文/本刊記者 李英強

　　【內(nèi)文導讀】資本自由對應的是私人的財產(chǎn)權(quán)利保障，意味著對個人財產(chǎn)權(quán)利和選擇自由的高度保障

　　2006年10月30日上午，“企業(yè)的產(chǎn)權(quán)保護、資本自由與公共政策研討會”在中國人民大學召開。“中國資本自由問題與資本自由指數(shù)研究”課題組發(fā)布了他們歷時1年多所做出的研究報告。這是一個純民間的獨立課題組，負責人是北京大學經(jīng)濟學院夏業(yè)良副教授和中國社科院農(nóng)村發(fā)展研究所馮興元副研究員，技術(shù)專家是社科院經(jīng)濟研究所研究員朱恒鵬。

　　為了深入了解這項研究的目的和可能產(chǎn)生的影響，《新青年·權(quán)衡》記者對馮興元和朱恒鵬進行了采訪。

　　《新青年·權(quán)衡》(以下簡稱《權(quán)衡》)：資本自由似乎是一個比較抽象的概念，具體指的是什么？

　　馮興元：資本自由這一概念的含義應從資本的含義談起。什么是資本？迄今為止仍然缺乏統(tǒng)一的資本概念定義。我們的研究所指的資本，主要涉及作為金融資產(chǎn)的資本和體現(xiàn)在生產(chǎn)過程中的耐用品的資本。我們所說的資本自由這一概念包涵以下幾個維度的內(nèi)容：保有資本的自由，獲取資本的自由，行業(yè)進入和退出的自由，資本區(qū)際和國際流動的自由。

　　《權(quán)衡》：你們?yōu)槭裁匆�特別關(guān)注資本自由呢？資本自由為什么重要？

　　馮興元：資本自由對于經(jīng)濟發(fā)展的作用十分重要。可以這么說，資本越自由，經(jīng)濟越繁榮。在經(jīng)濟領(lǐng)域，許多發(fā)展中國家對企業(yè)的最大壓制經(jīng)常就是對資本的壟斷和資本自由的壓制。這種壟斷和壓制的存在對于個人的潛能的發(fā)揮是十分不利的。民營企業(yè)的命運，取決于其保有、吸引、獲得和利用國內(nèi)外資本的能力。而資本自由對此可起巨大的強化作用；資本不自由，這些能力就會受到限制。

　　不止如此，資本自由還有助于實現(xiàn)有限政府、法治和財產(chǎn)權(quán)保障，縮小政府的活動和干預范圍，限制政府可以動用資源的自由裁量權(quán)，促進公平競爭，減少政府支出，減少稅收，為納稅人省錢。

　　朱恒鵬：資本自由對應的是私人的財產(chǎn)權(quán)利保障，意味著對個人財產(chǎn)權(quán)利和選擇自由的高度保障，而這一點既是增進個人福利(乃至社會福利和社會和諧)的必要條件，也是個人所追求的目的。這就像阿馬迪亞·森對自由的評價一樣，自由既是發(fā)展的必要條件也是發(fā)展的首要目的。

　　《權(quán)衡》：有人認為資本自由只是保護“資本家”的自由，資本自由促使“資本家”財產(chǎn)合法化，資本自由促使“資本家剝奪”工人合法化。也就是說，資本自由給少數(shù)人帶來福祉，而讓大多數(shù)人遭受損害。對這種觀點，你怎么看？

　　馮興元：其實，正如一位朋友一針見血地強調(diào)的那樣，資本自由不僅僅與“資本家”有關(guān)，它與每個人都有關(guān)，更不是“資本家”獨有的自由，而是每個人的自由。

　　在資本不自由的地方，窮人就很難獲得金融產(chǎn)品和服務(wù)，而富人則容易得多。由此可見，限制資本自由，富人和權(quán)勢者受益，而窮人和普通人受損。資本自由大大地擴大了創(chuàng)業(yè)者乃至普通個人的成功機會，擴大了經(jīng)濟自由乃至其他自由，對一個社會的繁榮也極其重要。資本自由恰恰不是只保護“資本家”的自由，而是給每個人都帶來自由，無論是創(chuàng)業(yè)者，中小企業(yè)，工人，還是整個社會。

　　朱恒鵬：客觀地說，中小企業(yè)應該是資本自由的最大受益者。資本自由度越高，融資難度越小，產(chǎn)權(quán)得到的保護也越好，企業(yè)能夠進入的行業(yè)和領(lǐng)域更多，資本的獲利能力也就更強。中小企業(yè)的生存和發(fā)展環(huán)境的好壞取決于資本自由度的高低。

