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　　2002-5-231:00:21□席雪蓮

　　 曾一觸即發的華爾街改組危機因美林公司的“低頭認罪”而得到了暫時緩解。5月21日，全美第一大證 券商美林公司與紐約州司法部達成和解協議：為免于政府指控，美林同意對其非職業行為表示道歉，支付1億美元的罰金，并 盡快實施改革。然而，紐約州檢察長斯皮策表示，對華爾街的調查并未結束。5月21日，紐約州司法部發布一份聲明稱，已 經 與美林公司就發布“虛假”證券分析報告、誤導投資者一案達成和解。根據這份涵蓋廣泛的協議，美林將支付1億美元的民 事罰金，其中4800萬美元給紐約州，5200萬美元將由其他幾州分享。作為和解協議的重要組成部分，身兼知名證券商 和投資銀行的美林公司還向其客戶、股東和雇員進行了道歉，“對紐約州司法部調查所揭露出的不正當信息表示道歉”。美林 的公開道歉信這樣說道：“對于公司互聯網研究分析人員的看法與美林公開推薦存在不符，我們表示誠懇的歉意。”10個月 前，紐約州司法部開始調查美林證券，懷疑它沒有遵守證券分析的職業道德，發布不實的證券分析誤導投資者，為自己爭取投 資銀行業務。后來，紐約司法部又發現了一封重要的電子郵件，一美林證券分析師對其公開贊揚的股票大加貶低。根據紐約州 的證券監管條例，這可被視為欺騙行為。紐約州檢察長斯皮策由此加大了對華爾街的調查力度，宣布對包括美林在內的華爾街 證券商進行信譽調查，并且不排除對美林進行刑事指控的可能。鬧上法庭勢必會對靠信譽生存的證券公司造成致命打擊，美林 因此積極與州司法部進行接洽，甚至請來具有“危機處理專家”美譽的前紐約市長朱利安尼當顧問。紐約州司法部官員表示， 此案的關鍵是美林分析師在分析與公司存在投資銀行業務公司的股票時，是否本著“誠實、公平”的標準。斯皮策稱，向政府 交納的1億美元罰金就好比一項聲明，“美林承認他們的確做錯了”。斯皮策曾表示，達成和解的條件之一是美林將證券分析 與投資銀行部門分開。不過此次和解協議并沒有此項內容，而是要求美林“立即進行重大改革，進一步削減投資銀行業務對證 券分析師的不正當影響”。美林還需要對分析師的報酬方式進行改革。在當日的新聞發布會上，斯皮策稱，證券分析與投資銀 行業務間存在的酬勞聯系是華爾街運作的最核心弊病：“這份協議將改變華爾街的運作方式，杜絕不實投資建議。”鑒于對美 林的調查已告一段落，紐約州司法部將繼續對華爾街其他證券公司進行調查，這些公司的特點都是既承辦投資銀行業務，又向 公眾發布證券分析報告。斯皮策說：“我們相信，除非今天與美林達成的協議能夠擴展到整個華爾街，美林改革措施能夠成為 一種行業標準，在這些實現之前，我們仍需繼續推進調查。”另外，雖然美林躲過了政府起訴，但還要面對大量的個人和集體 訴訟，以及可能涉及上十億美元的賠償。但美林有信心在這些賠償案件中獲勝，因為美林公司的證券分析從整體上講是值得信 賴的。與紐約州司法部的解釋不同，美林公司首席執行官科曼斯基說，達成和解協議并不意味著證據確鑿或承認存在違法行為 。由于美林與司法部達成和解協議符合大家先前的預測，21日在紐約證券交易所，美林證券股票帶動券商類股票一路走高。 美林股價升高47美分至43.85美元，升幅1.1％。(23H1)照片：21日，紐約州檢察長斯皮策宣布與美林達成 和解美林公司CEO科曼斯基(左)與總裁奧尼爾

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