郎一環(huán)　趙建安　吳南雁

　　美國篇

　　敢違規(guī)？關(guān)你坐牢沒商量

　　《能源政策法(2005)》明確要求美國聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會制定強制性實施措施

　　機構(gòu)的設(shè)置

　　美國能源部所屬聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(以下簡稱FERC)是一個獨立的能源監(jiān)管機構(gòu)。主要負責具體監(jiān)管政策的制定和執(zhí)行。

　　美國的能源監(jiān)管機構(gòu)實行聯(lián)邦及省(州)兩級管理。根據(jù)不同的能源資源所有權(quán)，采取不同管理辦法。聯(lián)邦政府的自然資源部及國家能源委員會與省級能源主管部門及監(jiān)管機構(gòu)不具有上下級關(guān)系，他們都各自行使法律賦予的權(quán)力，其權(quán)限的大小和范圍則是在相關(guān)法律中明文規(guī)定了的。但為了更好地行使監(jiān)管權(quán)力，既避免漏管也避免重復(fù)監(jiān)管，以減少浪費和出現(xiàn)政出多門及權(quán)力交叉等問題，聯(lián)邦政府與省政府也建立了溝通、協(xié)作關(guān)系。

　　監(jiān)管的主要內(nèi)容和手段

　　在能源監(jiān)管領(lǐng)域，F(xiàn)ERC和各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會(以下簡稱PUC)機構(gòu)通過市場準入監(jiān)管和價格監(jiān)管；受理業(yè)務(wù)申請和處理舉報投訴；行使行政執(zhí)法

　　和行政處罰權(quán)力等主要監(jiān)管手段，實施對資源、產(chǎn)業(yè)、市場的有效監(jiān)管：

　　——市場準入。市場準入監(jiān)管是最主要的監(jiān)管權(quán)力和手段之一。美國聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)對石油市場的準入實行監(jiān)管，包括從業(yè)資格的認證審定，組織油氣資源勘探、開發(fā)的招標和許可證發(fā)放，同時對礦權(quán)使用和油氣資源的合理開發(fā)和利用實施監(jiān)督管理，對作為礦區(qū)使用費征收依據(jù)的油氣產(chǎn)量水平進行評估等。

　　——價格監(jiān)管。價格監(jiān)管是最主要的監(jiān)管權(quán)力和手段之一。美國能源監(jiān)管機構(gòu)主要監(jiān)管管道輸油公司的運營和費率、管道服務(wù)和開放；還包括監(jiān)控天然氣管道輸送價格，制定費率或價格公式，提出最高限制或最低限價等。

　　——受理業(yè)務(wù)申請。聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會和各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會對能源市場的監(jiān)管主要是通過受理業(yè)務(wù)申請和處理舉報投訴這兩種形式實現(xiàn)的。企業(yè)要辦理業(yè)務(wù)許可事項，要更改電力價格、天然氣價格或者服務(wù)條款，要求監(jiān)管機構(gòu)對糾紛進行裁決，或者消費者要求相關(guān)的公司進行賠償?shù)仁马棧�都需要向監(jiān)管機構(gòu)提交文字申請材料。對重要公共設(shè)施和重大項目實行監(jiān)管，包括審批長距離油氣管道、液化天然氣接收站的建設(shè)和運行，決定海上石油設(shè)施的建設(shè)與停用，監(jiān)管長距離油氣管道的運營等，對生產(chǎn)者之間、生產(chǎn)者與消費者之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解和仲裁。

　　——受理舉報投訴。投訴舉報的方式主要有兩種：一種是熱線電話；一種是書面舉報投訴。FERC的熱線電話設(shè)在執(zhí)行局，加州PUC的熱線電話設(shè)在消費者保護處。對電網(wǎng)接入、互聯(lián)糾紛、供電服務(wù)質(zhì)量、電費賬單等的投訴舉報案件，90%以上通過非正式的程序進行解決。如果非正式協(xié)調(diào)不能解決，則進入監(jiān)管機構(gòu)的正式程序，通常由監(jiān)管機構(gòu)的行政法官進行聽證和裁決，直至最終上訴到法院判決。

　　——行政執(zhí)法與處罰。聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會和各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會，除了擁有市場準入的審批權(quán)和定價權(quán)以外，還擁有強大的執(zhí)法隊伍和行政處罰權(quán)力。根據(jù)2005年新頒布的《能源政策法》，聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會可以對每件市場違規(guī)案件處以每天100萬美元的罰款，對惡意操縱市場的企業(yè)負責人處以5年的監(jiān)禁。

