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2001年3月30日,證券市場規(guī)范化建設(shè)的一項(xiàng)創(chuàng)新性基礎(chǔ)工程------中國證券登記結(jié)算公司正式成立。
中國證監(jiān)會(huì)主席周小川在成立儀式上說,創(chuàng)建全國集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體系,是證券市場規(guī)范化發(fā)展和逐步對(duì)外開放的需
要,公司的成立標(biāo)志著我國證券市場向規(guī)范化建設(shè)方面邁出了重要一步。
集中統(tǒng)一組織架構(gòu)的確立
建立全國集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體系經(jīng)過了充分的醞釀和準(zhǔn)備。1997年全國金融工作會(huì)議明確提出,改革證券
交易保證金和結(jié)算制度,組建全國統(tǒng)一的證券市場結(jié)算體系�！吨腥A人民共和國證券法》第149條也明確規(guī)定,"證券登記
結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式"。2000年6月,中國證監(jiān)會(huì)在向國務(wù)院的匯報(bào)中,第一次提出了組建全國集中統(tǒng)一的
證券登記結(jié)算公司的建議。
2001年3月30日,經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),中國證券登記結(jié)算公司舉行了隆重的成立儀式。證監(jiān)會(huì)主
席周小川在儀式上說,中國證券登記結(jié)算公司的成立是我國證券市場的一件大事,是我國證券市場向規(guī)范化方向改革與發(fā)展又
邁出的重要一步。創(chuàng)建全國集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體系是推動(dòng)我國證券市場進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整,逐步走向規(guī)范化、國際化和一體
化發(fā)展的需要,也是進(jìn)一步防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn)的需要。
中國證券登記結(jié)算公司成立后,即著手將原滬深兩個(gè)證券交易所的登記結(jié)算公司,改制為中國證券登記結(jié)算公司的上
海、深圳分公司。這對(duì)于滬深證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司來說,都是一項(xiàng)復(fù)雜而艱巨的工作。三方在較短的時(shí)間內(nèi),
共同處理了包括資產(chǎn)劃分、評(píng)估、資本投入、業(yè)務(wù)劃分、人員分離及清理歷史遺留問題等一系列具體問題。同時(shí),滬深證券交
易所與中國證券登記結(jié)算公司還以框架協(xié)議和備忘錄的形式,明確了雙方的責(zé)任義務(wù)。通過三方努力,去年9月中下旬,上海
、深圳分公司正式掛牌,這標(biāo)志著中國證券登記結(jié)算公司集中統(tǒng)一的組織架構(gòu)已經(jīng)形成。
一位參與中國證券登記結(jié)算公司籌備及整個(gè)運(yùn)作過程的人士感嘆道:雖然建立"全國集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算運(yùn)營方
式"早已被寫入了《證券法》,但因難度較大,所以一直未能實(shí)施,經(jīng)過努力,今天終于成為現(xiàn)實(shí)�，F(xiàn)在的局面來之不易,是
市場規(guī)范化發(fā)展的結(jié)果,是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)大力督促和推進(jìn)的結(jié)果,同時(shí)也是公司全體人員辛勤工作的結(jié)果。
立足風(fēng)險(xiǎn)防范
中國證券登記結(jié)算公司董事長兼總經(jīng)理金穎在闡述公司的根本任務(wù)時(shí)將其概括為,為市場提供安全、高效、低成本的
登記結(jié)算服務(wù),是公司的根本任務(wù)。防范和化解風(fēng)險(xiǎn),既是證券市場的"生命線",更是登記結(jié)算公司的"生命線"。
實(shí)際上,在中國證券登記結(jié)算公司成立之初,加強(qiáng)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制就被列入主要工作任務(wù)。為加強(qiáng)證券登記結(jié)算體制轉(zhuǎn)
軌期間的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,公司成立后迅速成立了兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)實(shí)行例會(huì)制度,在風(fēng)險(xiǎn)控制方面做了大
