|
□本報記者李巧寧
隨著我國證券市場退市機制的形成，少數(shù)上市公司依法從證券交易所退出是十分正常的。近日，隨著上市公司半年度報告披露的完成，又有幾家上市公司陸續(xù)宣布退市。退市公司股份能否轉(zhuǎn)讓、在哪里轉(zhuǎn)讓、如何轉(zhuǎn)讓，成為投資者普遍關(guān)心的問題。記者就此采訪了中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人。
據(jù)該負(fù)責(zé)人介紹，2001年6月，中國證券業(yè)協(xié)會為解決原NET、STAQ系統(tǒng)掛牌公司股份流通問題建立了代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，申銀萬國、國泰君安、大鵬證券、國信證券、閩發(fā)證券和遼寧證券成為第一批具有代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司。截止2002年8月16日，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司9家，投資者9.5萬戶，累計成交21億元人民幣。為解決退市公司股份轉(zhuǎn)讓問題，近期中國證券業(yè)協(xié)會又進一步完善了退市公司進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的工作。第一家退市公司水仙股份已在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。
這位負(fù)責(zé)人說，為了便利退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，中國證券業(yè)協(xié)會在做好上市公司退市與進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的銜接工作的同時，根據(jù)退市公司股份數(shù)據(jù)集中、登記托管規(guī)范的特點，簡化退市公司股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)，加快轉(zhuǎn)托管進度，并適當(dāng)降低退市公司股份轉(zhuǎn)讓初費和年費。
關(guān)于退市公司進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)符合的條件，這位負(fù)責(zé)人指出，《關(guān)于改進代辦股份轉(zhuǎn)讓工作的通知》規(guī)定，凡符合以下條件的退市公司，其股份都可進行代辦轉(zhuǎn)讓：(1)公司依法完成退市手續(xù)，向主辦券商正式提出代辦股份轉(zhuǎn)讓申請。主辦券商與退市公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
(2)公司股東在主辦券商營業(yè)機構(gòu)開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓帳戶。(3)符合《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定的其他條件。
該負(fù)責(zé)人說，退市公司的投資者要進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓股份，應(yīng)當(dāng)開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓帳戶(以下簡稱股份帳戶)，并進行股份的轉(zhuǎn)托管。因為代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是證券公司為非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓提供的一項服務(wù)，是獨立于證券交易所之外的系統(tǒng)，因此從滬、深證券交易所退市的公司股份在進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓前，投資者需要開立股份帳戶，并將退市公司股份轉(zhuǎn)托管到所開立的股份帳戶中。
據(jù)介紹，為方便退市公司投資者股份的轉(zhuǎn)托管，經(jīng)過技術(shù)改進，目前已能實現(xiàn)退市公司投資者在開立股份帳戶的同時，其所持有的退市公司股份即可轉(zhuǎn)托管到股份帳戶中。主辦券商與退市公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，雙方即可在公開媒體(包括報紙、網(wǎng)站)聯(lián)合發(fā)布關(guān)于退市公司流通股股東開戶、股份轉(zhuǎn)托管公告。尚未開立股份帳戶的退市公司投資者應(yīng)及時到具有代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司營業(yè)網(wǎng)點開立股份帳戶，并辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)，已開立股份帳戶的投資者不必重新開戶，只需辦理非上市公司股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
這位負(fù)責(zé)人向記者詳細(xì)介紹了目前投資者開立股份帳戶需提供的資料及一般程序：
一、境內(nèi)個人：開戶時須提交本人身份證及復(fù)印件；委托他人代辦的，還須提供代辦人身份證及復(fù)印件、經(jīng)公證的授權(quán)委托書。境內(nèi)個人開戶費30元人民幣。
二、境外個人：開戶時需提交境外居民身份證、護照或其它有效身份證件及復(fù)印件，委托他人代辦的，還須提供授權(quán)委托書原件、代辦人身份證明文件及復(fù)印件。境外個人開戶費4美元。
三、境內(nèi)法人：開戶時必須提交法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書(副本)及復(fù)印件、法定代表人身份證明書及復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、法定代表人和經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。境內(nèi)法人開戶費100元人民幣。
