|
昨日,在南寧召開的"廣西證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議"上,中國證監(jiān)會南寧特派辦負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),監(jiān)管工作要從
轉(zhuǎn)變觀念,端正行業(yè)風(fēng)氣,夯實(shí)工作基礎(chǔ)著手,強(qiáng)化誠信建設(shè),采取行業(yè)風(fēng)險監(jiān)管、量化監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等切實(shí)可行的措施,
努力開創(chuàng)廣西證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作新局面。
據(jù)了解,南寧特派辦在此次會議上確定,今后將更多強(qiáng)化監(jiān)管的主動性和有效性。在監(jiān)
管理念上實(shí)現(xiàn)三個根本轉(zhuǎn)變,
即由"重審批、輕監(jiān)管",轉(zhuǎn)變?yōu)?動態(tài)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管"；轉(zhuǎn)變"監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管對象相互對立"的觀念,辯證認(rèn)識兩者對
立統(tǒng)一、相互促進(jìn)、相互轉(zhuǎn)化的關(guān)系；轉(zhuǎn)變"重形式、輕實(shí)效"的工作風(fēng)氣,樹立深入實(shí)際、求真務(wù)實(shí)、積極穩(wěn)妥的工作作風(fēng)
。
據(jù)悉,南寧特派辦將在監(jiān)管上采取如下措施:推進(jìn)誠信建設(shè),加強(qiáng)高管人員和從業(yè)人員管理；以風(fēng)險防范為目標(biāo),建
立規(guī)范運(yùn)作評價制度,實(shí)行風(fēng)險分類監(jiān)管辦法；加大現(xiàn)場檢查力度,及時掌握各種動態(tài)；建立持續(xù)動態(tài)監(jiān)管機(jī)制,實(shí)行監(jiān)管意
見函制度；反對不正當(dāng)競爭,營造公平競爭的環(huán)境；嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)行為；積極動員各方力量,延長監(jiān)管手臂,建立多
層次的監(jiān)管體系；充分發(fā)揮自律組織的作用；加強(qiáng)法制宣傳教育。
在此次會議上,廣西各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)還簽署了誠信公約。據(jù)此,南寧特派辦將對簽署公約的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、
高管人員和專業(yè)人員實(shí)行誠信問責(zé)制度,高管人員、專業(yè)人員從業(yè)行為記錄制度。對有不良記錄、不講誠信的人員,采取有針
對性的監(jiān)管措施。
|
