溫州打火機贏得歐盟反傾銷訴訟啟示

　　企業自治組織的力量

　　——溫州打火機贏得歐盟反傾銷訴訟啟示

　　文 / 黃少卿 李正全

　　文章導讀：

　　從2005年年末中國輪胎再次面臨多國反傾銷調查到2006年3月8日“歐盟反傾銷應對聯盟”的建立，中國的行業協會正在反傾銷案件中扮演著越來越重要的角色。但是，對于單個企業來說，出于短期成本與收益的考慮，往往放棄參與集體行動，即便其結果將對整個行業產生不利影響。

　　我國關于行業協會的立法尚不完善；行業協會的治理結構以及行為規范處于探索之中；行業協會與政府的關系仍是模糊地帶。在這樣的條件下，我國的行業協會如何發展？我國的企業如何應對隨入世而來的沖擊？

　　溫州打火機生產商經過一年多努力，成功應對了歐盟的反傾銷訴訟。該次事件是中國正式加入WTO之后遭遇的第一起反傾銷訴訟，引起各界高度關注。溫州煙具協會作為自治組織，既要克服制度不完善之累，又要解決集體行動中的搭便車問題，與政府合作，領導會員打了一個漂亮仗，成功的背后有多少曲折故事？相信一次深入剖析會讓我們體悟到更多……

　　集體行動挫敗反傾銷訴訟

　　事件經過

　　溫州企業于20世紀80年代中后期進入世界金屬外殼打火機市場后，迅速改變了該市場主要由日本、韓國和中國臺灣地區壟斷的格局。到2002年，溫州金屬外殼打火機生產企業已達到500多家，年產金屬外殼打火機5億多只，年產值為25億元人民幣，出口數量占總產量的80%，占有世界市場的份額為70%，占有國內市場份額為95%，溫州已成為世界金屬外殼打火機的生產中心，而與此同時，日本和韓國原來的打火機企業90%以上已經停止生產。

　　2001年9月間，歐盟根據歐洲一些打火機制造商的要求，出臺“防止兒童開啟裝置措施”法案(Child Resistance Act，CR法案)。該法案規定凡售價在2歐元以下的打火機均須設置安全裝置。售價在1歐元左右的溫州金屬外殼打火機將是該法案的適用對象。顯然，該技術標準將起到限制溫州金屬外殼打火機進入歐洲市場的作用，成為我國打火機出口歐盟的一項技術壁壘。在該法案正式出臺之前，溫州煙具協會就派員組團與國家外經貿部公平貿易局官員一起赴歐洲游說，但未能阻止該法案的通過。

　　2002年6月28日，歐盟發出公告，決定對中國出口歐盟的打火機(包括一次性打火機、金屬外殼打火機和汽油打火機)進行反傾銷立案調查。按照WTO的規定，反傾銷所涉及的出口商必須在15天內做出應訴反應，否則將作為自動放棄論，這可能導致我國出口到歐盟各國的打火機被征收高額反傾銷稅。

　　經過緊急磋商，溫州煙具協會決定選取15家打火機企業進行損害抗辯，1家進行市場經濟地位抗辯(即低于成本價)。2002年9月11日，歐盟反傾銷委員會的幾位官員兩次到溫州進行實地調查，對溫州應訴企業的產品、銷售、財務等方面進行了嚴格的核查，對應訴企業提出的意見和事實予以理解和認可。2002年10月8日，溫州東方打火機廠獲得歐盟的市場經濟地位確認；2003年2月，歐盟有關方面決定不進行初裁，2003年7月14日，歐洲打火機制造商聯合會撤回了對產自中國打火機的反傾銷訴訟，反傾銷程序自動終止。

　　歷時1年零1個月的溫州煙具協會應對歐盟打火機反傾銷訴訟事件是中國正式加入WTO之后遭受的第一起反傾銷訴訟，引起各界高度關注。該事件的意義不僅在于為中國企業應對反傾銷訴訟提供了寶貴的經驗，而且在于中國的民間組織第一次充當了處理國際貿易糾紛的主角，為我們考察中國轉軌時期行業協會的治理機制、協調機制及其發展提供了一個非常好的案例。

