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受去年以來的股市影響，近期媒體披露證券市場，幾乎一片蕭條之聲，光看那些標題就讓人不寒而栗，筆者實錄幾則，以示券商們的不易，如《券商夢寡頭》、《券商的危機時刻》、《2002年券商可能要白忙》、《傭金戰(zhàn)開打，券商進入戰(zhàn)國時代》、《國內(nèi)券商如今面臨窘地》等。什么“驚爆”、“終結(jié)”、“乏力”、“洗牌”、“生死線”之類詞句等貫穿文章之中，如看血腥的恐怖槍戰(zhàn)片，讓人為國內(nèi)證券業(yè)捏一把汗。
這就是國內(nèi)券商的近況。這就是證券市場的現(xiàn)實與殘酷！
然而，對于今天的天一證券來說是不同尋常的日子，迎來了由“寧波證券有限責任公司”增資擴股更名為“天一證券有限責任公司”一周年，并向社會交出一份出色的答卷——在去年證券市場低迷的情況下，仍然取得了很好的成績：資本金凈收益率達10.87%，名列全國100多家券商前十名，成為寧波市國稅系統(tǒng)第三納稅大戶。
一、增資擴股，壯大實力，邁好二次創(chuàng)業(yè)的第一步
根據(jù)權(quán)威機構(gòu)的分析與預測，目前的中國證券市場，隨著證券投資基金近些年的產(chǎn)生，券商已經(jīng)不是市場上最大機構(gòu)投資者。而從去年開始的大規(guī)模投資理財公司的出現(xiàn)，由民間資金構(gòu)成的機構(gòu)投資者有了較大規(guī)模的發(fā)展，加上臺資和港資在內(nèi)地合資企業(yè)出現(xiàn)，說明證券市場機構(gòu)多元化的發(fā)展趨勢已經(jīng)開始形成。如果未來一段時間內(nèi)，中外合資券商和中外合資基金進入中國證券市場，那么可以說中國證券市場將完成從散戶市場向機構(gòu)市場的轉(zhuǎn)變進程。由于上述原因，投資風格也將呈現(xiàn)出多元化的特征。但是，證券市場的波動性也將會加大，市場博弈必將從機構(gòu)與散戶的較量向機構(gòu)之間較量的轉(zhuǎn)變。在政策面回暖情況下，機構(gòu)之間的博弈將會越來越激烈。
因此，2002年對于天一證券來說是一次具有歷史意義的轉(zhuǎn)折。寧波證券有限責任公司成立于1991年，當時注冊資金為1000萬元，1997年實施第一次增資擴股，資本金增至1億元，2001年是公司第二次增資擴股，注冊資金超過10億元，并更名為天一證券有限責任公司，從區(qū)域性中小型券商邁向全國性大中型券商行列。
增資后的天一證券緊緊握住了難得的發(fā)展機遇：一是公司重組增資工作符合證券業(yè)發(fā)展和要求，得到了中國證監(jiān)會、政府的高度重視和大力支持，這是公司快速發(fā)展的堅強后盾；二是公司大股東主要是上市公司的大股東，這將極大地推進公司市場化改革和資本運作。三是公司增資后，增強了實力，提高了商譽，增強了對人才的吸引力，同時，運用財務(wù)杠桿增強融資能力，為公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。四是公司增資后，重獲主承銷商等業(yè)務(wù)資格，開展綜合類券商的業(yè)務(wù)，并已開設(shè)了網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。天一證券所取得的成績，讓人們有理由相信，經(jīng)過10年的磨練，天一證券已經(jīng)完成了從量變到質(zhì)變的飛躍。
二、面對證券市場這把雙刃劍，天一證券從內(nèi)部做起，練好內(nèi)功
天一證券2002年工作的指導思想是：以發(fā)展為主線，效益為中心，改革為動力，貫徹穩(wěn)健經(jīng)營、開拓創(chuàng)新、科學管理，以人為本、文化興業(yè)的工作思路。積極實施公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略，為公司盡早成為綜合類券商和可續(xù)發(fā)展打好基礎(chǔ)。
“天一”人苦練內(nèi)功，進一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立一個決策科學、運營規(guī)范、管理高效的證券經(jīng)營實體，力爭公司資本金凈收益率7%以上。增加營業(yè)網(wǎng)點5家，大力發(fā)展網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)，全年股票基金交易額占全國市場份額的0.5%以上。積極開拓國際業(yè)務(wù)和基金業(yè)務(wù)。深化人事制度改革，加強人才引進、培育和管理力度，提高研發(fā)能力和創(chuàng)新能力。
種種跡象表明，天一證券正以超人的智慧及戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)的有機結(jié)合，使公司經(jīng)營管理在多層面上有條不紊地展開。