量工作。主要是協(xié)調(diào)滬、深分公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,及時(shí)溝通信息；建立滬深分公司間的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控協(xié)調(diào)機(jī)制,密切關(guān)注重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源
、切實(shí)落實(shí)各結(jié)算單位交收責(zé)任；制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案,就完善風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行專題研究,對(duì)各類不同風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)措施。
在過去的一年里,中國證券登記結(jié)算公司在風(fēng)險(xiǎn)控制方面做出了很大努力。為切實(shí)貫徹《客戶交易結(jié)算資金管理辦法
》(證監(jiān)會(huì)主席3號(hào)令),中國證券登記結(jié)算公司成立了專門的工作小組,在業(yè)務(wù)和技術(shù)方面進(jìn)行深入、細(xì)致的準(zhǔn)備工作,及
時(shí)完成了客戶交易結(jié)算資金管理系統(tǒng)的開發(fā)。針對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)重組過程中出現(xiàn)的部分營業(yè)部交收責(zé)任真空問題,公司及時(shí)提
出應(yīng)對(duì)措施,切實(shí)落實(shí)資金交收責(zé)任,有效防范了結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),為消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,中國結(jié)算公司對(duì)登記結(jié)算業(yè)務(wù)歷史遺留
問題進(jìn)行了清理。此外,中國結(jié)算公司還組織滬、深分公司撰寫《結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估》白皮書,對(duì)歷年來遇到的具體案例進(jìn)行分析
和總結(jié)。目前,上海分公司已完成白皮書的編寫工作,比較全面地闡述了上海分公司處理的各種風(fēng)險(xiǎn)案例,并對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)
險(xiǎn)防范提出了有效可行的措施。
服務(wù)證券市場
2001年是中國證券市場不斷發(fā)展創(chuàng)新的一年,其中B股向境內(nèi)自然人開放就是去年證券市場引人注目的大事之一
。面對(duì)驟然增多的投資者,兩地分公司有條不紊地開展工作,沒有出現(xiàn)任何差錯(cuò),為B股開放政策的實(shí)施提供了可靠的后臺(tái)保
障。
去年開放式基金的推出是監(jiān)管部門培育機(jī)構(gòu)投資者的重大舉措。中國證券登記結(jié)算公司為此項(xiàng)工作成立專門工作小組
,積極開展開放式基金支持系統(tǒng)的研究開發(fā)工作,明確了開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)、基金報(bào)單處理、基金登記業(yè)務(wù)處理、資金
結(jié)算、系統(tǒng)內(nèi)部操作等方面的業(yè)務(wù)需求。據(jù)悉,系統(tǒng)開發(fā)工作將于近期完成。
登記結(jié)算公司繼續(xù)推行代理開戶制度的改革,一方面統(tǒng)一開戶方式,實(shí)施實(shí)時(shí)配號(hào)開戶方式,大大提高開戶效率,有
力監(jiān)控代理開戶行為的規(guī)范性；另一方面,有計(jì)劃、有步驟地全面推行會(huì)員法人代理開戶業(yè)務(wù),進(jìn)一步推廣證券公司代理開戶
業(yè)務(wù),使證券公司開戶網(wǎng)點(diǎn)增至1752個(gè),具有代理開戶資格的證券公司增至102家,幾乎覆蓋了全國所有地區(qū),極大地
方便了投資者。
在為市場參與各方提供服務(wù)方面,中國證券登記結(jié)算公司上海、深圳兩個(gè)分公司分別完成了登記結(jié)算數(shù)據(jù)倉庫和原始
憑證電子化兩個(gè)各具特色的現(xiàn)代化服務(wù)系統(tǒng)。上海分公司開發(fā)了中國證券市場第一個(gè)TB級(jí)數(shù)據(jù)倉庫,擬將多年來的登記結(jié)算
數(shù)據(jù)灌入其中。深圳分公司將1500萬張A股開戶原始憑證、200萬張存管業(yè)務(wù)原始憑證進(jìn)行電子化掃描錄入,實(shí)行了憑
