巫繼學(xué)：當(dāng)初為什么要變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

　　巫繼學(xué)

　　有關(guān)改革路徑的爭(zhēng)論，近來(lái)可謂愈演愈烈。“新浪財(cái)經(jīng)”近來(lái)圍繞改革中的市場(chǎng)化取向的爭(zhēng)論最為激烈，雙方各持已見。如果再到BBS上，作者的博客上，或者文章的留言版上去瀏覽，人們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)人們將當(dāng)前的貧富差距拉大、經(jīng)濟(jì)矛盾與改革的市場(chǎng)化取向聯(lián)系起來(lái)思考的時(shí)候，事情的嚴(yán)重性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了比人們的想象。其中偏離理性認(rèn)識(shí)的傾向是令人擔(dān)憂

的。

　　只要是經(jīng)歷了改革年代的人都知道，中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，無(wú)論在認(rèn)識(shí)上還是實(shí)踐上，都來(lái)之不易。人們大概不會(huì)忘記，為了阻止社會(huì)主義發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)系一位副教授于1992年10月12日深夜為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)自愿殉葬。他用了一種極端的行為表達(dá)了自己對(duì)于改革路徑的堅(jiān)持。本文旨在從理論上提醒人們，我們當(dāng)初為什么要從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的真正奧秘：價(jià)值生產(chǎn)的擴(kuò)張性

　　一百多年前，馬克思和恩格斯在合著的《共產(chǎn)黨宣言》中說(shuō)過這么一段話：“資產(chǎn)階級(jí)在歷史上曾經(jīng)起過非常革命的作用。……它第一次證明了，人的活動(dòng)能夠取得什么樣的成就。……資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。”[1]在后來(lái)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，馬克思通過對(duì)資本主義生產(chǎn)方式二重歷史作用的考察，在著重指出資本主義生產(chǎn)的壞的方面的同時(shí)，又不止一次地肯定了資本主義發(fā)展生產(chǎn)力的偉大歷史作用，[2]指出：“發(fā)展社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力，是資本的歷史任務(wù)和存在理由”，[3]“資本是生產(chǎn)的，也就是說(shuō)，是發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的重要的關(guān)系。只有當(dāng)資本本身成了這種生產(chǎn)力本身發(fā)展的限制時(shí)，資本才不再是這樣的關(guān)系”。[4]馬克思逝世一百多年來(lái)，特別是第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，資本主義在發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力方面又有了長(zhǎng)足的、巨大的進(jìn)展，這就向人們提出了一個(gè)問題，即資本主義是靠什么“魔力”，呼喚出、創(chuàng)造出如此巨大的社會(huì)生產(chǎn)力呢？這個(gè)問題，正是本節(jié)所要探討和說(shuō)明的價(jià)值生產(chǎn)的擴(kuò)張性問題。

