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美國全國證券交易商協會(簡稱NASD)準備對所羅門美邦及其前電信業分析師格拉伯曼的證券欺詐行為最早可能
將于9月23日提起行政訴訟。此事緣于該公司發表了有利于曾出現嚴重財務問題的電信公司Winstar的研究報告。如
果立案，這將是美國聯邦證券監管部門在調查大型證券公司是否因發布過于樂觀的選股報告而獲得投資銀行業務方面的第一起
重要案件。
NASD關注的是，格拉伯曼是否在有跡象顯示Winstar已陷入嚴重財務困境的情況下，有意吹捧Winst
ar的股票，從而誤導了投資者。格拉伯曼數年中一直公開表示他看好Winstar股票，并且即使在2001年年初已經
開始有跡象顯示Winstar存在財務問題時，他仍然支持該公司。格拉伯曼上月被所羅門美邦解雇。Winstar是所
羅門美邦的投資銀行業務客戶之一。這家電信公司去年申請了破產保護。
報道稱，NASD的執行部門已告知所羅門美邦及格拉伯曼的律師，但雙方仍在進行談判，所羅門美邦試圖說服NA
SD減輕指控并達成和解。
所羅門美邦新任首席執行官普林斯9月20日與NASD的監管部門負責人瑪麗會面探討Winstar案。所羅門
美邦有意盡快了結此事，并表示該公司正在就各種調查與有關方面進行合作，但無意在有關Winstar的研究方面誤導投
資者。(馬世領)
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