證電子化。數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)、憑證電子化系統(tǒng),將逐步向社會(huì)開放,大大便利上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者的查詢,以及為
市場開發(fā)研究提供豐富的分析數(shù)據(jù)。
記者從有關(guān)方面獲悉,為支持證監(jiān)會(huì)的向二級(jí)市場投資者按持股市值配售新股的股票發(fā)行方式改革,中國證券登記結(jié)
算公司積極研究解決有關(guān)技術(shù)支持問題,為實(shí)施這一改革所作的技術(shù)準(zhǔn)備工作進(jìn)入倒計(jì)時(shí)。
規(guī)劃發(fā)展遠(yuǎn)景
中國證券登記結(jié)算公司的工作人員深知,建立一個(gè)集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體系,任重而道遠(yuǎn)。一年來所做的大量艱
苦細(xì)致的工作,無疑是對(duì)將來穩(wěn)步發(fā)展的最好奠基。規(guī)劃中國證券登記結(jié)算的發(fā)展遠(yuǎn)景,令人振奮。
在公司一份三年發(fā)展規(guī)劃方案里,記者看到了這樣的遠(yuǎn)景:在業(yè)務(wù)制度建設(shè)方面,要形成以證券帳戶管理、登記、托
管及結(jié)算四大規(guī)則為核心,包括業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和具體操作手冊(cè)三個(gè)層次的、有機(jī)銜接的完整的制度體系；在業(yè)務(wù)整合方
面,要實(shí)現(xiàn)滬深分公司按照統(tǒng)一、完善的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立運(yùn)作,計(jì)算機(jī)系統(tǒng)相互連通,形成統(tǒng)一業(yè)務(wù)平臺(tái)；在基礎(chǔ)技術(shù)建設(shè)方面
,一是要建立公司廣域網(wǎng)系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)京、滬、深三地網(wǎng)絡(luò)互連,二是要建立證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)處理中心,三是要建設(shè)新的中央
登記結(jié)算計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；在風(fēng)險(xiǎn)控制方面,要建立一套完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行事前防范、事中監(jiān)控及事后化解,確保
登記結(jié)算系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行；在新系統(tǒng)建設(shè)方面,要建立一個(gè)開放的,能為不同證券及衍生品種和不同交易系統(tǒng)服務(wù)的,符合規(guī)范
化、國際化要求的,集中統(tǒng)一的中央證券登記結(jié)算系統(tǒng),以適應(yīng)證券市場未來發(fā)展需要。
據(jù)悉,今年公司將力爭完成《證券帳戶管理規(guī)則》、《證券登記業(yè)務(wù)規(guī)則》、《托管業(yè)務(wù)規(guī)則》、《結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則》
、《結(jié)算會(huì)員管理辦法》以及《銀行與證券結(jié)算有關(guān)行為規(guī)范辦法》等基本業(yè)務(wù)規(guī)章的擬定、報(bào)審和發(fā)布；另外,要從證券帳
戶管理、登記、托管以及結(jié)算等方面抓好新頒布的基本業(yè)務(wù)規(guī)章制度的組織實(shí)施,從多個(gè)層面上進(jìn)一步加快、深化公司的業(yè)務(wù)
整合工作；堅(jiān)持重大業(yè)務(wù)課題研究制度,對(duì)建立統(tǒng)一的登記結(jié)算體系有重大影響的熱點(diǎn)、難點(diǎn)、疑點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究,不斷
提高公司整體運(yùn)作水平。
幾多艱辛,幾多欣喜。一年的路程并不長,對(duì)于中國證券市場集中統(tǒng)一登記結(jié)算體系的建立和發(fā)展,還僅僅是開始。
在已有的成績面前,中國證券登記結(jié)算公司的工作人員并沒有絲毫的松懈,他們深知,在他們面前還存在著諸如如何更好地適
應(yīng)證券市場不斷發(fā)展的需要、如何應(yīng)對(duì)將來激烈的國際競爭等挑戰(zhàn)。作為一項(xiàng)宏大事業(yè)的奠基人,作為"中國結(jié)算"的開拓者
,扎扎實(shí)實(shí)地工作才是唯一選擇。
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