　　我們先來(lái)比較資產(chǎn)階級(jí)和它之前的奴隸主階級(jí)、封建地主階級(jí)在歷史上所起作用的異同。人們通常認(rèn)為，資產(chǎn)階級(jí)和奴隸主階級(jí)、封建地主階級(jí)在歷史上所起的作用在性質(zhì)上是一樣的，即它們都是歷史上更替出現(xiàn)的新的生產(chǎn)力代表。這種認(rèn)識(shí)固然不錯(cuò)，但卻顯得過于一般。之所以顯得過于一般，是因?yàn)樗�是以“五形態(tài)說(shuō)”作為立論的基礎(chǔ)的。而當(dāng)我們把視野從“五形態(tài)說(shuō)”轉(zhuǎn)向“三形態(tài)說(shuō)”時(shí)，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，資產(chǎn)階級(jí)之所以能起偉大的歷史作用，除了它是新的生產(chǎn)力的代表這一一般原理外，還有更深刻的原因，這就是，資產(chǎn)階級(jí)是和商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)連在一起的，而奴隸主階級(jí)、封建地主階級(jí)則是和自然經(jīng)濟(jì)連在一起的，它們借以活動(dòng)的歷史舞臺(tái)是兩種完全不同的社會(huì)生產(chǎn)類型。正是這兩種不同的社會(huì)生產(chǎn)類型，決定著它們?cè)跉v史上所起作用的巨大差別。為了進(jìn)一步認(rèn)識(shí)這一點(diǎn)，就需要比較自然經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)的不同。自然經(jīng)濟(jì)與商品經(jīng)濟(jì)的根本區(qū)別，在于前者是以使用價(jià)值為基礎(chǔ)的生產(chǎn)，社會(huì)財(cái)富的表現(xiàn)形式是使用價(jià)值；而后者是以交換價(jià)值為基礎(chǔ)的生產(chǎn)，社會(huì)財(cái)富的表現(xiàn)形式是價(jià)值。人們對(duì)使用價(jià)值的追求和滿足是有限度的。這正如馬克思所說(shuō)的：“如果在一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)中占優(yōu)勢(shì)的不是產(chǎn)品的交換價(jià)值，而是產(chǎn)品的使用價(jià)值，剩佘勞動(dòng)就會(huì)受到或大或小的需求范圍的限制，而生產(chǎn)本身的性質(zhì)就不會(huì)造成對(duì)剩佘勞動(dòng)的無(wú)限制的需求。”[5]在自然經(jīng)濟(jì)中，由于社會(huì)財(cái)富的表現(xiàn)形式是使用價(jià)值，所以，人們對(duì)物質(zhì)財(cái)富的欲望只能是對(duì)具體物品的“享受欲”。使用價(jià)值是直接用于生活消費(fèi)的財(cái)富，而消費(fèi)在主觀上受到人的生理功能的限制，在客觀上受到具體勞動(dòng)的發(fā)展程度和產(chǎn)品形態(tài)的限制，因而對(duì)使用價(jià)值的“享受欲”是一種相對(duì)有限的欲望。這種相對(duì)有限有需求欲望，決定著自然經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)只能是對(duì)原有生產(chǎn)的簡(jiǎn)單復(fù)制，決定著人類社會(huì)和人類自身只能以緩慢的速度發(fā)展。隨著自然經(jīng)濟(jì)發(fā)展為商品經(jīng)濟(jì)，財(cái)富的經(jīng)濟(jì)形式和生產(chǎn)目的由使用價(jià)值發(fā)展為價(jià)值，對(duì)財(cái)富的欲望就發(fā)生了一個(gè)根本的、歷史性的變化；具體的、相對(duì)的“享受欲”，轉(zhuǎn)變?yōu)槌橄蟮摹⒔^對(duì)的、“致富欲”。增殖價(jià)值就是賺錢，就是追逐貨幣。貨幣是抽象勞動(dòng)的化身，是整個(gè)財(cái)富世界的代表；對(duì)貨幣的欲望不是對(duì)具體物品的欲望，而是對(duì)勞動(dòng)一般的欲望；不是質(zhì)的欲望，而是量的欲望。“貨幣不僅是致富欲望的對(duì)象，同時(shí)也是致富欲望的源泉”。[6]總之，以價(jià)值增殖、以擴(kuò)大貨幣量為目標(biāo)的致富欲，是一個(gè)從有限向無(wú)限運(yùn)動(dòng)的無(wú)止境的過程，是絕對(duì)的、無(wú)限的欲望。這種絕對(duì)的、無(wú)止境的致富欲望，使商品經(jīng)濟(jì)這一社會(huì)生產(chǎn)類型包含著無(wú)限發(fā)展生產(chǎn)的內(nèi)在沖動(dòng)。從歷史上看，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造就了資本主義生產(chǎn)方式。資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，又為商品經(jīng)濟(jì)本身所具有的價(jià)值擴(kuò)張性，從而無(wú)限發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的內(nèi)在沖動(dòng)提供了充分展示的舞臺(tái)。對(duì)此馬克思已做過高瞻遠(yuǎn)矚的深刻論述，[7]同時(shí)，也已為幾百年來(lái)資本主義的發(fā)展所證明。然而，由于在一個(gè)很長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，商品經(jīng)濟(jì)和資本主義生產(chǎn)方式是直接重迭在一起的，這就使人們產(chǎn)生了一種誤解，好象資本主義生產(chǎn)方式不是依賴于商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而是商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)依賴于資本主義生產(chǎn)方式，并且由此產(chǎn)生了把商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看成是資本主義的專利，進(jìn)而在社會(huì)主義國(guó)家排斥商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的偏見。今天，當(dāng)人們終于改變了這種偏見，認(rèn)識(shí)到商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身并不具有社會(huì)制度屬性的時(shí)候，我們不能不重新審視商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的真正奧秘所在。這種奧秘不是別的，它首先來(lái)自于商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值生產(chǎn)特征。正是價(jià)值生產(chǎn)本身所具有的擴(kuò)張性，造就了商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)限發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的內(nèi)在沖動(dòng)。

