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廣州證管辦對轄內證券營業部2001年度經營運作情況進行了分類考核并劃分了監管類別
日前,廣州證管辦對轄內證券營業部2001年度經營運作情況進行了分類考核并劃分了監管類別。其中被分為B-
-D類的8家證券營業部成為廣州證管辦本年度重點關注的監管對象。
據悉,這是廣州證管辦于2001年3月印發《證券營業部分類監管暫行辦法》后,首次確定證券營業部的年度監管
類別。在《分類監管辦法》中,廣州證管辦設計了涵蓋內控制度健全性和有效性、業務操作規范性、經營活動合法合規性、信
息系統管理規范性、客戶服務質量、營業場所安全性等6個方面共60個分類考核指標(全部為扣分項目),對證券營業部規
范運作水平進行量化考核,并按累計扣分情況將機構劃分為四種監管類別,即A類(常規性監管)、B類(關注性監管)、C
類(重點監管)、D類(強制性監管)。
在實施分類監管的過程中,廣州證管辦著力抓好三個引導:一是引導證券營業部增強規范運作的自覺性；二是引導證
券公司發揮內部監督作用；三是引導證券公司和證券營業部建立誠信觀念。
分類監管辦法是廣州證管辦針對轄內證券經營機構數量多、分布范圍廣,而監管力量配備相對不足的情況,為提高監
管工作效率、促進機構規范運作而推出的改進監管工作方式的一項探索。為使該辦法切實可行,廣州證管辦在推出該辦法之前
曾經過半年多的認真細致的調研活動,形成初稿后又曾通過召開座談會、印發征求意見稿等多種形式反復征求證券經營機構意
見。
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