要從制度入手優化科技資源配置，提高投入產出率

　　全球經濟一體化和知識經濟的強勢地位，對傳統工業化模式提出了重大挑戰，決定產業競爭優勢的主要因素，已從過去的自然資源和廉價勞動力，轉變為創新能力、技術和管理優勢。隨著經濟持續高速增長，工業化進程加快，中國已進入必須依靠科技進步和創新，推動經濟社會發展的新階段，提高自主創新能力，已成為國家戰略。

　　我國的技術發展，是從引進技術和模仿為主，轉向自主研發和引進技術相結合。以往較長時期內，我國大部分企業的技術來源，主要依靠引進技術和模仿制造。1990年代末以來，中國的研發支出增長速度，一直快于GDP的增長。2001年研發支出超過1000億元，占當年GDP的1%多；2004年研發支出達1966億元，占GDP的1.23%。在研發支出中，基礎研究和應用研究的比例，小幅穩定增長，技術供應能力逐步提高；高技術產業快速增長，1995~2003年，高技術產業總產值的年平均增速高達25%，2004年高技術產品出口額占對外貿易總額的27.9%。同時涌現出一批依靠自主創新帶動發展、參與國際競爭的優勢企業。

　　隨著工業化進程不斷加速，產業技術亟待升級。

　　目前我國部分行業已從生產低端產品，轉向生產中高端產品，一些優勢企業已開始走向國際市場，與發達國家和工業化國家的市場競爭，逐步加劇，此時如沒有

自主研發和創新能力，就不可能引進高水平技術。引進技術的難度正在增加，一些關鍵技術和敏感技術，特別是關系國家安全的技術引進，受到諸多限制，必須依靠自主創新促進產業技術升級。

　　雖然企業在技術創新中的作用逐步增強，但以企業為主體的創新體系，尚未建立起來。從研發經費分布看，企業和高校的研發經費支出比例，不斷提高，2004年企業研發支出占全社會研發支出的66%，高校超過10%。

　　總體來看，研究機構的研發支出比例超過22%，高于世界上絕大多數國家。

　　與收入相比，我國企業的研發投入強度還比較低。

　　據統計，2003年和2004年，我國大中型企業的研發投入，占銷售收入的平均比例為0.7%；2004年規模以上企業的研發投入，僅占銷售收入的0.6%，遠低于發達國家企業的水平。

　　大學、研究機構與企業的合作，相對薄弱。

　　目前從某種程度上看，我國還存在科技與經濟脫離現象。大學和科研院所自成體系，研究成果往往難以滿足企業需要。根據2003年世界競爭力報告，我國科學基礎設施、科技基礎設施的排名，在60個國家和地區中位居19~20名，技術合作指標居第51位。

　　改革開放以來，我國的對外開放度不斷提高，對引進外資和學習國外技術，發揮了積極作用，但如果不注意自主創新，就會過多依賴外國技術。

　　國內相當一部分企業對引進技術形成了依賴，盡管近些年來我國的技術對外依存度有所降低，但仍高于50%；而外資企業對產業技術發展，產生重要影響。如在引進技術中，外資企業約占50%；80%以上的高技術產品出口，是外資企業承擔；跨國公司在中國建立了約800家相對獨立、有一定規模的研發中心，其研發投入約占中國企業研發投入的六分之一至五分之一；從外國轉移到我國的制造業，大部分核心技術、品牌和銷售渠道，仍被外國公司控制。

　　我國現在強調自主創新，主要是針對過多依賴外部技術，防止國內企業技術空心化而言。

　　雖然我國已成為世界制造大國，但與發達國家相比，我國制造業競爭能力的最大差距，是缺乏創新能力，大部分設計和制造技術依靠引進，缺乏具有自主知識產權的核心技術，原創性技術和產品更少。沒有自主創新能力，沒有自主知識產權，就不可能真正成為制造中心，只能是加工中心。因此，要從實現國家長期可持續發展的戰略高度出發，增強創新能力，掌握更多的關鍵技術的自主知識產權，形成長期競爭優勢，保證國家經濟安全。

　　但自主創新不是關起門來自己搞研發，而是在開放條件下以我為主導。

　　全球經濟一體化、知識經濟和信息技術的發展，已對傳統的技術創新模式提出挑戰，創新模式發生重大變化。

　　目前國際上的技術創新，已出現網絡化和專業化趨勢。一方面，由于研發新技術的難度增加，成本大幅度提高，單個企業往往難以支撐巨額研發費用，需要聯合研發，甚至一些競爭者之間結成技術聯盟，聯合研發共享技術；另一方面，為提高研發效率，研發分工不斷細化，出現了一些專業技術公司，企業研發外包增加。因此，自主創新是從國家整體利益出發，根據企業競爭需要，充分利用國內外科技資源，以我為主進行研發并產業化。