　　溫州煙具協會

　　溫州煙具行業協會由溫州打火機生產企業自發組建，成立于1991年。1993年，溫州市政府下發文件，授予煙具協會對新注冊企業的考察、對關系行業利益的國家法規草案的技術意見和咨詢、行業信息的收集以及公布、行業展覽會的組織等等權力，將煙具行業的管理權主動讓位于煙具協會。至此，煙具行業協會成為了真正意義上的企業自治組織。

　　《溫州市煙具行業協會章程》是該協會的“憲法”，對協會的業務范圍、會員、組織機構和負責人產生、罷免，到資產管理、使用原則、章程的修改和程序等等均作了明確規定。根據“章程”，溫州市煙具行業協會領導班子由1名會長、2名副會長和26名理事組成，理事由全體會員選出，而會長和副會長則由理事投票決定。理事的選擇是構建行業協會的基礎，因此，采用了道德與能力的雙重標準：遵紀守法，為人正派，在行業中有一定的影響與聲望，熱心于協會工作，所在企業年銷售產值1000萬元以上，近3年來沒有發生重大質量事故、質量投訴、出口索賠等消費者反映強烈的問題，等等。

　　在反傾銷之前，煙具行業協會影響最大、效果也最明顯的舉措是針對溫州打火機的惡性價格競爭建立的懲罰機制，恢復了市場秩序。打火機技術工藝簡單、產品設計更新很快，很容易模仿，但是廠家基本不申請專利保護，這是因為專利申請不僅周期長，而且成本高。因此，在20世紀90年代初溫州打火機市場出現了“一品走銷，仿效蜂起，偽劣輩出，傾軋殺價”的混亂局面。1993年12月溫州煙具協會制訂了《煙具行業維權公約》，該公約明確指出：“凡經我會維權(即取得維權證書)的產品，在有效期內(6個月)如發現他人有侵權行為，一經查實，將對侵權產品的模具和專用夾具予以就地銷毀，仿冒的產品和專用零配件給予沒收，情節嚴重者，提請工商部門吊銷營業執照�！睘榇�，協會還專門建立了打火機質量檢測站，并賦予其檢驗報告高度的權威性，作為整頓企業侵權的有效憑證。

　　打火機新產品投放市場時一般都是小批量樣品出口，待外商信息反饋后，再進行批量生產，周轉期需3個月左右。然而，國家三部委在2001年聯合下文的通知中規定打火機全項型測試合格證有限期為3個月，無法滿足打火機出口測試的需要。為此，溫州市煙具行業協會向國家部委辦反映情況，與有關部門反復溝通協調。終于在2003年3月，國家質量監督檢驗檢疫總局復函溫州市煙具行業協會，同意將原來的3個月延長至12個月；復檢收費由原來的全額改為按項收費，減輕了會員企業的負擔。此外，盡管打火機生產企業都在溫州，但國家產品檢測機構在天津，溫州出口的打火機只能天津中心實驗室測試，提高了生產成本，貽誤了最佳生產時間。溫州市煙具行業協會就這個問題向國家質量監督檢驗檢疫總局提交了申請在溫州市建立檢測中心的報告。2004年3月22日，溫州金屬外殼打火機檢測中心成立掛牌。

　　煙具協會的這些行動不僅將一種自發的私人秩序演繹成有效的行業組織，而且為對歐盟反傾銷訴訟中的迅速反應奠定了組織和聲譽基礎。

　　勝訴原因

　　溫州煙具協會在這場反傾銷訴訟中將集體行動的優勢發揮得淋漓盡致，對最終的勝利起到了關鍵的作用。

　　第一，煙具協會在整個案件過程中，自始至終承擔了大量的公共服務：統一聘請應訴代理律師；成立應訴小組，為各應訴企業提供應訴所需要的行業材料；與立場一致的歐洲進口商協會進行信息的溝通和交換意見；在歐盟官員來華現場調查期間，代表打火機行業進行游說和說服工作；代表本行業與包括中國政府在內的其他各利益關系方進行聯絡、信息傳遞和磋商。在這些服務中，協會所具有的信息優勢非常明顯。這是由于一方面協會平時就重視對行業有關資料的收集和整理，在專業信息資料方面比其他機構，比如政府部門或企業都要更全面、更準確；另一方面，由于協會在整個社會網絡中所處的特殊位置，許多信息都能夠傳遞和反饋到協會，因而與別的組織相比，它更有能力得到各種信息。比如歐洲進口商協會與煙具協會長期保持著一種合作關系；生產企業會將本企業各種情況及時告知煙具協會；政府也會將相關信息向煙具協會通報。

