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中國證監(jiān)會頒布《外資參股證券公司設立規(guī)則》和《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》,7月1日起實施
●境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例,累計不得超過三分之一；境內股東中的內資證券公
司,應當至少有一名的持股比例或在外資參股證券公司中擁有的權益比例不低于三分之一；內資證券公司變更為外資參股證券
公司后,應當至少有一名內
資股東的持股比例不低于三分之一
●外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權益比例,累計不超過33%,在我國加入WTO后三年內
,該比例不超過49%
北京消息(記者薛莉)中國證監(jiān)會主席周小川日前分別發(fā)布第8、9號主席令,頒布了《外資參股證券公司設立規(guī)則
》和《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》(兩個規(guī)則全文見今日第19版),并自今年7月1日起開始實施。
證監(jiān)會有關人士介紹說,這兩份規(guī)則是根據我國加入WTO所作的承諾,依據有關法律法規(guī)及審慎性監(jiān)管原則而制定
的。證監(jiān)會將按照"國民待遇,內外一致"的原則對有關申請予以審核,并據此對外資參股證券公司和外資參股基金管理公司
進行審批和監(jiān)管。
《外資參股證券公司設立規(guī)則》對外資參股證券公司的設立條件、業(yè)務范圍、境內外股東的資格條件和持股比例、審
批程序等事項作了明確規(guī)定。根據該規(guī)則,外資參股證券公司的組織形式為有限責任公司。外資參股證券公司可以由境內外股
東申請新設,也可以由內資證券公司變更而成。境內股東可以用現金、經營中必需的實物出資；境外股東應當以自由兌換貨幣
出資。
外資參股證券公司的境外股東應當具備下列條件:在所在國家經營金融業(yè)務十年以上,近三年未受到過證券監(jiān)管機構
和司法機關的重大處罰；近三年各項風險監(jiān)控指標符合所在國家法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機構的要求；具有完善的內部控制制度
等。境內股東應當至少有一名是內資證券公司。
規(guī)則規(guī)定,境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例,累計不得超過三分之一；境內股東中的內
資證券公司,應當至少有一名的持股比例或在外資參股證券公司中擁有的權益比例不低于三分之一；內資證券公司變更為外資
參股證券公司后,應當至少有一名內資股東的持股比例不低于三分之一。
外資參股證券公司可以從事股票(包括A股和B股等外資股)和債券(包括政府債券和公司債券)的承銷、外資股的
經紀,以及債券(包括政府債券和公司債券)自營和經紀業(yè)務。
《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》規(guī)定,參股合資基金管理公司的兩種途徑,即境外股東通過受讓、認購境內基金
管理公司股權而變更現有內資基金管理公司,或者境外股東與境內股東共同出資設立基金管理公司。
規(guī)則規(guī)定,外資參股基金管理公司的境外股東應當具備下列條件:近三年未受到所在國證券監(jiān)管機構和司法機關的重
大處罰；實收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。關于境外股東的出資比例和
出資方式,規(guī)則規(guī)定,外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權益比例,累計不超過33%,在我國加入WT
O后三年內,該比例不超過49%。境外股東應當以自由兌換貨幣出資。
根據該規(guī)則,境外股東與境內股東共同出資設立基金管理公司,應當經過籌建和開業(yè)兩個階段。證監(jiān)會將比照內資基
金管理公司的審批規(guī)則,對外資參股基金管理公司進行審批。外資參股基金管理公司的業(yè)務范圍和與內資公司沒有區(qū)別,在日
常監(jiān)管上也適用與內資基金管理公司同樣的規(guī)則。
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