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西安證管辦圍繞"明確證券市場各方責(zé)任"的主題,積極貫徹落實《證券市場各方責(zé)任教育綱要》精神,發(fā)揮業(yè)界和
社會有關(guān)方面的綜合力量,繼續(xù)深化對投資者的教育活動,并取得了良好效果。
中國證監(jiān)會《證券市場各方責(zé)任教育綱要》下發(fā)后,西安證管辦首先部署轄區(qū)內(nèi)證券機構(gòu)對投資者狀況進行了較大規(guī)
模的摸底調(diào)查,比較全面地掌握了投資者的基本情況和教育需
求,同時組織監(jiān)管干部對《教育綱要》的內(nèi)容加以細(xì)化,分解為
120個問題,并多次召開轄區(qū)內(nèi)證券機構(gòu)和部分投資者座談會,聽取意見和建議,使教育內(nèi)容更有針對性。
其次,西安證管辦及時調(diào)整教育計劃,采用投資者喜聞樂見的形式,設(shè)立法律咨詢臺,成立投資者交流會,在證券經(jīng)
營機構(gòu)建立投資者教育網(wǎng)頁,編制漫畫,不定期舉辦投資沙龍等活動,不僅使《教育綱要》得到落實普及,而且使投資者真正
增強了風(fēng)險、責(zé)任意識。
西安證管辦還兩次對轄區(qū)內(nèi)上市公司高管人員進行了證券法規(guī)、新會計制度的培訓(xùn)和考試,強化了上市公司要履行誠
信責(zé)任方面的教育。同時,還與陜西會計師協(xié)會簽署合作備忘錄,要求注冊會計師恪守獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)原則,抵制上
市公司做假帳的行為,認(rèn)真履行證券中介機構(gòu)的執(zhí)業(yè)責(zé)任。此外,西安證管辦還協(xié)助省體改辦及工商等部門,完善了轄區(qū)內(nèi)股
權(quán)托管機制,嚴(yán)厲打擊股票黑市交易,對維護證券市場的秩序,保護投資者合法權(quán)益起到了積極效果。
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