　　第二，綜合行業的利益要求并向政府進行表達，以爭取政府支持。盡管煙具協會在本次反傾銷案例中充分體現了作為一種自治性治理組織的優勢，但是，它也并沒有選擇孤軍作戰，而是盡量與政府有關部門溝通，力爭取得政府的支持與配合，甚至通過媒體來表達自己的利益訴求，以便于日后能夠更有效地應對類似的反傾銷事件。在反傾銷正式立案后，煙具協會與商務部公平貿易局共同在溫州召開應訴工作會議，并確定總體應訴思路。在應訴過程中，政府積極與歐盟就“市場經濟地位問題”進行交涉，為歐盟個案認定中國企業市場經濟地位起了積極作用。而且，協會有關負責人也公開表示，政府要“給予企業對于WTO規則的指導和策略的研究。同時政府有關部門還應該建立預警機制，幫助企業搜集國外相關產業的信息和發展動態”，等等。溫州打火機行業有關人士甚至通過非正式渠道向當時的總理呼吁，要求政府給予支持。顯然，這些利益表達產生了良好的效果，取得了政府政策的支持，形成了協會與政府之間不同治理機制的良性互動。

　　從理論上說，在集體行動中如果不克服成員坐享其成、搭順風車的現象，將無法取得成功。事實也證明了這一點：歐盟在1995年和1999年兩次對進口打火機加了反傾銷稅，而溫州打火機企業沒有提起相應的訴訟；這次反傾銷訴訟費用預算高達200萬人民幣，歷時1年零1個月，無論由哪一家企業單獨承擔，都將是以一筆巨大的負擔。16家最大打火機企業的參與，不僅分攤了公共費用，而且引起了政府的足夠重視，中國政府的協助有利于促進行業協會與歐盟的對話和協調，增加了反傾銷勝利的籌碼。這表明了形成集體行動對處理國際貿易糾紛的重要性。那么這次的反傾銷案件中溫州煙具協會是如何克服其會員搭便車行為的呢？

　　當時溫州打火機對歐盟的出口比例高達60%，占據了80%的歐洲市場。如果不采取行動或者行動失敗，加上之前剛剛通過的CR法案，溫州打火機微薄的利潤空間將會被無情打壓，最終不得不退出歐洲市場，由此帶來的損失是難以想象的。正是出于這個原因，協會副會長黃靜發稱，當時“大家對多出一點(錢)，少出一點(錢)并不是很在意”。在反傾銷一案中企業費用分攤比例方面，一般是規模大的企業捐得多，規模小的捐得少；至于一些規模很小的企業，在歐洲市場幾乎沒有出口，出不起也不愿出錢；在應訴啟動后煙具協會建立的應對國外貿易壁壘專項基金籌措方面，則采取了按照各個成員企業出口份額進行分攤的辦法。這種做法充分體現了能力與責任原則，將企業成員的成本和收益結合起來了，雖然溫州500多家打火機企業中只有16家企業出錢，最終還是促成了集體行動。

　　發展行業協會應對國際市場競爭

　　長期以來我國企業面對反傾銷申訴往往并不積極應訴，最后不得不退出實施反傾銷國家的市場，原因之一就在于中小企業依靠自身的力量難以對抗這種貿易保護措施。另外，隨著中國市場開放度的提高，有的跨國公司在中國市場采取傾銷、壟斷定價、搭售等不正當競爭行為，給國內中小企業帶來巨大沖擊，對此大多數企業尚沒有應對良策。溫州煙具協會此次能夠將眾多中小企業組織起來應訴歐盟的反傾銷調查并取得成功，說明依托行業協會可以使中小企業在參與國際經濟競爭過程中形成合力，做成單個企業所不能做的事情。溫州煙具協會作為溫州眾多行業協會的一個代表，反映了行業協會的生長和發展離不開市場經濟和民營企業的發展壯大。溫州是中國市場經濟和民營企業發展的一個典型地區，溫州的企業都是在國內或國際市場競爭過程中，完全憑借自身的競爭能力而生存下來的。它們最能了解自身在市場中的優勢和弱點。從我們前面對煙具協會生產過程的分析可以看出，民營企業成立行業協會完全是從自身利益的需要出發的，是私人秩序的一種合理擴展�？梢哉f，沒有在市場經濟土壤上成長起來的具有獨立人格的民營企業，也就不可能產生為這類企業的利益服務的行業協會�；蛘邠Q個角度說，只有具有廣泛社會合法性、法人治理結構完善的行業協會才能擔當起為民營企業利益服務的重任。當然，市場經濟和民營企業并不構成行業協會生長的充分條件。民營企業能夠在多大程度上按照自愿的意志和認同的方式組建行業協會，還要取決于其他的外部制度和政府的政策。相比于其他一些民營經濟發展也不錯的地區，比如廣東、江蘇等地，溫州市政府對行業協會采取了更加寬松的支持政策，這一點的重要性也不可忽視。

