巴西、智利的礦業(yè)管理是典型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，具有非常完善的法律法規(guī)體系

　　文/張繼武 吳文岳 劉小英

　　巴西、智利是世界聞名的礦產(chǎn)區(qū)，在礦業(yè)管理方面具有獨(dú)到的經(jīng)驗(yàn)。這對(duì)中國(guó)的礦業(yè)管理是很好的借鑒，特別是關(guān)于資源枯竭礦山關(guān)閉、職工安置、環(huán)境保護(hù)等方面，中國(guó)正面臨越來(lái)越多的挑戰(zhàn)。

　　巴西經(jīng)驗(yàn)

　　巴西是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，國(guó)土面積遼闊，許多資源無(wú)論擁有量還是人均占有量都位居世界前列。

　　對(duì)于資源枯竭礦山的關(guān)閉，巴西采取“誰(shuí)辦礦誰(shuí)關(guān)閉”的原則。據(jù)了解，由于煤炭蘊(yùn)藏量缺乏以及產(chǎn)量逐年下降，巴西的多數(shù)公司會(huì)關(guān)閉煤礦。國(guó)家環(huán)保部門(mén)會(huì)從環(huán)境保護(hù)的角度，定期對(duì)關(guān)閉礦山的企業(yè)進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)環(huán)境治理問(wèn)題，會(huì)給企業(yè)下達(dá)整改通知書(shū)，如果整改后仍不符合要求，會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的罰款。

　　在相對(duì)比較完善的社會(huì)保障體系的基礎(chǔ)上，礦井關(guān)閉后，企業(yè)還會(huì)對(duì)員工進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為12個(gè)月的工資再加上兩個(gè)月的帶薪休假。

　　特別值得一提的是，巴西關(guān)于礦業(yè)管理有一個(gè)非常完善的法律、法規(guī)體系。

　　巴西第一部礦業(yè)法典于1934年頒布并執(zhí)行，不斷修改，現(xiàn)仍在執(zhí)行。這部礦業(yè)法典突出了鼓勵(lì)和保護(hù)勘查和開(kāi)采活動(dòng)，特別是刺激私人在勘查和采礦業(yè)投資，并把礦業(yè)放在巴西經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要地位。

　　與之相配套的是《礦業(yè)法典規(guī)章》，更為系統(tǒng)、具體的規(guī)定了本國(guó)的礦業(yè)活動(dòng)。此外，巴西還頒布了幾十個(gè)礦業(yè)行政規(guī)章，由此構(gòu)成了巴西礦業(yè)法規(guī)體系。

　　礦業(yè)權(quán)

　　按規(guī)定，礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有，即聯(lián)邦政府所有，進(jìn)行礦業(yè)活動(dòng)必須經(jīng)政府的授權(quán)批準(zhǔn)。巴西實(shí)行土地所有權(quán)與礦產(chǎn)資源所有權(quán)分離的原則，目前正在著手修改礦業(yè)法典，修改的主要內(nèi)容有：簡(jiǎn)化現(xiàn)有法律規(guī)定的繁雜程序，鼓勵(lì)外資和私人參與礦業(yè)活動(dòng)，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，取消限制在印第安人地區(qū)開(kāi)采礦產(chǎn)資源的規(guī)定等。

　　巴西憲法規(guī)定，礦業(yè)權(quán)只授予巴西人或在巴西組成的公司。其礦業(yè)權(quán)管理分四種情況：(1)對(duì)石油、天然氣、核能等實(shí)行壟斷，只由國(guó)家公司開(kāi)采，目前已開(kāi)始允許合資公司(外資不能控股)開(kāi)采，巴西《礦業(yè)法》不適用這類礦產(chǎn)；(2)對(duì)砂、石、粘土實(shí)行批準(zhǔn)制；(3)對(duì)個(gè)人及家庭進(jìn)行的簡(jiǎn)單礦業(yè)活動(dòng)實(shí)行登記注冊(cè)制；(4)對(duì)大部分礦產(chǎn)及礦業(yè)公司實(shí)行特許制，即發(fā)放勘探許可證或采礦許可證。礦業(yè)權(quán)由政府的礦業(yè)能源部負(fù)責(zé)管理，礦業(yè)生產(chǎn)局和由其派駐各州的辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)勘探許可證和采礦許可證的受理申請(qǐng)、登記、收費(fèi)、發(fā)證等工作。

　　探礦權(quán)