四、境外法人：開戶時需提交商業(yè)注冊登記證、開戶授權(quán)委托書、董事身份證明文件(須律師事務(wù)所出具的或會計師事務(wù)所簽發(fā)的會計或?qū)徲媹蟊砩献⒚鞫沦Y格的證明)及復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。境外法人開戶費15美元。
代辦券商對投資者申請資料審核無誤后，實時為投資者開立股份帳戶。
就投資者辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)需提供的資料及一般程序，該負(fù)責(zé)人說，投資者辦理退市公司股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，除攜帶上述開戶所需的資料外，還應(yīng)提供原證券交易所證券帳戶卡原件及復(fù)印件、股份帳戶卡，并填寫非上市公司股份轉(zhuǎn)托管申請表。主辦券商在核查投資者的證券帳戶、股份帳戶號碼、姓名、證件號碼及股數(shù)無誤后，為投資者提供股份轉(zhuǎn)托管確認(rèn)單。
該負(fù)責(zé)人強調(diào)，退市公司股份要在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正常轉(zhuǎn)讓，需要退市公司股份轉(zhuǎn)托管數(shù)量達(dá)到一定的規(guī)模。退市公司的股份轉(zhuǎn)托管數(shù)量達(dá)到50%后，主辦券商即可發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓公告書，公告10個工作日后退市公司流通股份就可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。
這位負(fù)責(zé)人特別指出，要提醒投資者在退市公司股份掛牌轉(zhuǎn)讓后，沒有辦理股份轉(zhuǎn)托管的投資者雖然仍可繼續(xù)辦理，但由于技術(shù)原因，股份轉(zhuǎn)托管的網(wǎng)點會有所減少。一般來說，退市公司股份掛牌轉(zhuǎn)讓后一個月內(nèi)，原股東仍可到主辦券商及其委托的代辦券商的部分營業(yè)網(wǎng)點繼續(xù)辦理股份轉(zhuǎn)托管工作；退市公司股份掛牌轉(zhuǎn)讓一個月后，由退市公司及主辦券商視具體情況指定部分營業(yè)網(wǎng)點繼續(xù)辦理股份轉(zhuǎn)托管工作；股份掛牌轉(zhuǎn)讓三個月后，原股東的股份轉(zhuǎn)托管工作須到退市公司辦理。
該負(fù)責(zé)人說，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量實行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式：
(1)規(guī)范履行信息披露義務(wù)；(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值；(3)最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周三次的轉(zhuǎn)讓方式，具體時間是每周一、三、五。
據(jù)介紹，退市公司采取哪種轉(zhuǎn)讓方式由主辦券商根據(jù)公司本身狀況決定，并在股份轉(zhuǎn)讓公告書中明示，投資者要注意股份轉(zhuǎn)讓公告書的內(nèi)容。股份轉(zhuǎn)讓日委托申報時間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，在下午3：00以集合競價的方式一次配對撮合成交，漲跌幅限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價格的5%。退市公司股份首日定價方法為：以退市公司在證券交易所最后一個交易日的收盤價作為基價，上漲上限為5%，下跌不設(shè)下限。投資者進行股份轉(zhuǎn)讓，可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式進行。
該負(fù)責(zé)人說，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的信息披露方式目前采用網(wǎng)上披露的方式，股份轉(zhuǎn)讓公司必須在六家指定主辦券商的網(wǎng)站和所屬營業(yè)部進行信息披露。投資者應(yīng)對所投資的股份轉(zhuǎn)讓公司的信息披露情況予以特別關(guān)注，并及時在主辦券商的網(wǎng)站和所屬營業(yè)部查詢有關(guān)的信息披露公告內(nèi)容。投資者需要進一步了解有關(guān)情況，可及時咨詢主辦券商。六家主辦券商信息披露的網(wǎng)站及咨詢電話如下：
申銀萬國www.sw2000.com.cn 021—68864146
國泰君安www.gtjas.com 021—962588
國信證券www.guosen.com.cn 8008108868
大鵬證券www.chinaeagle.com 0755—83520352
閩發(fā)證券www.mfzq.com.cn 0591—7800092
遼寧證券www.lsss.com.cn 024—82725555
據(jù)悉，由于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的試點工作起步不久，信息披露平臺與信息披露制度還不夠完善，存在不少需要改進的地方，目前中國證券業(yè)協(xié)會正在籌建統(tǒng)一的信息披露平臺，并抓緊研究制訂規(guī)范信息披露行為的相關(guān)措施。
該負(fù)責(zé)人特別指出，退市公司資產(chǎn)質(zhì)量一般較差，投資風(fēng)險較大，因此投資者在進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)之前，應(yīng)充分認(rèn)識客觀存在的投資風(fēng)險，以及投資行為可能導(dǎo)致的損失，并對自己的投資行為負(fù)責(zé)。投資者在與證券公司簽署委托協(xié)議前，必須認(rèn)真閱讀風(fēng)險揭示書。投資者還應(yīng)在與證券公司簽署的委托協(xié)議中，承諾不進行內(nèi)幕交易、操縱股價等行為，違反者要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
| 