　　政府作為一國對外貿易政策的制定者，必須要最大限度地維護本國的經濟福利。在市場經濟國家，一國的經濟福利是由不同利益主體的福利所共同構成的。所以，政府的對外貿易政策要在充分了解各個利益集團要求的基礎上形成。行業協會作為一定地區或某一行業企業的利益代表，它的利益表達往往已經綜合了其會員企業的各種利益要求。在當前，行業協會的利益表達尤其反映了中小企業的呼聲。我們前面已經分析過，行業協會在信息收集和利益綜合方面具有一定的優勢，所以，政府從行業協會的要求中可以更清楚地了解到國內和國際產業經濟動向，從而更準確地為相關行業企業提供政策支持。比如，在本案例中，煙具協會要求政府與歐盟交涉市場經濟地位問題，都有力地支持了打火機企業打破歐盟的貿易保護意圖。

　　WTO是以規則為基礎的政府間國際組織，其成員是各個國家或單獨關稅區，其各項協定、協議規范著各成員的政府行為，特別是關于影響貨物貿易、服務貿易、與貿易有關的知識產權、與貿易有關的投資措施等一系列政府管理行為。相比之下，在WTO的法律文本中，只有在《馬拉喀什建立世界貿易組織協定》(即《WTO協定》)第5條第2款2，以及《關于實施1994年關稅與貿易總協定第6條的協定》(以下簡稱《反傾銷協定》)、《補貼與反補貼措施協定》、《技術性貿易壁壘協定》等個別協定中，涉及到非政府組織(non-governmental organizations)、非政府機構(non-governmental body)、行業協會或商會(tradeor business association)。作為一個企業自治的非盈利組織，行業協會在WTO規則下的國際貿易中有著廣泛的活動空間。比如，行業協會可以代表產業提出受到了進口商品的損害，從而要求本國政府采取反傾銷等措施來保護當地產業；或是通過設定行業標準、質量標準、檢驗條件、勞動標準、價格協調等非關稅手段來保護本國企業利益。從各國的實踐看，行業協會作為反傾銷申訴人的案件占絕大多數，而以政府反傾銷機構或單個企業作為申訴人的情況十分罕見。

　　因此，在開放經濟中應當將行業協會信息協調優勢同政府處理國際貿易糾紛的國家優勢相結合，為企業發展贏得更廣闊的空間。在本案例中，行業協會和政府兩者之間明顯存在著功能互補和相互支持的關系。比如，由于中國政府與歐盟的磋商，歐盟同意在反傾銷調查中，在有關市場經濟地位問題上實行個案處理，這一結果為中國企業單獨申請市場經濟地位創造了條件。再比如，政府運用駐外機構所具有的社會網絡，積極幫助煙具協會穿梭于歐盟的相關部門。另外，政府部門組織部署涉案企業和協會進行反傾銷應對會議，在應訴策略、律師聘請等技術性問題上給予指導。這些事項充分說明，行業協會與政府在對外貿易政策的實施上并非各自為戰，而完全可以在職能劃分相對明確的基礎上再形成合力。

　　創建行業協會健康發展的環境

　　為了使國內的商會組織發展成為規范的、具有廣泛社會基礎的、法人治理結構完善的行業協會，從而能夠在最廣泛的意義上代表工商界的利益，具備進行利益表達、服務企業和行業內協調自律的功能，真正作為社團性利益集團去影響和參與政府對外貿易政策的制定與實施，建議：