　　關(guān)于探礦權(quán)，巴西《礦業(yè)法》規(guī)定，每個(gè)探礦權(quán)申請(qǐng)人申請(qǐng)勘探許可證的數(shù)量不限，探礦權(quán)由礦業(yè)能源部向個(gè)人或公司授予，有效期為3年，發(fā)證機(jī)關(guān)可以決定其延展期，一般可以延續(xù)一次，期限也是3年；超過(guò)5萬(wàn)公頃以上的，每18個(gè)月縮減一次面積，持有勘探許可證在18個(gè)月以上者有權(quán)放棄被授權(quán)的地區(qū)。在空白區(qū)申請(qǐng)勘探許可證在先者享有優(yōu)先權(quán)，但空白區(qū)需由發(fā)證機(jī)關(guān)確定，并且只有在正式雜志上公布之日起30天內(nèi)才被視為空白區(qū)。

　　探礦權(quán)每年每公頃交費(fèi)0.3—1美元，不同地區(qū)有所差異。勘探許可證持有人找到礦后，可以直接申請(qǐng)采礦許可證，并享有3年優(yōu)先權(quán)，期滿不再開(kāi)采，政府收回采礦權(quán)。如因市場(chǎng)條件不好，可向政府報(bào)告，暫不開(kāi)采，待市場(chǎng)條件成熟后，政府將通知其開(kāi)采，如再不開(kāi)采，他人可以申請(qǐng)開(kāi)采，政府可將采礦權(quán)授予他人。

　　采礦權(quán)

　　符合法律規(guī)定資格的采礦權(quán)人，可以向礦業(yè)能源部提出正式采礦申請(qǐng)，經(jīng)審查批準(zhǔn)，發(fā)給采礦許可證，采礦權(quán)在資源枯竭之前均有效，到采完為止，除非被政府吊銷。采礦權(quán)人一旦取得采礦許可證，必須在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開(kāi)采。同時(shí)，采礦權(quán)申請(qǐng)人還應(yīng)持有由當(dāng)?shù)刂菡�府頒發(fā)的環(huán)境許可證，并應(yīng)對(duì)開(kāi)采過(guò)程中的環(huán)境損害進(jìn)行補(bǔ)償，這是取得采礦許可證的前置條件。

　　采礦許可證可以申請(qǐng)的最大面積為1萬(wàn)公頃，采礦許可證不交費(fèi)，但需交礦產(chǎn)勘探財(cái)務(wù)補(bǔ)償費(fèi)(類似權(quán)利金)，按礦產(chǎn)品銷售收入的1%-3%收取，直接交給政府指定銀行，其中65%交當(dāng)?shù)卣�府�?3%交州政府，12%交聯(lián)邦政府(其中，10%分配給礦業(yè)生產(chǎn)局，2%分配給環(huán)保部門(mén))。

　　與其他國(guó)家相比，巴西的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度比較健全、完善，規(guī)定了礦業(yè)權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓主要是通過(guò)談判確定，具體形式有一次買斷，可以分期付款；組成合資公司，將礦業(yè)權(quán)作價(jià)；向礦業(yè)權(quán)人支付礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)。礦業(yè)權(quán)可以用于出租、抵押、繼承。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)交轉(zhuǎn)讓稅。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓由雙方談判協(xié)商，但需到礦業(yè)能源部礦業(yè)生產(chǎn)局辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)。法律規(guī)定，把采礦權(quán)納入采礦企業(yè)的資產(chǎn)。

　　智利模式

　　智利是國(guó)家礦業(yè)協(xié)會(huì)(Sonami)負(fù)責(zé)對(duì)智利礦業(yè)行業(yè)的管理。智利于1874年頒布了《礦業(yè)法典》，目前執(zhí)行的是1983年修訂的《礦業(yè)法典》，在這部法典之上是《憲制礦業(yè)特許權(quán)基本法》，該法于1983年作過(guò)修訂。

　　目前，智利正在考慮修改《礦業(yè)法典》，主要目的是為了更好地體現(xiàn)礦產(chǎn)資源國(guó)家所有的原則和保護(hù)投資者的利益以及解決礦業(yè)糾紛等問(wèn)題。

　　礦業(yè)權(quán)

　　智利法律規(guī)定，國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源享有主權(quán)，具有絕對(duì)不可侵犯性。任何人都可以進(jìn)行采樣試驗(yàn)，以發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)，并有權(quán)申請(qǐng)勘探許可證或采礦許可證。礦業(yè)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，與地表土地的所有權(quán)無(wú)關(guān)。合法的礦業(yè)權(quán)人擁有財(cái)產(chǎn)權(quán)。一般來(lái)說(shuō)，礦業(yè)活動(dòng)或合同均受民法調(diào)整，除非憲法或礦業(yè)法另有規(guī)定。