　　但自主創新主體，不應是百分之百本國資本的企業，而是國內資本對發展戰略具有控制力。

　　在全球經濟一體化趨勢下，民族工業的界限不那么明顯了。但為防止外國資本流進流出的大起大落，對國民經濟產生不良影響，防止其通過控制技術，形成對全行業的壟斷地位，自主創新主體應是對國內資本擁有控制能力的企業。

　　本國資本的控制能力不僅指股權份額，重要的是對企業發展戰略的控制力，能根據國家利益需要，主動參與國際競爭和分工，而不是作為跨國公司全球戰略中的一個棋子，被動服從外國企業戰略。有時較少的股份，也能對企業發展戰略起決定性作用。

　　技術獲取有多種途徑，自己研發、獲得技術許可和聯合研發等，但不論選擇哪種模式，都要以國力和科技實力為前提。

　　在優勢領域可進行原始創新；在成熟技術領域可利用創新思維，有機融合相關技術，實現系統集成的創新；在追趕領域，可通過對引進技術的消化吸收再創新，擺脫引進、落后、再引進的局面，總之要有所為有所不為。但在技術封鎖的戰略領域和關鍵領域，一定要堅持自己研發，在一般領域，可根據成本效益原則，采取有利方式，最終擁有知識產權。

　　我國是發展中大國，研發投入與發達國家相比，有較大差距，但位于發展中國家前列，只是研發效率有待提高。

　　目前我國的科技人員和研發人員數量，分別居世界第一位和第二位；研發支出總量居世界第六位，位于美國、日本、德國、法國和英國之后，但居發展中國家首位；研發支出占GDP的比例為1.2%~1.3%，達到中等收入國家水平，高于印度和巴西。但提高自主創新能力，不僅僅是增加投入，而是要從制度入手，優化科技資源配置，提高投入產出效率。

　　技術創新是從研發到產業化、再到商業化的過程，而企業最貼近市場，在規模化和產業化方面具有優勢，理應成為技術創新主體。但以企業為創新主體，并不等于創新鏈條上的每個環節，都要在企業內部完成，而是由企業主導創新過程，并作為創新技術的產業化平臺。

　　目前我國還缺少像發達國家那樣，能集應用性基礎研發于一體的大型企業，在基礎研究、應用基礎研究和共性技術研發，還要發揮科研院所和大學的作用。建立以企業為主體的創新體系，關鍵是要克服科技與經濟分離，科研與企業需求脫節的問題。在鼓勵企業加大創新力度的同時，仍需充分發揮科研機構和大學的作用，建立產學研聯合機制，完善和發展技術市場，促進科研機構、大學與產業結合。

　　自主創新并不排斥國外技術，而是在充分利用全球技術資源的基礎上，采取多種方式實現技術創新。

　　我國是發展中國家，自主創新可充分發揮后發優勢，有效利用國際技術資源，包括吸引人才、技術和管理經驗等，廣泛開展國際合作。

　　提高創新活動的網絡化和專業化程度，也有利于提高資源利用效率。因此應集中力量，重點突破，培育權威的國家產業共性技術研究和轉移中心，以促進技術轉移為目標，加強全國技術創新的信息平臺建設，加強中小企業技術創新服務，扶持區域性和行業性中小企業技術服務中心，加快發展市場化的專業技術服務機構，發展集資金籌措、研發和技術擴散功能于一身的專業技術公司，加強技術市場建設，培育科技中介，促進科研成果轉化和自主創新技術的利用和擴散；利用信息技術，通過地區、國家、甚至國際聯網，共享信息、知識和專家資源。

　　我國正處于計劃經濟向市場經濟過渡期，社會主義市場經濟體制尚不完善，政府在為自主創新創造良好的法律、政策和市場環境方面，具有不可替代的作用。

　　一是利用知識產權制度，保障和促進技術創新。

　　知識產權制度是實現國家技術發展戰略的重要工具，其實質是在保護創新者利益和積極性的同時，促進技術合理、有償擴散和使用。

　　知識產權制度不僅保護知識產權擁有人的利益，最終目的是促進創新。如果知識產權得不到保護，就沒有人愿意去創新，也會有更多人靠模仿過日子。因此，要建立平衡的知識產權制度，加強知識產權保護，培育知識產權文化，把知識產權管理落實到技術、經濟、貿易管理等各個具體環節，引導企事業單位提高管理、保護和運用知識產權的能力，建立專業人員可自由發揮所長的激勵機制。