　　迄今為止最有效的資源配置方式

　　在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，社會(huì)資源具有稀缺性。如何有效，合理配置社會(huì)資源，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)最基本的命題，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中歷來(lái)有著重要的地位。所謂資源配置，是指經(jīng)濟(jì)中的各種資源(包括人力、物力、財(cái)力、土地)在各種不同的使用方向之間的分配。它所要研究和解決的是在既定資源條件的約束下，根據(jù)當(dāng)時(shí)特定的技術(shù)條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，在各種可能的用途之間最有效地配置稀缺資源，以便使這些資源生產(chǎn)出盡可能多的為社會(huì)所需要的產(chǎn)品和勞務(wù)。按作用的范圍劃分，資源配置可以分為一個(gè)生產(chǎn)單位內(nèi)部的微觀配置和生產(chǎn)單位之間的社會(huì)配置。就后者而論，按照基本的配置方法，可以劃分為兩種社會(huì)資源配置方式：一是以行政手段為基礎(chǔ)的行政配置；二是以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)配置。采取市場(chǎng)配置方式的經(jīng)濟(jì)通常被稱為“商品經(jīng)濟(jì)”或“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”；采取行政配置方式的經(jīng)濟(jì)往往被稱作“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”，但由于“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”是一個(gè)有歧義性的概念，在比較經(jīng)濟(jì)學(xué)中又稱為“統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)”或“命令經(jīng)濟(jì)”。

　　以上兩種配置方式，究竟哪一種能合理、有效地配置社會(huì)資源，或者說(shuō)，兩種配置方式孰優(yōu)孰劣，只有通過它們之間的比較才能夠判明。 從純粹理論的角度看，完全自覺的、經(jīng)過精確計(jì)算的、由一個(gè)權(quán)威機(jī)構(gòu)按照計(jì)劃實(shí)施的資源配置方式，應(yīng)該是最優(yōu)的資源配置方式，因?yàn)樗�是無(wú)波動(dòng)的、最節(jié)約的、效率最高的配置方式。但是要做到這樣的計(jì)劃配置必須具備如下兩個(gè)前提條件：第一，計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)對(duì)全社會(huì)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，包括物質(zhì)資源和人力資源的狀況、技術(shù)可行性、需求結(jié)構(gòu)等擁有全部信息(完全信息假定)。第二，全社會(huì)利益一體化，不存在相互分離的利益主體和不同的價(jià)值判斷(單一利益主體假設(shè))。前一個(gè)條件是否具備關(guān)系到編制的計(jì)劃是否反映客觀實(shí)際；后一個(gè)條件是否具備關(guān)系到計(jì)劃能否準(zhǔn)確順利地執(zhí)行。在可以預(yù)見到的階段內(nèi)，至少在社會(huì)主義初級(jí)階段，上述兩個(gè)條件都是不具備的，因此，采取這種資源配置方式，無(wú)論在作出決策和執(zhí)行決策時(shí)，都會(huì)遇到難以克服的信息方面的障礙和執(zhí)行方面的困難。

　　從信息機(jī)制方面說(shuō)，我們這個(gè)時(shí)代是“信息爆炸”、瞬息萬(wàn)變的時(shí)代。要把發(fā)生在全社會(huì)各個(gè)角落的有關(guān)生產(chǎn)、流通、消費(fèi)、需求產(chǎn)生的巨量信息及時(shí)收集、傳輸?shù)接?jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)去，是很難做到的。即使做到了，要在以日、月計(jì)的時(shí)間內(nèi)求解一個(gè)含有天文個(gè)數(shù)字變量的均衡方程組，將計(jì)算結(jié)果變成一個(gè)統(tǒng)一的、各個(gè)部分互相銜接的計(jì)劃，并把它層層分解下達(dá)，也是根本不可能的。 從執(zhí)行機(jī)制方面看，采取行政方式配置資源的困難更大，這幾乎是不言而喻的。它來(lái)源于這樣一個(gè)基本的現(xiàn)實(shí)，即在社會(huì)主義階段，每一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的當(dāng)事人，包括計(jì)劃的制定者和執(zhí)行者，都有他們自身的利益。這種利益同社會(huì)的整體利益經(jīng)常有矛盾。于是他們?cè)谔峁┬畔ⅰ⒕幹朴?jì)劃和執(zhí)行計(jì)劃的過程中，免不了有意識(shí)無(wú)意識(shí)地受到自身局部利益的影響而發(fā)生偏離。因此，這一條件在社會(huì)主義條件下也是不可能得到滿足的。