目標明確。天一證券的戰(zhàn)略目標是成為在金融創(chuàng)新領(lǐng)域中具有核心競爭力的大中型券商，定位于綜合類證券公司。公司將致力培育核心競爭力：業(yè)務(wù)方面，形成以傳統(tǒng)三大業(yè)務(wù)即經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、證券投資為基礎(chǔ)，形成新三大業(yè)務(wù)即在線理財、現(xiàn)代購并、金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略格局。在體制方面，建立規(guī)范運作的現(xiàn)代企業(yè)制度，完善股東大會、董事會、監(jiān)事會的職責，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求來運作。
調(diào)整布局。在公司已有分布在寧波、深圳、上海等地16家營業(yè)部的基礎(chǔ)上，通過置換、遷址、收購、新設(shè)等方式調(diào)整機構(gòu)布局，增加網(wǎng)點數(shù)量，增強經(jīng)紀業(yè)務(wù)輻射面，并促進相關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展。目前，業(yè)務(wù)總部包括投資銀行總部、證券投資總部、研究所、國際業(yè)務(wù)總部、基金業(yè)務(wù)總部已遷至上海，以充分發(fā)揮上海的信息、人才、資金、政策優(yōu)勢。同時，公司利用在北京的辦事處，搜集信息，協(xié)調(diào)關(guān)系，拓展業(yè)務(wù)，實現(xiàn)立足浙江、服務(wù)全國、走向世界之目標。
業(yè)務(wù)創(chuàng)新。公司在努力提升基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的同時，將以利率、匯率、股指期貨、期權(quán)、資產(chǎn)證券化等作為金融創(chuàng)新領(lǐng)域，形成各種復雜程度不一、獨具特性的金融衍生產(chǎn)品。此外，在實現(xiàn)業(yè)務(wù)多元化、國際化的同時，形成經(jīng)營特色和優(yōu)勢業(yè)務(wù)，如開設(shè)企業(yè)管理咨詢、深入研究創(chuàng)業(yè)市場、銀證合作、金融租賃、廣泛開展和參與各項基金業(yè)務(wù)及風險投資等業(yè)務(wù)。
管理高效。天一證券將汲取歐美國家先進管理模式之精華，推選東方文化的人本管理。公司用人理念核心是“人和”：以人為本，德才兼?zhèn)洌缘聻橄取Ｔ跇I(yè)務(wù)管理上，建立一套體系：組織嚴密、運作有序的內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)；建立風險指標預警體系，進行風險指標的量化管理；健全風險控制機制，及時評價和監(jiān)控各種風險。在規(guī)范上下功夫，提高決策的科學性。
三、樹品牌，形成天一證券獨特文化，打造浙江證券業(yè)的旗艦
天一證券作為浙江省最大的證券公司，成立之初即確定了“高效、誠信、創(chuàng)新”，“以人為本、科學管理、穩(wěn)健經(jīng)營、開拓進取”的鮮明企業(yè)精神和經(jīng)營理念，用企業(yè)精神規(guī)范員工的行為準則，用經(jīng)營理念引導公司的發(fā)展方向、模式和戰(zhàn)略。從掛牌至今一年的時間里，就完成了組織架購搭建和建章立制等各項整合工作，成功回避了市場風險，有效推進了業(yè)務(wù)發(fā)展。
天一決策層認為，企業(yè)的成功，從某種意義上說就是理念的成功。金融企業(yè)就應(yīng)該嚴謹、規(guī)范、充滿朝氣、富于進取，對創(chuàng)新迭出的證券業(yè)來說尤為重要。因此，以誠經(jīng)營，以德凝聚的文化理念便成為天一證券企業(yè)文化的精髓。
公司認為，現(xiàn)代企業(yè)競爭，最實質(zhì)的還是人才的競爭。沒有一流的人才，就不可能產(chǎn)生一流的品牌，更不會有一流的企業(yè)。“以人為本”就要尊重知識、尊重人才，構(gòu)筑起企業(yè)完善的用人機制。這種機制不僅要求制度上完善，重要看其能否規(guī)范良性運作，真正發(fā)揮出應(yīng)有的威力，同時，企業(yè)的成功并不僅僅看它擁有多少人才，“知人”還要“善任”，要充分發(fā)揮人的能量，使企業(yè)邁向成功。天一證券在制定發(fā)展戰(zhàn)略中，把提升公司管理水平擺在了很重要的位置，明確提出要按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求嚴格規(guī)范公司的內(nèi)部運作，提高公司的市場競爭力。
天一證券公司秉承“以人為本”經(jīng)營理念，正在建設(shè)一個具有天一證券服務(wù)品牌、良好信譽的國內(nèi)外知名的一流券商，為資本市場的建設(shè)發(fā)展和經(jīng)濟繁榮做出應(yīng)有的貢獻。(顧振林朱高翔宣軍天一證券辦公室提供)
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