　　二是堅持以市場為導向，以制度為保障，正確發揮政府作用。

　　技術創新是從研發到產業化、再到商業化的過程，而市場是檢驗創新成功與否的最終標準，因此一定要明確政府該干什么，企業該干什么。

　　政府首先要解決制度性和政策性問題，為企業創造良好制度和市場環境，提供相應的公共服務。

　　政府還應在市場失靈的領域，發揮作用。

　　由于知識的公共性和技術的外部性，單純依靠市場機制，不能完全實現科技資源優化配置。政府在產業技術研發中的作用，也就不能簡單地用競爭和非競爭性領域來劃分，政府應在企業不愿、或無力進行投入的領域，發揮作用，與企業研發形成互補。

　　目前我國政府的直接研發投入，約占全社會的30%，因此要進一步改善政府對科技投入的管理體制，在增加投入的同時，改進政府科技資源配置機制，調整投入結構，推動政府資助的研究成果的擴散和利用，提高政府支出效率。

　　政府的投入要更加重視社會效益，重點放在科技基礎設施和公共技術平臺建設上，加大基礎研究投入力度，提高原創技術供應能力，支持共性技術和共享技術的研發，培育產學研聯合體，為中小企業提供技術創新服務。在應用技術領域，政府主要是在影響國家安全和產業競爭力的重點領域，發揮作用。

　　三是分類對科研機構進行改革和重組，運行機制要與功能相適應。

　　科研體制改革，并不是科研機構簡單地進入企業或轉化為企業，而是應根據行業技術特點和產業特點，分類重組科研機構，優化科技資源配置。在戰略和公共性較強的行業，建立國家級產業技術研發機構，實行國家實驗室制度；加強產業共性技術和共享技術的研究力量，扶持一批具有行業帶動作用、各種形式的產業技術研發聯合體；在一些集中度低、小企業多的行業，充分發揮行業性或區域性科研機構作用，為中小企業服務，還要建立與科研機構功能相匹配的運行機制和制度安排。

　　目前很多科研機構的運行機制與其功能錯位。如一些本應從事共性技術研究的科技機構變成了企業，以營利為目的，難以實現最初的既定目標。因此要根據科研機構的性質和功能，進行科研機構的運行機制設計和制度安排。

　　四是加強支持企業自主創新的需求政策。

　　目前自主創新產品在市場上，受到一定程度的限制。

　　一方面，一些現行政策不利于自主創新產品開拓市場。如進口高技術裝備減免稅，國內設備征收增值稅；國內重大技術裝備銷售和采購，缺少金融支持；政府采購政策沒有充分體現鼓勵自主創新等等；另一方面，企業和政府都不愿承擔創新風險，甚至存在盲目相信外國技術，寧愿做外國實驗場，也不愿用自主創新技術。因此，擴寬自主創新市場，就是對自主創新的重要支持。還應進一步完善和細化《政府采購法》，明確國產品采購政策，鼓勵自主創新，鼓勵采購國產首臺套重大技術裝備，建立風險分擔機制。

　　五是在增加科技投入、擴大技術供給的同時，大力推動科技成果轉化，促進自主創新技術的利用，提高科技投入效率。

　　應加強多層次

資本市場建設，促進技術流動和科研成果轉化并產業化，尤其要重視政府科技計劃資助的研發成果的轉化和利用，通過健全法律法規，促進政府資助技術的利用和擴散。

　　六是完善市場環境和制度。

　　競爭是促進創新的重要動力之一，因此要創造各種所有制企業公平競爭的環境，同時建立有效的激勵機制，鼓勵發明人的積極性，培育創新文化，容忍失敗；通過建立法律、技術標準、安全標準和市場準入等措施，促進企業技術進步；建立適應創新需求的稅收、金融政策，鼓勵企業和全社會增加創新投入；改進國有企業管理體制和運行機制，促進企業技術創新。民營企業的技術創新，主要靠市場環境和普遍性政策，而國有企業除外部環境和政策外，運行機制和管理體制，是影響國有企業技術創新的重要因素之一，一定要建立有利于企業技術創新的國有資產管理體制。

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