　　由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)(行政)方式配置資源在理論和現(xiàn)實(shí)之間存在著不可克服的矛盾和困難，使它在實(shí)際運(yùn)行過程中不可避免地產(chǎn)生出種種弊端，例如短缺經(jīng)濟(jì)、大起大落、經(jīng)濟(jì)缺乏活力等，這已為社會(huì)主義國(guó)家的實(shí)踐所證明。在經(jīng)歷了長(zhǎng)期的緩慢發(fā)展和種種挫折之后，人們不得不放棄行政計(jì)劃方式而轉(zhuǎn)向嘗試把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為配置資源的基礎(chǔ)性方式。

　　為了與行政計(jì)劃配置資源方式的考察相對(duì)應(yīng)，我們也先從純粹理論的角度考察市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)配置資源方式的特征。我們知道，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般特征是以企業(yè)自主為條件的，以市場(chǎng)關(guān)系為基礎(chǔ)并受市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)的。所謂市場(chǎng)機(jī)制，主要是指價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。在它們的共同作用下，市場(chǎng)配置資源方式表現(xiàn)出以下特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)：第一，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的決策是分散的。分散決策使每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體只需要獲得與自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的信息而不必獲得全部信息。這就解決了社會(huì)化大生產(chǎn)中信息廣泛發(fā)生同集中收集、處理的需求之間的矛盾。第二，各種資源配置決策不是靠行政權(quán)力由上到下地貫徹，而是由追求效用最大化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)事人根據(jù)市場(chǎng)信號(hào)，通過自己的計(jì)算自主地做出并自愿執(zhí)行的，因此在執(zhí)行上也不存在困難。第三，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)配置資源的最大問題是能不能對(duì)分散的決策進(jìn)行協(xié)調(diào)。在完全競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格反映供求狀況的條件下，是能夠進(jìn)行協(xié)調(diào)的。首先，供求力量的相互作用使一種產(chǎn)品的市場(chǎng)供求達(dá)于均衡，并確定均衡價(jià)格和產(chǎn)量。市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用使得廠商生產(chǎn)消費(fèi)者所希望的品種和數(shù)量，因?yàn)榘凑者@種方式進(jìn)行節(jié)約生產(chǎn)的廠商都會(huì)得到優(yōu)厚的報(bào)償，而無(wú)效率的生產(chǎn)者則被淘汰，使得生產(chǎn)中的浪費(fèi)和無(wú)效率降低到最低限度。其次，價(jià)格的變動(dòng)作為自動(dòng)的信號(hào)來(lái)協(xié)調(diào)各個(gè)決策者的活動(dòng)，通過這種協(xié)調(diào)作用，使供求狀態(tài)的改變能導(dǎo)致有效地配置資源。具體分析如下：(1)當(dāng)某要素市場(chǎng)的需求大于供給出現(xiàn)短缺時(shí)，則價(jià)格必定上漲。在這種情況下�鬃畈患毙璧膹S商首先退出該要素市場(chǎng)，最急需的廠商則愿意按上漲了的價(jià)格購(gòu)買，從而促使需求適應(yīng)于供給情況。其結(jié)果，是稀缺資源將分配給使用它們最富有成效的，也就是最能盈利的廠商。而不能充分有效地使用資源的廠商將因價(jià)格機(jī)制的作用放棄這種要素而退出市場(chǎng)。(2)緊缺資源價(jià)格上漲，導(dǎo)致使用緊缺資源而生產(chǎn)出來(lái)的消費(fèi)品的價(jià)格也必定上漲，于是，個(gè)人消費(fèi)者和公共消費(fèi)者就會(huì)減少對(duì)這種消費(fèi)品的需求量，這樣一來(lái)，供求矛盾也可以因需求量的相應(yīng)減少而緩和。(3)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是開放經(jīng)濟(jì)，其開放性可以以資源優(yōu)勢(shì)彌補(bǔ)資源劣勢(shì)，即通過地區(qū)之間和國(guó)家之間的資源轉(zhuǎn)換(在供求規(guī)律和價(jià)格機(jī)制的作用下)來(lái)解決資源短缺問題。