　　法規(guī)與政策

　　無論是聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會，還是各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會，其對能源行業(yè)的監(jiān)管都是通過一系列的規(guī)章制度實現(xiàn)的。任何團體和個人均可以依據(jù)這些規(guī)則舉報、投訴油氣市場和電力市場違法違規(guī)行為，維護自身的合法權(quán)益。聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會的規(guī)則全部收錄在公開發(fā)行的《聯(lián)邦電力監(jiān)管規(guī)定》中，各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會的規(guī)則全部收錄在各州《公用事業(yè)法典》中。這些規(guī)則詳細規(guī)定了電力市場的準入、許可證的申請、價格制定、企業(yè)兼并重組、互聯(lián)談判、普遍服務(wù)、電網(wǎng)開放、服務(wù)質(zhì)量、市場行為、會計和可靠性標準等各個方面。監(jiān)督被監(jiān)管企業(yè)符合這些規(guī)定的要求，構(gòu)成了電力監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　歐盟篇

　　一切為了安全　

　　為實現(xiàn)整體能源安全戰(zhàn)略，歐盟采取了必要的行政干預(yù)、能源外交策略誰來負責

　　歐盟實行兩級能源監(jiān)管體系。歐盟委員會制定能源戰(zhàn)略和能源政策規(guī)則，歐盟能源委員會負責監(jiān)督執(zhí)行。各成員國政府根據(jù)歐盟能源政策法規(guī)和方針政策的總體框架，確定本國的基本能源政策和法規(guī)。歐盟委員會下設(shè)能源和發(fā)展總司，作為能源監(jiān)管機構(gòu)和歐盟委員會能源方面的參謀部。歐盟能源監(jiān)管機構(gòu)定期或不定期對成員國的能源企業(yè)進行突擊檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，便立刻予以糾正。經(jīng)過多年探索，歐盟主要國家已經(jīng)形成一套比較完整的行業(yè)監(jiān)管體系。具體看，這一體系具有四個方面的特點：一是政府中設(shè)有明確的主管部門。比如，英國設(shè)有貿(mào)工部，挪威也設(shè)有石油與能源部。二是依法設(shè)立相對獨立的天然氣行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)。政府對天然氣行業(yè)實行制定政策與執(zhí)行監(jiān)管職能分離的管理體制。三是實施監(jiān)管的范圍和力度與市場發(fā)育程度緊密相關(guān)。四是行業(yè)協(xié)會等行業(yè)組織監(jiān)管發(fā)揮重要作用。管些什么

　　歐盟的監(jiān)管制體系中，監(jiān)管機構(gòu)作為各種利益的平衡力量，實際上發(fā)揮著穩(wěn)定市場、平衡利益、確保政府行業(yè)目標順利實現(xiàn)的作用。

　　———市場監(jiān)管。歐盟對內(nèi)能源戰(zhàn)略的核心是統(tǒng)一市場和統(tǒng)一標準。歐盟就原油儲備安全發(fā)布指令，各成員國則保持控制和使用原油儲備的權(quán)力。在電力和天然氣市場自由化的同時，還建立了歐盟層面的統(tǒng)一監(jiān)管體系，以保證歐盟大市場內(nèi)的公平競爭和電力、天然氣的無障礙流通。

　　———項目監(jiān)管。監(jiān)管的重點主要側(cè)重于以自然壟斷為特征的電力、長距離管輸和城市配氣系統(tǒng)，并采取以具體項目為監(jiān)管對象的許可證模式。英國的天然氣監(jiān)管是比較成功的，它至少為我們積累了兩個方面的經(jīng)驗：一是天然氣行業(yè)監(jiān)管應(yīng)當集中于下游管輸和配送領(lǐng)域；二是應(yīng)當充分發(fā)揮政府的作用，利用政府監(jiān)管打破壟斷，培育市場競爭。

　　———技術(shù)監(jiān)管。監(jiān)管機構(gòu)在不受政府干預(yù)的情況下，依法對具體監(jiān)管事務(wù)獨立做出決策，監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行情況，會同有關(guān)部門對企業(yè)的技術(shù)、安全等情況進行必要的技術(shù)監(jiān)管，

　　———環(huán)境監(jiān)管。會同有關(guān)環(huán)保部門對企業(yè)的三廢排放及造成的環(huán)境問題進行必要的監(jiān)管。

　　———調(diào)解雙方爭議。調(diào)查并調(diào)解企業(yè)之間、企業(yè)與消費者之間發(fā)生的爭議。如電力主管部門與消費者因供電質(zhì)量、電價發(fā)生矛盾、爭議或糾紛時，監(jiān)管部門以裁判或仲裁者身份給予調(diào)解或裁決。