　　在智利，礦產(chǎn)資源包括在其大陸和海域內(nèi)可能發(fā)現(xiàn)的天然金屬、非金屬、油氣和燃料礦物等，地表粘土、人工鹽田、砂、巖石和直接用于建筑的物質(zhì)按礦業(yè)法中的特殊規(guī)定進(jìn)行管理。

　　探礦權(quán)

　　智利實(shí)行礦業(yè)特許權(quán)制度。礦業(yè)特許權(quán)分為礦產(chǎn)勘查特許權(quán)和礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)特許權(quán)。國(guó)家轉(zhuǎn)讓，限于國(guó)家規(guī)定的可租讓礦產(chǎn)的資源和地區(qū)。任何人都可以通過(guò)法定程序申請(qǐng)和獲得礦業(yè)特許權(quán)。

　　在智利，探礦權(quán)的最大申請(qǐng)面積為5000公頃，初始期限為2年，到期可以續(xù)延一次，但要縮減一半面積，每公頃收費(fèi)1美元。采取鼓勵(lì)勘探的措施，只要在勘探的范圍內(nèi)找到礦后，一定能獲得采礦權(quán)。就是說(shuō)，探礦權(quán)人在其探礦權(quán)有效期及其范圍內(nèi)擁有取得采礦權(quán)的第一選擇權(quán)。

　　采礦權(quán)

　　采礦權(quán)的最大申請(qǐng)面積為1000公頃，可以申請(qǐng)多個(gè)，沒(méi)有時(shí)間限制，每公頃每年收費(fèi)5.1美元。具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)庫(kù)部長(zhǎng)每年3月確定并定期公布，提供給法院執(zhí)行。逾期未交給銀行，加倍補(bǔ)交，兩年不交，取消其礦業(yè)權(quán)。

　　任何人都可以向法院申請(qǐng)礦業(yè)權(quán)，取得礦業(yè)權(quán)后，惟一不喪失的條件就是按時(shí)交付費(fèi)用，否則，將受到罰款、取消礦業(yè)權(quán)的處罰。礦業(yè)權(quán)人喪失礦業(yè)權(quán)后，法院將采取公開(kāi)招標(biāo)的方式將礦業(yè)權(quán)授予給他人。智利的礦業(yè)稅制較為優(yōu)惠，國(guó)家主要收取所得稅15%，附加稅20%。

　　與其他國(guó)家不同的是，智利的礦業(yè)權(quán)由礦業(yè)權(quán)人向法院申請(qǐng)，由法院代表國(guó)家通過(guò)司法程序授予礦業(yè)權(quán)，政府并不涉及礦業(yè)權(quán)的授予。在這個(gè)司法程序中，必須有全國(guó)地質(zhì)礦業(yè)管理局向法院提供的技術(shù)報(bào)告，包括礦業(yè)權(quán)位置、地表情況、土地測(cè)量等，這是法院授予礦業(yè)權(quán)的基本技術(shù)文件和依據(jù)。

　　授予礦業(yè)權(quán)后，礦業(yè)權(quán)人需到全國(guó)地質(zhì)礦業(yè)管理局辦理礦業(yè)權(quán)的登記，其目的是便于今后查詢，并非是行政批準(zhǔn)。該局礦業(yè)登記處掌握全國(guó)所有礦產(chǎn)權(quán)的地理位置及資料，均建有數(shù)據(jù)庫(kù)予以保存。

　　智利礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)形式與其他國(guó)家相似，允許礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)，制度更為簡(jiǎn)單，礦業(yè)權(quán)人取得礦業(yè)權(quán)后即可轉(zhuǎn)讓。根據(jù)民法和礦業(yè)法規(guī)定，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式與不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓相同，由雙方協(xié)議商定。政府不干預(yù)礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)，但必須到全國(guó)地質(zhì)礦業(yè)管理局礦業(yè)權(quán)登記處登記后才有效。中介組織一般不介入礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)。

　　目前，智利北部礦產(chǎn)資源豐富地區(qū)已有90%的礦業(yè)權(quán)被授讓出去，現(xiàn)在要取得礦業(yè)權(quán)，主要通過(guò)與礦業(yè)權(quán)人談判，通過(guò)轉(zhuǎn)讓方式取得。