　　從上面的分析中可以看出，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)也必須滿足兩個(gè)前提條件：第一，企業(yè)的數(shù)目足夠多并能自由進(jìn)入，不存在壟斷(完全競(jìng)爭(zhēng)假定)；第二，價(jià)格足夠靈活，能夠及時(shí)反映資源的供求情況(價(jià)格靈敏性假定)。這兩個(gè)條件不具備，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也難以發(fā)揮有效配置資源的作用。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際運(yùn)行情況來(lái)看，以上兩個(gè)前提條件也不可能完全滿足。不過，和集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的情況不同之處在于，它們有可能近似地得到滿足。例如，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)不可能存在，但壟斷并不能消除競(jìng)爭(zhēng)，因此，不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，或稱競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)還是有可能存在的；價(jià)格對(duì)資源的供求狀況作瞬時(shí)反映是做不到的，但是在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的條件下，它們是能夠大體上反映各種資源的相對(duì)稀缺程度的，如此等等。除此而外，市場(chǎng)還存在著其他一些缺陷(我們將在下一章中敘述)，但是，這些缺陷是可以在一定程度上由政府進(jìn)行干預(yù)和宏觀調(diào)控來(lái)彌補(bǔ)的

　　也許有人會(huì)提出，既然計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都存在著缺陷，把它們互相結(jié)合起來(lái)不是就能夠做到最合理、最有效地配置資源了嗎？這種主張作為一種良好的愿望是可以理解的。但是，作為一種經(jīng)濟(jì)體制，究竟是以計(jì)劃為基礎(chǔ)，還是以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，卻是有著本質(zhì)上的不同。它反映了這樣兩種不同的指導(dǎo)思想：以計(jì)劃為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體制的指導(dǎo)思想是，政府有能力配置資源，但政府力量不足，所以要讓出地盤讓市場(chǎng)拾遺補(bǔ)缺；以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的體制的指導(dǎo)思想是，市場(chǎng)能夠配置資源，但有局限性，所以要由政府來(lái)做市場(chǎng)做不到的事。可見，

　　這兩種體制和兩種不同的指導(dǎo)思想是不能調(diào)和的。

　　總之，兩種資源配置方式雖然不可能完全具備滿足各自有效運(yùn)行的前提條件，但這種不具備有很不相同的情況，即前者的條件是完全不可能具備的，而后者的條件則有可能具備。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)配置資源的方式是相對(duì)地有效的，它是迄今為止最好的資源配置方式。

　　公平新觀念：機(jī)會(huì)均等

　　公平問題，歷來(lái)被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最困難的問題。這不僅是因?yàn)楣�平是一個(gè)歷史的概念，不是抽象的、一成不變的，而且還因?yàn)樗�涉及到人們的價(jià)值判斷，而價(jià)值判斷中又滲透著利益的因素。

　　迄今為止，我們知道的公平原則主要有三種：其一，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平。在前資本主義時(shí)代，這種公平只是在極其有限的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)的；在資本主義時(shí)代，由于商品經(jīng)濟(jì)的普遍化而成為全社會(huì)的普遍原則；其二，生產(chǎn)資料社會(huì)占有的公平。這是資本主義轉(zhuǎn)化為社會(huì)主義之后實(shí)現(xiàn)的原則；其三，自由自覺地勞動(dòng)和充分滿足人的普遍需求的公平。鑒于這是只有在共產(chǎn)主義社會(huì)才能實(shí)現(xiàn)的原則，因此，我們這里只敘述前兩種公平原則。

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平原則。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平原則是隨著商品經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展而確立的。在商品貨幣關(guān)系一般中，就已經(jīng)包含著這種公平原則的基本內(nèi)容。首先，商品經(jīng)濟(jì)是以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性為標(biāo)志的社會(huì)形態(tài)，它確立了各個(gè)商品生產(chǎn)者的獨(dú)立和經(jīng)濟(jì)上的平等地位；其次，它確立了商品生產(chǎn)主體經(jīng)濟(jì)行為的自由。商品經(jīng)濟(jì)以獨(dú)立的所有權(quán)為前提，以等價(jià)交換為原則，以自由競(jìng)爭(zhēng)為條件，本質(zhì)上是一種自由的契約關(guān)系，要求意志和行為的自由，即排除超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制，完全自愿的交易，任何一方都不使用暴力。對(duì)此，馬克思曾經(jīng)作過精辟的論述：“如果說(shuō)經(jīng)濟(jì)形式、交換確立了主體之間的全面平等，那么，內(nèi)容，即使人們?nèi)ミM(jìn)行交換的個(gè)人材料和物質(zhì)材料，則確立了自由。可見，平等和自由不僅在以交換價(jià)值為基礎(chǔ)的交換中受到尊重，而且交換價(jià)值的交換是一切平等和自由的生產(chǎn)的、現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。作為純粹觀念，平等和自由僅僅是交換價(jià)值的交換的一種理論化的表現(xiàn)；作為在法律的、政治的、社會(huì)的關(guān)系上發(fā)展了的東西，平等和自由不過是另一次方的這種基礎(chǔ)而已。”[8]

