思想,深刻回答了我們黨執政興國的一系列重大問題,
明確了全面建設小康社會的
奮斗目標以及相關大政方針部署。我們欣喜地注意到,十六大報告以前所未有的重視程度論述到我國資本市場,包括推進資本
市場的改革開放和穩定發展、正確處理虛擬經濟和實體經濟的關系、健全現代市場經濟的社會信用體系、完善法人治理結構等
一系列論述。這就為證券市場的進一步發展指明了方向,即未來相當長時間內,證券市場都將繼續呈開放態勢,不斷創新,在
穩定的基礎上,發展將成為主基調、硬道理。可以預見,中國證券市場一定會迎來更加美好的明天。作為一名證券從業人員,
一定要抓住機遇,穩健經營,推動基金業的穩定發展,為基金持有人創造良好的收益。
十六大報告中關于"發展"的論述,對我們基金業的發展有重要的指導意義。十三年來,作為一種先進生產力的表現
形式,我國證券市場發展迅速,折射出我國經濟、社會發展的巨大成就。尤其是我國的基金業,起步只有4年多,就取得了令
人矚目的發展成果,基金管理公司也從無到有,獲得了迅速的發展。截至9月底,基金管理公司總數為19家,管理基金資產
近1300億元,作為重要的機構投資者在證券市場中發揮著越來越重要的作用。十六大報告中提出,"必須把發展作為黨執
政興國的第一要務",同時提出"發展必須堅持和深化改革。一切妨礙發展的思想觀念都要堅決沖破,一切束縛發展的做法和
規定都要堅決改變,一切影響發展的體制弊端都要堅決革除"。我國證券市場屬于新興的、轉軌中的市場,基金業也剛剛起步
。在這種情況下,總會出現這樣那樣的問題。如果把發展先停下來解決這些問題,既不現實,也不可行,很可能會喪失寶貴的
發展機遇。可行的選擇只能是強調發展,在發展中規范,在創新中發展。
十六大報告明確提出,"推進資本市場的改革開放和穩定發展",為我們基金業指明了未來一段時期發展的重點和方
向。基金業必須緊緊圍繞這一主題,服務于資本市場的改革開放和穩定發展。也只有這樣,才能不落后于時代,迎來基金業的
輝煌。資本市場的對外開放可以分為資本市場服務業的開放和通過資本市場實行資本流動的對外開放兩個不同方面。在這兩方
面,基金管理公司都大有可為。
前不久,證監會、財政部和國家經貿委聯合發布《關于向外商轉讓上市公司國有股和法人股有關問題的通知》,允許
向外商轉讓上市公司的國有股和法人股,這是我國資本市場對外開放的一個重大舉措。允許外商受讓上市公司的國有股和法人
股,加快了我國資本市場的對外開放,可以改善目前我國上市公司普遍存在的不合理的法人治理結構和整體效益不高的局面,
從而提升我國上市公司的整體質量,促進證券市場更加透明和公平,為證券市場的穩定發展打下良好基礎,并將大大提高廣大
投資者對證券市場未來發展的信心。因此,我們有理由對證券市場的快速發展充滿期待,基金業一定要抓住這一歷史機遇,充
分把握市場機會,分享證券市場對外開放、穩定發展的成果。
資本市場的開放還涉及到服務業的開放,包括證券、基金服務業的開放。今年6月,中國證監會發布了《外資參股基
金管理公司設立規則》。目前已有幾家中外合資基金管理公司獲準設立。外資進入基金管理行業,有利于我國基金業規模的擴
大,有利于基金業的規范發展和基金管理公司管理水平的提高；但同時也給我國基金業帶來不小的沖擊和挑戰,這主要涉及到
客戶基礎、市場環境、內部管理以及人才隊伍等方面。我們要清醒地認識到存在的差距,苦練內功。首先要與境外機構進行合
作,力爭在投資管理和風險控制上向國際慣例靠攏,增強核心競爭力；其次要在公司治理結構、內部管理、制度建設、激勵機
制、企業形象等方面著手進行準備,提高管理和運作水平,在相互競爭中獲得發展。我們相信,基金業的迅猛發展將促進其進
一步對外開放,而對外開放又能極大推動我國基金業的發展,并最終形成雙贏的局面。
十六大報告中還特別提出,"一切合法的勞動收入和合法的非勞動收入,都應該得到保護",又提出"完善保護私人
財產的法律制度"以及正確處理"虛擬經濟和實體經濟的關系",這就對保護投資者合法收益提出了明確要求,保護資本市場
投資者的權益就有了更加明確的理論背景。
具體到基金業來講,貫徹十六大報告的上述精神,就是要把保護基金投資者權益放在第一位,誠實信用,勤勉盡責,
規范運作,力爭以良好的業績回報基金持有人。我國證券投資基金經過幾年時間的運作已充分體現了其集合投資、專家理財、
理性操作、穩定市場的優勢和作用,也為投資人取得了一定的回報。但由于我國證券市場尚處于發展的初級階段,投資者保障
機制尚不健全,市場及各方參與主體還不夠成熟和理性,使基金業面臨著這樣那樣的問題,加上最近一段時期基金業績不盡如
人意,引起基金業投資人的普遍關注。從現實和長遠講,要做到切實保護基金投資者的權益,基金管理公司就必須完善公司治
理結構,強化內部合規控制機制,加強員工職業道德和行為操守的教育,認真履行信息披露義務,以確保基金的規范運作。基
金管理公司作為向社會公眾提供投資理財服務的市場主體,只有規范運作,穩健經營,誠實信用,始終把投資人權益放在第一
位,才能樹立起自己的品牌和信譽,取得投資者的信任。(中國證券業協會副會長、南方基金管理有限公司總經理高良玉)
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