　　同樣應該注意的是，資本自由對工人也重要。沒有資本自由，就業(yè)的自由就會受到極大的限制。資本自由增加了員工對雇主的獨立性。如果由于缺乏金融自由而難以自主創(chuàng)業(yè)，他們只能在不喜歡的雇主手下受氣。資本自由的提高會迫使企業(yè)更多地重視工人的利益。

　　馮興元：比如北京的出租車司機，如果擁有充分的資本自由，自己就可以開一個個人獨資出租企業(yè)，自己就可以成為自己的老板。這些出租車司機-老板聯(lián)合起來，就可以成立一個行業(yè)商會，共同維護和增進自己的資本自由。而現(xiàn)在的北京出租車司機缺乏資本自由，沒法開設(shè)個人獨資出租企業(yè)，只能成為工會會員，當不了商會會員。只能是打工仔，成不了老板。

　　《權(quán)衡》：資本自由指數(shù)對全國各省市的資本自由程度作了一個排名，排名有前有后，各地區(qū)之間的差異主要是什么造成的？你們是怎樣衡量資本自由的高低的？

　　馮興元：資本自由取決于政府對資本自由流動的干預程度和對私有財產(chǎn)權(quán)的保障程度。政府的干預越少，對財產(chǎn)權(quán)的保護越有效，資本自由程度就越高。分省指數(shù)排出的是一個相對位置，得分的差異并不表示金融發(fā)展和資本自由流動的絕對程度，只是用來反映哪些地區(qū)的金融發(fā)展水平和資本自由流動程度相對更高一些，哪些地區(qū)相對更低一些。

　　朱恒鵬： 我們的這套指數(shù)從“政府及制度因素、 經(jīng)濟因素、貨幣供給和金融發(fā)育程度、金融市場市場化水平”這四個方面分別反映各地區(qū)金融發(fā)展水平和資本自由流動程度的進展，每個“方面指數(shù)”反映一個特定方面，每個方面指數(shù)又由幾個“分項指數(shù)”組成(組成各個方面指數(shù)的基礎(chǔ)指標目前有21項)。這四個“方面指數(shù)”構(gòu)成一個總指數(shù)，反映各地區(qū)金融發(fā)展和資本自由流動水平相對程度的總體評分和排序。

　　《權(quán)衡》：資本自由的各省市排名對地方政府會有什么樣的影響？

　　馮興元：我們是希望地方政府可以參照各省資本自由指數(shù)得分和排序，找出本地區(qū)資本自由與其他地區(qū)的差距，以及與國際最佳實踐的差距，尤其是分項指標值差距，在此基礎(chǔ)上確立新的發(fā)展戰(zhàn)略，亡羊補牢，取長補短，增進資本自由，促進全民福祉。地方政府圍繞增進資本自由的競爭，是一種真正意義上的政府治理績效競爭，其高明程度要遠遠高于當前地方政府的經(jīng)濟績效競爭。

　　《權(quán)衡》：資本自由指數(shù)和樊綱的中國市場化指數(shù)有何關(guān)聯(lián)？兩個指數(shù)能否相互映證？有無沖突之處？

　　朱恒鵬：可是說資本自由指數(shù)是樊綱的中國市場化指數(shù)的一個領(lǐng)域即金融領(lǐng)域的細化和具體化，兩個指數(shù)相互映證，反映的信息是一致的，目前沒有發(fā)現(xiàn)沖突之處。

　　《權(quán)衡》：資本自由指數(shù)畢竟第一次發(fā)布，你認為有哪些不足的地方？今后會持續(xù)公布嗎？2005年的指數(shù)大概什么時候出來？

　　朱恒鵬：盡管我們進行了大量的資料分析和研究，也借鑒了一些國內(nèi)外已有的研究成果，但目前的研究成果仍然有一些不完善的地方。我覺得有幾個不足：第一個是四個大類的劃分還存在不很清晰的地方；第二是沒有找到一個反映利率自由化程度的指標，這個指標應該是資本自由化的核心內(nèi)容，可惜沒有找到能夠有系統(tǒng)數(shù)據(jù)的指標；第三個是沒有計算全國的資本自由化指數(shù)，沒有對全國的資本自由化進程做出一個測度。

　　馮興元：我們希望今后每年能夠持續(xù)公布，包括增加發(fā)布全國性的資本自由指數(shù)。

　　朱恒鵬：如果可以，我希望明年11月份公布2005-2006年度的資本自由化指數(shù)。

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