　　隨著商品經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，商品貨幣關(guān)系一般中所包含和要求的平等自由，演化成一種社會(huì)公認(rèn)和普遍接受的平等原則，即機(jī)會(huì)均等。所謂機(jī)會(huì)均等，就是每個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中和其他場(chǎng)合享有同等的參與機(jī)會(huì)、獲勝機(jī)會(huì)、選擇與被選擇的機(jī)會(huì)。這種機(jī)會(huì)面前的平等，不承認(rèn)任何種族、性別、年齡的差別，更不承認(rèn)那種由血統(tǒng)、門弟、宗法關(guān)系所決定的封建等級(jí)和特權(quán)。它只承認(rèn)勞動(dòng)者在個(gè)人自主活動(dòng)能力和努力程度方面的差別，也就是說(shuō)，具有同等能力，又付出同等努力的人，可以獲得同等的機(jī)會(huì)。機(jī)會(huì)均等至少包括三個(gè)方面的內(nèi)容：一是競(jìng)爭(zhēng)起點(diǎn)的同一；二是競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的同一；三是不存在人為的障礙，包括壟斷。因此，就其實(shí)質(zhì)來(lái)說(shuō)，它是一種起點(diǎn)和條件的平等。它要求每個(gè)人都站在同一“起跑線”上參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并且排斥一切特殊權(quán)利，反對(duì)一切權(quán)利依附。同時(shí)，機(jī)會(huì)均等本身又是一條效率原則，它所強(qiáng)調(diào)的不是現(xiàn)有財(cái)富的平均分配，而是使社會(huì)財(cái)富的不斷增長(zhǎng)，人的才能有平等的充分發(fā)展的機(jī)會(huì)。因此，效率優(yōu)先不過是機(jī)會(huì)均等要求的題中應(yīng)有之意。

　　商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)充分發(fā)展的第一個(gè)社會(huì)形態(tài)是資本主義社會(huì)。伴隨著勞動(dòng)力淪為商品而產(chǎn)生的雇傭勞動(dòng)制度，商品經(jīng)濟(jì)所確立的平等只具有形式上的意義。盡管如此，比起前資本主義階級(jí)社會(huì)中的以等級(jí)特權(quán)為基礎(chǔ)的不平等，它仍然是歷史的巨大進(jìn)步。

　　社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平原則。社會(huì)主義制度的建立，實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)者在生產(chǎn)資料占有上的平等。這種平等，比起以生產(chǎn)資料資本主義私人占有為基礎(chǔ)的雇傭勞動(dòng)制度，是一種質(zhì)的改變。但是，由于公有制采取了國(guó)有國(guó)營(yíng)的形式，從而在分配上采取了政府直接分配的形式；由于長(zhǎng)期的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)模式和高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制與生產(chǎn)力的實(shí)際發(fā)展水平不相適應(yīng)，使這種平等在實(shí)際運(yùn)行中發(fā)生了變形。其集中表現(xiàn)就是產(chǎn)生了以損害經(jīng)濟(jì)活力和效率為代價(jià)的吃大鍋飯的嚴(yán)重的平均主義。這種社會(huì)成員政治地位平等基礎(chǔ)上的分配均等，即平均主義，長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)成為我國(guó)社會(huì)中公認(rèn)的和普遍接受的公平原則，甚至被強(qiáng)化成社會(huì)主義的優(yōu)越性而成為我們民族的一種心理積淀，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行的人的發(fā)展產(chǎn)生了嚴(yán)重的消極影響。今天，我們要發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就必須從觀念上對(duì)這種吃大鍋飯的平均主義公平原則予以更新。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，分配均等與機(jī)會(huì)均等是兩個(gè)不同的概念。分配均等是一種結(jié)果平等，強(qiáng)調(diào)的是對(duì)現(xiàn)有財(cái)富的平等分配，實(shí)際上是一種狹隘的平等觀。它與小生產(chǎn)的平均主義相聯(lián)系而與建立在社會(huì)化大生產(chǎn)基礎(chǔ)上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平原則格格不入。因此，在我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段，實(shí)行社會(huì)主義基本制度下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，現(xiàn)實(shí)的社會(huì)公平原則只能是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)均等公平原則和生產(chǎn)資料公共占有原則的疊加。前者主要在一次分配中由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)，后者主要在二次分配中由政府調(diào)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