　　———處罰違規(guī)者。公平處理消費者投訴，依法對違規(guī)企業(yè)實施處罰。對不正當競爭行為，及時發(fā)現(xiàn)并處罰。法律法規(guī)是基礎(chǔ)

　　為了確保行業(yè)的健康發(fā)展，歐盟各主要天然氣生產(chǎn)和消費國都為天然氣行業(yè)制定了專門的法律和法規(guī)，各國政府就是根據(jù)這些法律和法規(guī)制定行業(yè)發(fā)展政策，并對行業(yè)實行監(jiān)管。

　　在新的監(jiān)管體系中，法律成為各國政府制定政策和決定監(jiān)管事務(wù)的基本依據(jù)。歐盟委員會的能源綠皮書就呼吁歐盟各國采取共同的能源戰(zhàn)略。目前，歐盟委員會正在大力宣揚采取更為團結(jié)的行動來解決能源問題。希望建立共同的能源法律、法規(guī)，加強對能源產(chǎn)業(yè)與市場，供應(yīng)與消費的監(jiān)管，應(yīng)對歐盟各國面臨的共同挑戰(zhàn)。

　　日本篇　

　　特殊國情決定獨特模式　

　　日本的能源監(jiān)管是依據(jù)能源供應(yīng)保障法律體系行事，并為保障能源安全服務(wù)的　

　　政監(jiān)合一

　　由于歷史和文化傳統(tǒng)的原因，日本政府在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，形成了引起廣泛關(guān)注的“日本模式”。

　　日本通產(chǎn)省既是能源管理機構(gòu)又是監(jiān)管機構(gòu)。在通產(chǎn)省的資源能源廳負責長期能源供求計劃的制訂，資源能源政策的規(guī)劃和實施工作，能源合理開發(fā)利用，能源安全供應(yīng)，還有電力及其他能源工業(yè)的監(jiān)管。為確保海外能源穩(wěn)定供應(yīng)進行調(diào)查，同時主管石油、煤、電力、天然氣、原子能等能源產(chǎn)業(yè)。主管利用能源這方面的產(chǎn)業(yè)政策，以及海外能源穩(wěn)定供應(yīng)的貿(mào)易政策。日本能源的規(guī)劃、生產(chǎn)(主要是在海外)、進口、消費和節(jié)能等的監(jiān)管均由通產(chǎn)省負責。

　　除了通產(chǎn)省及其下屬機構(gòu)外，還有一些行業(yè)協(xié)會也作為本行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)。如日本電力系統(tǒng)利用協(xié)議會，主要承擔電力系統(tǒng)各種規(guī)則的制定和監(jiān)管任務(wù)，作為日本惟一的“輸配電等業(yè)務(wù)支援機關(guān)”(即所謂中立機關(guān))，該機構(gòu)人員由學(xué)術(shù)界中立人士(如大學(xué)資深教授等)、各大電力公司、特定規(guī)模獨立發(fā)電企業(yè)、電力批發(fā)公司、自備發(fā)電企業(yè)代表組成，經(jīng)費來源是按照電力企業(yè)營業(yè)規(guī)模征收會費。什么都管

　　——制定有關(guān)規(guī)則。日本采取政監(jiān)合一的監(jiān)管模式，因此資源能源廳作為通產(chǎn)省的一個下屬機構(gòu)，既參與能源法律、法規(guī)的制定工作，又監(jiān)督法律、法規(guī)的執(zhí)行。

　　——對規(guī)劃的監(jiān)管。日本資源能源廳負責長期能源供求計劃的制訂，資源能源政策的規(guī)劃和實施工作，能源合理開發(fā)利用，能源安全供應(yīng)，還有電力及其它能源工業(yè)的監(jiān)管。對規(guī)劃的管制主要是對長期供求規(guī)劃和核電建設(shè)規(guī)劃與電力公司共同討論。

　　——價格監(jiān)管。能源價格管制的原則：一是成本主義原則——按完全成本作為核定電價的基礎(chǔ)；二是共同報酬的原則——合理的利潤，如電力最早的總資本報酬率為8%；三是公平負擔的原則——采用成本加利潤的辦法。

　　——環(huán)境保護監(jiān)管。日本環(huán)境保護工作由環(huán)境廳主管，但是由能源利用過程中產(chǎn)生的固體、液體和氣體污染物，能源監(jiān)管部門有責任根據(jù)環(huán)境廳的要求和標準，對環(huán)境保護實行管制。如限制二氧化碳的排放和對核電建設(shè)的環(huán)境評價。

