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繼中國證券業協會公布國內券商2001年度主要指標排名后，6月21日，上海證券交易所也公布了今年前5個月全國券商財務狀況和經營指標排名(附后)。我公司除營業收入、資產總額、凈資本等指標外，其他指標都名列前茅，這些情況表明，公司已從地方性小券商向全國性大中型券商邁出了堅實的一步，并逐步駛入了健康發展的快車道。新公司成立一年多來，取得如此不凡的業績，是市委市政府、中國證監會及寧波特派辦等上級部門和各股東單位的領導、支持的結果；也是公司面對跌宕起伏的證券市場審時度勢、波瀾不驚，大膽開拓、勇
于創新的結果。她使我們全體天一人信心更堅，在公司董事會和經營班子的領導下，在未來的競爭中再創佳績，日臻輝煌。
一、構筑和提升核心競爭力。
對于處于轉型期的公司，要在處于風口浪尖的證券市場中成長壯大，培養核心競爭力是當務之急。公司領導層強調不求最大、但求其精的戰略思想，及時提出實施五項工程。通過一年多的努力，取得了明顯的成效。在“品牌工程”方面，通過導入VIS系統、加大內外宣傳、建設企業文化等工作，公司凝聚力、向心力增強了，員工思想觀念更新了。在“擴張工程”上，通過調整、增加營業網點，經紀業務交易量在全國市場的份額不斷提高。今年1-5月份達0.545%，比上年提高了0.115個百分點。在“管理工程”上，吸取公司以往和業內同行的經驗教訓，在完善決策體系、健全內部控制、實現資源共享等方面都進行了積極探索，構筑了公司穩健發展的安全防線。在“人才工程”方面，通過外引內育和實行競聘上崗，初步形成了核心人才群體，極大地增強了公司的競爭力。
二、培育和尋求新的利潤增長點。
在證券行業經紀業務步入微利時代的情況下，證券公司不解放思想、與時俱進，是很難在激烈的市場競爭中立足生存和有所成就的。因此，公司在夯實傳統業務的基礎上，積極尋找和培育新的奶酪。一是超常規發展投資銀行業務。去年5月，公司重獲主承銷商資格后，全面涉足投資銀行業務，走專業化經營道路，注重對項目的風險評估工作，控制承銷業務風險。經過一年多的努力，“投行業務超常規發展的思路”正在變成現實。目前，二個主承銷項目已通過證監會發審委的核準，預計將在三季度完成發行；另一個主承銷項目也已進入預審反饋階段；另外副主承銷和分銷、改制重組、上市輔導業務、財務顧問等項目發展勢頭也很好。投行業務即將成為公司利潤貢獻的生力軍。二是大力發展網上交易。在傭金浮動制和電子商務快速發展的形勢下，加快網上交易的發展更顯重要。通過加大營銷推廣力度，目前，公司網上交易業務量已占公司經紀業務總量的9.82%，且呈快速發展的勢頭。三是全力拓展資產管理業務。今年以來，公司在判斷形勢，加強市場分析和研究的基礎上，按照“重引資、嚴管理、講信譽、促效益”的原則開拓資產管理業務，促進該項業務的良性循環。四是積極拓展新業務。在國債、外匯、基金等業務拓展上，有的已初見成效，有的準備工作已基本完成。同時，公司未雨綢繆，以研究為先導，爭取及早介入新興業務。
三、增收和節支共促經濟效益。
公司從實際出發，妥善處理增收與節支的關系，加強投入產出分析和成本核算。事實證明，這些措施有力地保證了公司取得穩定的經濟效益。一是加快清理不良資產，盤活存量資產，以減少損失，增加現金流量。二是加強法紀教育，強化合同、印章等日常管理工作，避免產生事故以及經營風險和損失。公司以曾經發生過的經濟案例和同行中出現的經驗教訓教育公司員工，樹立合法合規的經營思想，爭創陽光利潤。三是加強投入管理和費用管理。公司對固定資產投資等實行計劃管理，加強投入產出分析，以投入的成本與帶來的直接或間接經濟效益比來取舍投資。同時，公司對管理部門部分費用項目實行限額包干使用，對營業部和業務部門費用實行比例管理，超支扣獎、節支有獎。另外，公司還通過競聘上崗和實行經紀人制度，努力減少人力成本，通過控制會議等措施減少日常經營成本。
附表：
公司2002年5月上海證券交易所財務指標排名
序號指標名稱全國行業排名同類券商排名1營業利潤—本月數2 12營業利潤—本年累計10 23營業收入—本月數17 44營業收入—本年累計36 135凈利潤—本月數5 16凈利潤—本年累計11 27凈資本金額—期末金額35 158營業利潤率—當月數(%) 4 19營業利潤率—本年累計(%) 15 510流動比率(%) 23 1511凈資產收益率—當月數(%) 6 212凈資產收益率—本年累計(%) 18 413凈資產負債率(%) 20 8
注：參與上證所全國行業排名券商家數為103家，比照綜合類券商為33家。(未知作者天一證券提供)
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