　　在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，我們強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)均等的平等觀，對(duì)根除我國(guó)長(zhǎng)期存在的狹隘的平均主義傳統(tǒng)觀念，是十分必要的。但與此同時(shí)，我們也要兼顧結(jié)果平等問題，防止兩極分化，以保證社會(huì)平等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。共同富裕，是社會(huì)主義的基本原則，而效率優(yōu)先，兼顧公平，則是我們走向共同富裕的必由之路。

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的生命源泉：經(jīng)濟(jì)效率

　　改革開放以來(lái)，“時(shí)間就是金錢，效率就是生命”作為一種全新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念，很快由深圳風(fēng)靡全國(guó)。它突出地反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“效率優(yōu)先”的原則。如果我們做另外一種解釋，把效率視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的生命，大概是不會(huì)有人反對(duì)的。實(shí)際上，效率也確實(shí)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的生命源泉所在，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只所以歷幾百年而不衰，維持它的生命的，使它的生命具有活力的就是效率。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)中的效率概念實(shí)際上就是資源的合理配置問題，它分為二個(gè)層次：第一個(gè)層次是“資源分配效率”，也有人稱它為“宏觀效率”。指的是如何在不同生產(chǎn)單位，不同區(qū)域與不同行業(yè)之間分配有限的經(jīng)濟(jì)資源，即如何使每一種資源都能夠有效地配置于最適宜的使用方面和方向上。這一層次含義上的資源配置效率在本章第二節(jié)中已有所述。

　　第二層次的效率概念是“資源運(yùn)用效率”，也有人稱之為“生產(chǎn)效率”。這就是狹義上的效率概念，通常人們所說(shuō)的效率多是指這種狹義上的效率概念。其含義是指一個(gè)生產(chǎn)單位、一個(gè)區(qū)域或一個(gè)部門如何組織并運(yùn)用供給有限的資源，使之發(fā)揮出最大的作用，從而避免浪費(fèi)現(xiàn)象，用既定的生產(chǎn)要素生產(chǎn)出最大價(jià)值的產(chǎn)品。

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只所以有效率，在于它的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，正如著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓遜夫人指出的，市場(chǎng)“制度的真正優(yōu)點(diǎn)是：競(jìng)爭(zhēng)在維持著生產(chǎn)的無(wú)形紀(jì)律。”在競(jìng)爭(zhēng)中，優(yōu)者勝，劣者汰，這種優(yōu)勝劣汰的標(biāo)準(zhǔn)不是主觀的，而是客觀的，其標(biāo)準(zhǔn)就是生產(chǎn)某種產(chǎn)品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)或社會(huì)資源平均耗費(fèi)水平。達(dá)到或高于社會(huì)平均水平的，才能被認(rèn)為是有競(jìng)爭(zhēng)力的，否則，將會(huì)被無(wú)情地淘汰。因此，在同樣的資源耗費(fèi)情況下生產(chǎn)出更多、更好的為社會(huì)所需要的產(chǎn)品，具有更高的效率，作為競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)律就表現(xiàn)出來(lái)。同時(shí)，社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)或者社會(huì)平均資源耗費(fèi)水平又是通過競(jìng)爭(zhēng)形成的，處于不斷變易的過程中，這又對(duì)生產(chǎn)者產(chǎn)生了一種外部壓力，促使它們不斷地更新技術(shù)，運(yùn)用新材料、新工藝、提高管理水平，以不斷達(dá)到或超過社會(huì)平均水平。最后，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)最終要通過市場(chǎng)來(lái)體現(xiàn)，在市場(chǎng)上，消費(fèi)者是真正的上帝，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的勞務(wù)的價(jià)值能不能實(shí)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)的情況如何，都要靠消費(fèi)者的“金錢選票”來(lái)決定，這就迫使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者按照消費(fèi)者的需求來(lái)生產(chǎn)，并創(chuàng)造出新的為消費(fèi)者接受的需求，從而達(dá)到生產(chǎn)和消費(fèi)之間的均衡，實(shí)現(xiàn)資源的有效合理配置。

　　在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，競(jìng)爭(zhēng)是通過人們對(duì)獲取更多收益的追求而驅(qū)動(dòng)的。它必然帶來(lái)并要求人們之間收入上的差距，否則，不會(huì)有效率的提高，不會(huì)有資源的合理配置。市場(chǎng)機(jī)制就象鐵面無(wú)私的判官，誰(shuí)能干，肯干，誰(shuí)付出更多的努力，做出更多的貢獻(xiàn)，誰(shuí)就會(huì)得到更多的報(bào)酬。這種差別境界，正是市場(chǎng)機(jī)制有效率的奧秘所在，它使人不僅從絕對(duì)值上(報(bào)酬和收益)得到客觀物質(zhì)上的滿足，而且從相對(duì)值(與群體其他成員比較)上得到觀念上的滿足，從而成為激勵(lì)勤奮者的動(dòng)力和鞭策懶惰者的壓力，由此促進(jìn)效率的提高。

