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北京消息中國證券業協會負責人莊心一日前指出,建立和完善中國證券投資基金業自律機制,是我們行業發展到一定
階段后的一項緊迫任務,是行業發展的必需。而行業自律機制的完善和自律作用的發揮,將對我國證券投資基金業的發展起到
積極和重要的推動作用。
莊心一是在2002中國證券投資基金發展國際研討會上作題為《完善自律機制促進行業發展》的演講時提出這一看
法的。他說,中國基金業的自律比較早地被擺上了議事日程,在自
律方面也采取了一些積極的措施,但是相比較而言,目前自
律在行業中的作用還很有限,自律機制還相對滯后。
莊心一認為,三大原因決定了今后自律的作用勢必要逐步加強:一是機制方面的要求。自律作用的強化是有中國特色
的證券市場的成熟標志、是基金行業的成熟和自我管理能力提高的體現,也是未來發展的需要；二是監管的效率。監管的效率
需要自律組織和政府監管機構相配合,需要行政監管和自律共同發揮作用。互相配合、良性互動的監管體系,有利于政策法規
的制定、實施及其執行過程的反饋,也有利于降低監管成本和提高監管效率；三是行業自身的環境和自身發展的要求。政府監
管和行業自律之間既有區別也有聯系,如果行業自律能力增強了,行業自律能夠解決的問題多了,那么,相對而言,政府監管
的任務和壓力勢必就會減輕,從而交給市場自身去解決的領域就會加大。這對于行業發展的環境、創新的自由度都有著明顯的
積極作用。
在談到自律的方法問題時,莊心一強調,會員制機構的根本宗旨就是為了維護行業的共同利益,為全體會員和業內人
士服務。這是自律工作的出發點和歸結點。因此自律工作一定要堅持以下方法:一是要有較強的服務意識。自律機構和會員間
一定要保持長期、緊密和及時的聯系和溝通,只有這樣才能及時地、準確地把握行業在自律方面的需求和尋求到最適應的解決
辦法,才能樹立行業自律機構的公信力和親和力。二是自始至終地依靠會員。實際上,行業自律的優勢和資源所在,就在于會
員。從會員中來,到會員中去,從行業出發,為行業服務,應是自律工作的基本方法。三是必須堅持規范化、程序化、透明化
和現代化的原則。四是應樹立較強的大局觀,自覺接受政府行政部門的監督指導,取得政府對自律工作的支持和理解。
莊心一指出,當前基金行業自律工作,主要應從以下幾個方面開展:一是行業自律規則和執業標準的制定,包括行為
準則、察覺機制、調查機制、獎罰機制、自我調整完善機制等具體的、真正可行的自律規則,要著手制定,逐步實施。二是資
格管理,這是一項基礎性和持久性的工作,它在自律方面占的位置和所起的作用都非常重要。三是參與行業規劃的制定、行業
政策的研究和行業法規的調整。四是進行行業推介,讓更多的人了解和認識基金行業。
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