張新安

　　在國防工業領域，由于政府是惟一的買家，具有買方壟斷的特征，政府能夠影響到國防工業的規模、結構、進入與退出、效率等，使得國防工業不同于一般的商品市場。為了克服技術、規模不經濟、產品替代成本等壁壘，有必要在合同、補助、降低門檻等方面進行新的制度安排　

　　2007年5月，國防科工委，國家發改委、國務院國資委聯合下發了《關于推進軍工企業股份制改造的指導意見》，明確提出了軍工企業股份制改造的指導思想、目標、基本原則，嚴格界定了股份制改造的范圍和程度，以及相配套的監督管理辦法、政策法規和制度建設等。2007年8月，國防科工委下發了《非公有制經濟參與國防科技工業建設指南》，對非公經濟參與國防工業建設的具體事項和程序進行了細化，明確了關于登記、信息獲取、相關資質條件與審批程序、參與范圍與審批程序及相關稅收優惠、技術專利保護等問題。

　　以上文件的出臺為國防工業的發展提供新的模式，更為非公經濟參與國防工業建設掃除了行政和政策障礙、提供了難得的契機。新進入軍工行業的非公企業在現實中到底能夠取得多大程度的自由進入權，在特定市場的進入受到多少潛在的限制和壁壘不僅是新進入者要面臨的實際問題，也是將來非公經濟到底能在國防科技工業扮演什么分量的角色的問題。然而，由于長期以來我國軍品民事兩個體系分離封閉的體制慣性和經濟發展的累積性，尚在襁褓中的非公經濟進入特殊(所謂特殊，一是政府是惟一購買者，二是需求不均衡)的國防工業市場時面臨著的困難不僅僅來自行政方面，實際上，僅僅打破行政障礙對于尚不發達的非公有制經濟參與特殊的國防工業市場顯然是遠遠不夠的，其他眾多顯性和隱性壁壘仍是客觀存在的。

　　產業組織理論結構主義的創立者貝恩認為，任何一個行業的進入壁壘取決于“產業里已有的賣方對潛在要進入的賣方的優勢”，當進入者進入后獲得的利潤達不到在位廠商在進入發生之前所獲得的利潤水平時，就存在進入壁壘。在國防工業領域，由于政府是惟一的買家，具有買方壟斷的特征，政府能夠影響到國防工業的規模、結構、進入與退出、效率等，使得國防工業不同于一般的商品市場。美國國防經濟專家甘斯勒對美國國防工業市場特征的分析發現，國防工業的主承包商和分承包商具有較高的集中度，并且通過這種高集中度所表現出來的穩定性表明國防工業基礎具有較高的市場進出壁壘。他隨后又將這些壁壘歸結為13個進入壁壘因素(比如營銷問題、性能要求、保密審查等)與14個退出壁壘因素(專用性的固定資產、軍用標準、專業化的工人等)。這些壁壘對其他大型的民用承包商進入國防工業市場，甚至是分承包商升級為更高層次的承包商(如主承包商)都構成了巨大障礙。

　　在我國國防科技工業的實際運行中，非公有制企業參與國防工業建設仍存在許多潛在性壁壘，需要我們予以關注。

　　一是技術壁壘，由于國防工業關系到科技進步、國家安全、軍隊戰斗力等重要問題，國防工業需要很高的技術要求。而由于長期的計劃經濟體制下以國有經濟為主體，非公企業極少涉及到這些技術，技術上也很難滿足軍隊的采購要求，加之存在學習滯后效應，學習效應是指企業在生產經營過程中，通過對過去生產經驗的學習而提高生產效率。由于學習效應的存在，使得在位廠商往往比進入者具有更多關于軍品研發生產的信息，原有項目技術研發的積累可以降低其新項目研發生產費用，從而相對于新進入者更具價格優勢。這種信息上的不對稱可以使在位廠商的利潤增加，并利用其成本優勢制定低于潛在競爭者平均成本的定價來阻止新主體進入。

　　二是規模不經濟，國防工業中現有的軍工企業規模一般都很龐大，資產和營業額都超過百億，甚至上千億，實力較弱(或者是與國防技術關聯度較低，無法充分利用這些溢出效應)的新進企業根本無法獲得規模優勢，當企業的最小有效規模很大，企業以最小有效規模進入該市場時，由于在位廠商的反應，進入者產出的增加會導致產品價格趨于下降，新的進入者將面臨著籌集資金、選址、培訓勞動力、增加存貨及銷售渠道等各種困難。

　　三是產品替代成本，西方經濟學理論認為，盡管新進入廠商與在位廠商生產能夠提供相似的可相互替代的產品，但在位廠商通過以往的廣告宣傳、客戶服務、產品多樣化等手段，擁有買方認可的產品品牌和客戶對產品的忠實性；或者僅由于企業首先進入該行業，形成了買方對在位企業產品的偏好。產品替代成本迫使進入者花費額外的投入(可稱之為“轉換成本”)去說服那些已經形成習慣的買方去收集信息，比較不同特點的商品并重新評估他們自身的購買習慣。而在位廠商由于先進入該市場就能避免這種轉換成本，因此產品替代劣勢就給進入者設置了進入障礙。對于國防工業而言，與那些沒有過軍工項目經驗的進入公司相比，在位廠商在以前項目中與采購方——即軍方建立的良好關系使其在新項目研發生產中更容易獲得軍方的信任和認同。相比之下，非公經濟主體的劣勢是顯而易見的。

　　因此，由于非公經濟等新進入國防科技工業建設領域的市場主體面臨還較多的潛在壁壘，使得非公企業進入國防工業時面臨著種種障礙。因此政府作為國防產品惟一的買方和社會主義市場經濟的主導力量必須采取一定措施來消除不必要的壁壘，鼓勵潛在進入非公企業能夠獲得與在位國有軍工企業相同的市場地位，具體而言有如下建議：一、在對核心產品進行限制的同時，放開非核心產品市場，增強市場競爭，提高市場效率，如在大型國防采購合同中規定從中小企業采購必須占到一定的比例；二、改變合同安排，在決定贏得合同者之前對參與競爭的公司生產樣品進行資助，以及允許外國公司參與競爭。通常外部競爭的威脅通常是用來建立競爭性的市場，使國內供應商更有效率而不是替代他們；三、政府相關機構作為惟一的采購方對潛在進入企業進行投資方向引導，保證潛在進入企業與在位企業具有平等的競爭地位，并邀請并鼓勵具有明顯技術優勢的潛在進入企業進行研發，增加潛在進入企業的進入信心等；四、政府相關部門一方面需要對非公企業的研發進行補助，降低潛在進入企業的研發風險，另一方面在非公企業獲得訂單后給與一定的合同激勵，作為對其承擔國防研發生產任務風險的鼓勵，降低企業進入決策的臨界值，使潛在進入企業有足夠的動力進行國防工業投資。

　　更多精彩評論，更多傳媒視點，更多傳媒人風采，盡在新浪財經新評談欄目，歡迎訪問新浪財經新評談欄目。