　　一：進一步深化經濟體制改革，對政府的經濟職能按照市場經濟原則進行界定，減少政府對企業微觀經濟活動的直接干預。只有政府的職能范圍縮小到合理的邊界，才能為行業協會騰出發揮作用的空間。

　　二：加快對行業協會的立法工作，明確規定商會的性質、法律地位、成立程序、治理結構和組織機構，以及財務監督等內容。在此需要強調的是，立法過程一定要避免一種傾向，即將《商會法》立成一個政府對商會進行監督管理的法律，導致將立法的內容側重在規定商會的職能、對商會的管理制度等方面。要明確《商會法》屬于私法范疇，強調對商會的任意性規范，而不是強制性規范。

　　三：改革目前由政府部門主管商會(行業協會)的管理體制，逐步取消行業協會在政府部門的掛靠；與此同時，強調各級工商聯對商會(行業協會)的管理。這項工作可以先從地方(省、市、縣)做起，把目前掛靠在地方政府經委、發改委和外經貿委(局)等部門的行業協會轉歸當地工商聯管理，同時，政府不再直接任命各行業協會包括會長、副會長和秘書長在內的負責人。這一改革將有利于原體制內形成的商會向規范的行業協會轉變。

　　四：清理對行業協會的發展構成阻礙的各種法規和文件。比如，1991年中央15號文件規定工商聯的工作對象是個體工商戶、私營企業和部分外商投資企業，不包括國有企業，強調工商聯是統戰性的人民團體，而且規定歸口工商聯的同業公會、行業商會的試點只能在縣、鎮兩級進行。該文件極大地束縛了行業協會的發展。目前有的地方，如溫州、深圳實際上已經突破了該文件的限制。另外，由于以前政府對企業實行按行業歸口管理，因此要求按行業成立協會組織，各個企業也必須按所屬行業入會。由于行業的劃分過細，一些小行業的協會企業數量太少，實際上發揮不了作用。所以，應該允許建立跨行業、跨區域的商會組織，允許企業自愿加入各類行業協會。

　　促進行業協會與政府的良性互動

　　建議之一：政府應該按照轉變政府職能和WTO規則的要求，深化外貿管理體制改革。政府的干預之手應該從企業的微觀經營層面退出，而要專注于為企業提供公共服務，創造有利于參與國際競爭的宏觀經濟環境。比如，政府對企業要加強指導性工作，包括對WTO規則和不同成員國的相關法律法規的宣傳與培訓；要及時公告國際經濟最新信息與動態；要保持

　　建議之二：目前中國出口產品在國外屢遭反傾銷申訴的一個重要原因是，中國的市場經濟地位尚沒有得到完全的承認。所以，政府應該要繼續與美國、歐盟等國家和組織進行磋商，力爭提前讓各國承認中國市場經濟地位。或者，至少達成對中國企業實施個案處理的次優結果。這將有利于行業協會或企業進行反傾銷應訴，防止進口國運用不恰當的“第三國價格”等辦法來確定傾銷的存在。

　　建議之三：行業協會和政府應該共同建立行業預警機制，提前知曉和規避各成員國可能采取的貿易保護措施。行業預警機制的重點在于建立分國別和地區的市場信息庫，以及了解進口國政府的政策動向。行業協會的優勢在于可以與進口國的進口商協會保持及時的溝通，更了解本行業的出口數量和價格；政府的優勢在于更了解進口國的宏觀和產業經濟狀況，通過駐外機構在當地政府的社會網絡來預測進口國的政策動向。

　　建議之四：中國政府應該借鑒其他國家實施貿易保護的經驗，更充分地運用WTO規則所允許的各種手段來防止國外企業的不正當競爭。當務之急是要在已有的法律基礎上，按國際慣例完善對反傾銷、反補貼、保障措施和各種技術標準的實施細則，提高國內企業和行業協會運用這些武器的可操作性。

　　建議之五：在面臨別國的技術壁壘或反傾銷措施時，應該建立企業、行業協會和政府的立體式應對框架，充分發揮各自的優勢。行業協會要組織企業積極進行抗辯和應訴，中國政府則要主動與該國政府進行磋商與交涉，必要時候可通過WTO爭端解決機制來處理。另外，政府要通過公平貿易基金的運用來鼓勵國內企業和行業協會積極地應對各種貿易壁壘。

　　黃少卿 博士研究生，中歐國際商學院民營企業研究中心

　　李正全