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率來(lái)自于它的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，要保證競(jìng)爭(zhēng)的順利進(jìn)行，就必須使競(jìng)爭(zhēng)建立在公平的基礎(chǔ)上。在上一節(jié)中我們?cè)��?jīng)指出，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平原則是機(jī)會(huì)均等，同時(shí)，機(jī)會(huì)均等本身又是一條效率原則，之所以如此，是因?yàn)闄C(jī)會(huì)均等本身已經(jīng)暗含著結(jié)果上的不均等，它“默認(rèn)不同等的工作能力是天然特權(quán)”。在一般情況下，機(jī)會(huì)均等所產(chǎn)生的正常的收入不均等與效率的關(guān)系是正向相關(guān)的。因?yàn)樵跈C(jī)會(huì)均等的條件下，收入的差別正好反映了貢獻(xiàn)的大小。對(duì)貢獻(xiàn)大的人給予較高的報(bào)酬，可以鼓勵(lì)他做出更多的貢獻(xiàn)，對(duì)貢獻(xiàn)小的人只給予較少的報(bào)酬，則會(huì)促使他努力工作以取得較多的收入。這樣做的結(jié)果，把對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)與個(gè)人利益結(jié)合在一起，就會(huì)促使整個(gè)社會(huì)效率的不斷提高。如果象舊體制下的平均主義大鍋飯那樣，干多干少一個(gè)樣，干好干壞一個(gè)樣，干與不干一個(gè)樣，其結(jié)果必然是嚴(yán)重地挫傷人們的積極性，扼殺人們的進(jìn)取精神和創(chuàng)造力，造成既無(wú)公平又無(wú)效率的停滯局面。正如美國(guó)著名學(xué)者阿瑟·奧肯所說(shuō)的：最重要的是，市場(chǎng)上的獎(jiǎng)勵(lì)為工作積極性和生產(chǎn)貢獻(xiàn)提供了動(dòng)力。而缺少這些，社會(huì)便不得不翻來(lái)復(fù)去地選擇那樣刺激——有些是不可靠的，如利他主義；有些是危險(xiǎn)的，如集體主義的忠誠(chéng)；有些是不能忍受的，如強(qiáng)制或壓迫。設(shè)想一下，國(guó)家將不再關(guān)心自身的成就及對(duì)積極性的刺激；果真如此的話，下層的生活水平將與權(quán)勢(shì)階層的生活水平一同下降。”[9]

　　當(dāng)然，如果收入的差距過大，以致超過了人們所能忍受的限度，使處于不同收入階層的人們的社會(huì)地位發(fā)生了變化，乃至影響到社會(huì)的安定，那樣會(huì)導(dǎo)致效率的下降。在這種情況下，社會(huì)就有必須調(diào)整分配政策，以較大程度的收入均等換取較小程度的效率損失。不過，這已經(jīng)超出了市場(chǎng)機(jī)制發(fā)生作用的范圍。

　　注釋：

　　[1]《馬克思恩格斯選集》第1卷，第253-256頁(yè)。

　　[2]參見恩格斯：“正象馬克思尖銳地、著重地指出資本主義生產(chǎn)壞的方面一樣，同時(shí)他也明白地證明這一社會(huì)形態(tài)是使社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到這樣高度的水平所必需的；在這個(gè)水平上，社會(huì)全體成員的同樣的、合乎人所應(yīng)有的發(fā)展，才有可能。”(《馬克思恩格斯全集》第2卷，第277頁(yè))

　　[3][4]《馬克思恩格斯全集》第25卷，第289頁(yè)；第46卷上冊(cè)，第287頁(yè)。

　　[5]《資本論》第1卷，第263頁(yè)。

　　[6]《馬克思恩格斯全集》第46卷上冊(cè)，第172頁(yè)。

　　[7]參見《馬克思恩格斯全集》第46卷上冊(cè)，第390-393頁(yè)。

　　[8]《馬克思恩格斯全集》第46卷上冊(cè)，第197頁(yè)。

　　[9]阿瑟·奧肯《平等與效率——重大的抉擇》，華夏出版社1987年7月版，第105頁(yè)。