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美國參議院負責投資市場監管的委員會已經著手對會計制度、審計規則進行大規模改革,從而增大了國會于今夏通過
有關立法的可能性。
據悉,參議院銀行委員會主席保羅日前向監管委員會提交了一份議案。內容包括:設立一個監督審計公司的新的委員
會；給予公司董事會聘用和解聘外部審計師的新授權等。
又訊美國證券交易所8日一致通過新規則,要求股票分析師披露更多與其進行評估的公司關系,以避免做出任何帶有
偏見性的評估報告。
根據新規則,分析師何時和怎樣發表股票言論都將受到制約；其個人投資行為也將受到監管。投資銀行也將對與被評
估公司和分析師之間的關系進行更多披露。
紐約證券交易所發言人稱,新規章將在六個月內逐步實施。該新規是紐約證交所、納斯達克國家證券交易商協會、美
國證交所和國會幾個月激烈爭論的結果。
美證交所新規章主要內容
1、禁止分析師對所在投資銀行服務公司提供帶有偏見性的利好報告；
2、禁止分析師在40天內,對所在投資銀行負責初始發行的公司提供評估報告；或者在10天內對第二次發行股票
公司提供報告；
3、限制但非禁止,分析師和投資銀行雇員間對評估報告交換意見；
4、限制公司在分析師做出正式評估之前發表預期評價報告；
5、限制分析師對其負責行業的初始發行股票進行交易,多元化共同基金除外；
6、要求分析師在對公司做出評估報告的前30天和之后5天內,不得買賣該公司股票；
7、禁止分析師賣出其近期推薦的股票；
8、要求投資銀行披露股票評級標準和歷史記錄。
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