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為進一步規(guī)范主承銷商的執(zhí)業(yè)行為，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，建立證券發(fā)行推薦和承銷業(yè)務(wù)的優(yōu)勝劣汰機制，中國證監(jiān)會日前
發(fā)布實施了《主承銷商執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核暫行辦法》。依《暫行辦法》，證監(jiān)會及有關(guān)單位對證券機構(gòu)主承銷執(zhí)業(yè)不良表現(xiàn)進行動
態(tài)跟蹤記錄并記分，若券商在一年內(nèi)不良表現(xiàn)記分累積達12分的，暫停一個通道，暫停期為六個月。通道暫停期滿，證券機
構(gòu)可向證券業(yè)協(xié)會提交恢復(fù)通道的申請，并說明暫停期內(nèi)所采取的整改措施及收到的效果；對涉及不良表現(xiàn)記分的有關(guān)當(dāng)事人
建立信用監(jiān)管檔案，對同一項目負責(zé)人
涉及的不良表現(xiàn)積分達12分的，證監(jiān)會在積分滿12分之日起六個月內(nèi)不受理其簽字
推薦的項目。
依《暫行辦法》，累計記分工作統(tǒng)一歸口委托協(xié)會來做，記分周期為一個自然年度，一個記分周期期滿后，記分分值
累計未達到12分的，該周期內(nèi)的記分分值予以消除，不轉(zhuǎn)入下一個記分周期。對于發(fā)布當(dāng)年不足一個自然年度的考核記分，
結(jié)轉(zhuǎn)下一個自然年度累積計算。對券商涉及記分的項目、記分累積情況及出現(xiàn)暫停受理推薦的情況，協(xié)會在網(wǎng)站設(shè)置專欄或在
其他公開媒體上進行公布。
對在一個自然年度內(nèi)不良表現(xiàn)累計積分與通道總數(shù)之比最高的前5名證券機構(gòu)，《暫行辦法》指出，次年第1、2名
扣減2個通道，第3—5名扣減1個通道。當(dāng)兩家以上證券機構(gòu)上述比例相同，按“通道周轉(zhuǎn)率孰低”原則處理(通道周轉(zhuǎn)率
=當(dāng)年推薦家數(shù)/擁有的通道總數(shù))。
就一個自然年度內(nèi)不良表現(xiàn)累計積分與通道總數(shù)之比最低且周轉(zhuǎn)率在150％以上的前5名證券機構(gòu)，按《暫行辦法
》，次年第1名增加2個通道，第2—5名增加1個通道。當(dāng)兩家以上證券機構(gòu)上述比例相同，按“通道周轉(zhuǎn)率孰高”原則處
理。如果證券機構(gòu)合并時通道合并計算，并可酌情增加1—2個通道。
《暫行辦法》對券商主承銷執(zhí)業(yè)不良表現(xiàn)記分的具體標準做了詳細規(guī)定。其中明確指出，主承商所推薦公司發(fā)行(上
市)當(dāng)年的主營業(yè)務(wù)利潤比上年同期下滑50％以上的，每發(fā)生一次記6分；出現(xiàn)虧損的，每發(fā)生一次記12分；發(fā)行(上市
)次年下滑50％以上的，每發(fā)生一次記2分；出現(xiàn)虧損的，每發(fā)生一次記5分。證監(jiān)會將視證券機構(gòu)不良表現(xiàn)的情況，可要
求其另行聘請信用較好的證券機構(gòu)進行協(xié)助推薦。
《暫行辦法》指出，對涉及不良表現(xiàn)記分的有關(guān)當(dāng)事人建立信用監(jiān)管檔案，記分單位將涉及記分的項目負責(zé)人(簽名
于募集說明書的項目負責(zé)人)及投行部門直接負責(zé)人記錄在案，并由協(xié)會告知券商。協(xié)會建議券商對不良表現(xiàn)記分滿5分的項
目負責(zé)人，以及同一機構(gòu)出現(xiàn)暫停通道達2次以上的投行負責(zé)人進行適當(dāng)處理。(李巧寧)
針對券商在從事主承銷業(yè)務(wù)過程中存重大違法違規(guī)事項的，《暫行辦法》明確，即暫停受理其推薦行為，并移交有關(guān)
部門處理。此外，《暫行辦法》還規(guī)定，證券機構(gòu)認為記分或有關(guān)處理意見不符合實際的，可自收到不良表現(xiàn)記分通知或有關(guān)
處理通知之日起15日內(nèi)向協(xié)會提請申訴。
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