　　——爭議處理。對電力、油品、天然氣等能源產(chǎn)品價格問題，項目建設(shè)的環(huán)境問題等，由于能源生產(chǎn)者、銷售者、消費者各有自身利益最大化的要求，常常發(fā)生爭議。監(jiān)管部門需要作為裁判和仲裁者，進行調(diào)解或協(xié)調(diào)。靠法律保障

　　日本能源資源十分短缺，又是能源消費大國，幾乎所有的石油、天然氣和煤炭都依賴進口。因此，日本政府通過大力構(gòu)筑能源供應(yīng)保障法律體系，努力確保能源安全和供應(yīng)穩(wěn)定。

　　二戰(zhàn)結(jié)束后，日本在全國范圍內(nèi)推行了大規(guī)模的政治、經(jīng)濟和社會改革，使日本社會發(fā)生了深刻的變化，為戰(zhàn)后日本經(jīng)濟高速增長創(chuàng)造了條件。在改革中，日本開始反思并改革了戰(zhàn)前實施的各項規(guī)章、制度。一方面，日本政府取消了統(tǒng)制經(jīng)濟時期的一些阻礙經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)制，頒布實施了一系列有利于促進市場競爭的新規(guī)制，如《禁止壟斷法》、《排除經(jīng)濟力量集中法》等。根據(jù)實際情況，日本政府還保留了一部分有利于政府宏觀調(diào)控、穩(wěn)定國內(nèi)經(jīng)濟的規(guī)章和制度。并在日本經(jīng)濟高速增長時期再次啟用。這些被保留并再次運用的規(guī)章和制度，成為日本政府干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟的重要手段。1999年，日本政府出臺了新的電力法，目的是為了促進競爭，實現(xiàn)電力自由化。新電力法的施行，放開了其國內(nèi)30%的電力市場，但直到目前為止，也只有大概2%到3%的用戶更換了自己的供電商。

　　延伸閱讀

　　補貼減稅鼓勵節(jié)能

　　新能源政策法案規(guī)定，在未來10年內(nèi)，美國政府將向全美能源企業(yè)提供146億美元的減稅額度，以鼓勵石油、天然氣、煤氣和電力企業(yè)等采取節(jié)能、潔能措施。為提高能效和開發(fā)可再生能源，法案還決定給予相關(guān)企業(yè)總額不超過50億美元的補助。

　　對于潔能技術(shù)及新核能的研究開發(fā)，政府將提供貸款保證及其他方面的補貼，對于煤炭清潔利用方面的技術(shù)研發(fā)，政府將提供贊助資金。值得注意的是，新的能源法為美國重起核電建設(shè)定下了基調(diào)。

　　新能源政策法還要求政府應(yīng)致力于擴充美國的能源供應(yīng)并使其多樣化，而主要措施是鼓勵興建更多的電廠、煉油廠、輸油管和核反應(yīng)堆。美國新能源法規(guī)劃在今后20年將建造包括核電站在內(nèi)的1300座電站。

　　在個人消費方面，新的能源法案也出臺了許多方案。政府將拿出13億美元的優(yōu)惠，鼓勵人們使用零污染的太陽能等。對私人住宅更新取暖、空調(diào)等家庭大型耗能設(shè)施更新，政府將提供稅收減免優(yōu)惠。甚至更換室內(nèi)溫度調(diào)控器、換窗戶，維修室內(nèi)制冷制熱設(shè)施的泄漏等，也可獲得全部開銷10%的稅收減免。

　　在私人使用太陽能設(shè)備方面，能源法的優(yōu)惠幅度最大，規(guī)定購買太陽能設(shè)施30%的費用可以用來抵稅。為有效利用日光，減少電燈照明以及家庭電器的使用，新能源法規(guī)定，從2007年起，美國將原有“夏令時”時間再增加4周達7個月(即從每年3月的第二個星期天開始至10月的第一個星期天結(jié)束)。

　　相關(guān)資料　

　　美國汽油的定價機制

　　在美聯(lián)社評出的去年全美十大經(jīng)濟新聞之中，就包括“汽油價格去年夏天達到每加侖3.04美元高位”這一條。但美國汽油價格并非只漲不跌。

　　美國汽油隨行就市的一個主要原因是它的成本構(gòu)成中原油成本占據(jù)主要部分。原油價格上漲，汽油價格自然飆升；原油價格下跌，汽油價格自然下跌，這也迅速反映到各加油站的定價上。

　　在美國，各個地區(qū)、各個城市、各個街道、甚至同一條街緊挨著的兩個加油站、同一標號的汽油的價格，也不完全相同。這就牽涉到比較微觀的各加油站定價機制了。

　　由于各加油站的經(jīng)營狀況千差萬別，加油站的規(guī)模大小、顧客群多少、盈利多寡、地理位置偏遠程度等因素都會對汽油價格產(chǎn)生影響。

　　在油價變動較大時，一些加油站每天都會對汽油價格作出調(diào)整，甚至上午的油價和下午的油價都會不一樣。

　　一般情況下，鬧市區(qū)加油站的汽油肯定比郊區(qū)加油站的貴，東部地區(qū)加油站的價格肯定要比中西部地區(qū)的高。道理很簡單，曼哈頓的地價比中部鄉(xiāng)村的地價高了許多，加油的車輛顯然也比郊區(qū)要集中，這些自然會折算到汽油成本和經(jīng)營決策中，導(dǎo)致汽油價格水漲船高。

　　盡管美國汽油生產(chǎn)商都強調(diào)汽油價格完全由市場決定，但去年夏天過高的油價還是讓許多美國人對汽油成本構(gòu)成產(chǎn)生懷疑。“石油價格操縱論”一直是美國社會頗有爭議性的話題。

　　一家之言　

　　繞不開的坎兒　

　　日前，國家能源領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任、《能源法》起草專家組組長徐錠明在北京向記者透露，《能源法》正式稿最近已修訂完畢，很快就將向包括民營油企在內(nèi)的社會各界公開征求意見。

　　自去年1月，我國正式啟動《能源法》立法以來，從成立跨機構(gòu)立法起草小組，到《能源法》框架初具雛形，其立法過程是異常的迅速和順利。可以想見，《能源法》的面世將變得指日可待。

　　然而，即將走出娘胎的《能源法》，并非是一個簡單的普通法律，它涉及到國家能源法的定位問題，以及能源法與能源管理體制的關(guān)系問題。譬如，是否設(shè)立統(tǒng)一的管理能源的政府主管部門，實行“政監(jiān)合一”還是“政監(jiān)分離”模式等等。在能源法立法過程中，目前至少有三方面的問題，是怎么也繞不開，更是不容回避的。

　　首先是《能源法》的定位問題。隨著我國經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，對能源的需求日益增長，我國正面臨著前所未有的能源壓力。《能源法》作為不同于目前正在實施的《電力法》、《煤炭法》、《節(jié)約能源法》和《可再生能源法》四部單行法，它理應(yīng)起到統(tǒng)率的作用，必須承擔起中國能源戰(zhàn)略法制化的重擔。這種高標準的立法，就需要立法者需要有超強的智慧，找準能源法的準確定位，進而在立法過程中，使能源法既起到統(tǒng)領(lǐng)作用，又不代替各能源單行法，并與礦產(chǎn)資源法等相關(guān)法律不發(fā)生任何矛盾。

　　其二是能源管理架構(gòu)的組建。早在1980年，我國就曾成立過國家能源委員會，而后在1988年成立了能源部。盡管該機構(gòu)生存了4年就夭折了，但將石油、煤炭以及電力管理集于一身的架構(gòu)，已在形式上預(yù)演了主管機構(gòu)的管理形態(tài)。現(xiàn)在，分管能源工作的能源局僅是一個隸屬于國家發(fā)改委的司局級單位，編制只有30多人。而從其管理對象來看，無論是中石油、中石化、國家電網(wǎng)公司等大型能源企業(yè)，還是電監(jiān)會等專門的行業(yè)機構(gòu)，都比能源局要大一輩份，要么是部級建制，要么是副部級級別。在這種建制模式下，能源局根本管理不了這些機構(gòu)或企業(yè)，更談不上從更宏觀的視角來系統(tǒng)協(xié)調(diào)和配置資源了。因此，國家應(yīng)盡快著手恢復(fù)成立能源部，只有在級別上升格，才能應(yīng)對目前的能源管理現(xiàn)狀需求。

　　最后是構(gòu)建符合我國國情的監(jiān)管模式。多年來，我國能源行業(yè)長期處于電監(jiān)會、發(fā)改委、

商務(wù)部多頭監(jiān)管的狀態(tài)，顯然，這種監(jiān)管模式，最容易形成“龍多不治水”和“雞多不下蛋”的失控局面，部門各自為政，相互扯皮，從而導(dǎo)致能源生產(chǎn)、流通等各個監(jiān)管環(huán)節(jié)上出現(xiàn)空白地帶。所以，在中國能源市場尚不太成熟情況下，我們應(yīng)向發(fā)達國家學(xué)習，學(xué)習他們先進的管理體系和發(fā)展經(jīng)驗，并將其改造成適合我國國情的模式。在政府相關(guān)部門的主管下，建立并完善一個人、財、物相對獨立、自上而下的監(jiān)管體系，依法行使其監(jiān)管職能。