一、企業(yè)狀況：

　　1、法定證照合法券商：持有國家證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營許可證與當(dāng)?shù)毓ど滩块T頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，兩證其全。

　　證券黑市：只有當(dāng)?shù)毓ど滩块T頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，但營業(yè)范圍一般為家政理財，信息咨詢，商貿(mào)等。

　　2、名稱

　　合法券商：名稱中有“證券營業(yè)部”或“證券服務(wù)部”等字樣。

　　證券黑市：只有"商貿(mào)"、"經(jīng)濟(jì)信息咨詢"等到字樣，無“證券”字樣。

　　3、地址合法券商：一般設(shè)在繁華地段臨街鋪面，股民進(jìn)出自由。

　　證券黑市：一般在高層寫字樓內(nèi)，門口有保安把守，進(jìn)出需詳細(xì)檢查，詢問并登記。

　　4、服務(wù)設(shè)備

　　合法券商：提供大屏幕顯示、自助刷卡委托、電話委托、網(wǎng)上交易等服務(wù)措施。

　　證券黑市：每人提供電腦，專人技術(shù)指導(dǎo)，無大屏，但有茶水及免費(fèi)午餐等。

　　二：開戶狀況

　　1、股東卡

　　合法券商：開戶時必須持有股東卡及本人身份證。

　　證券黑市：有無均可。

　　2、填寫表格

　　合法券商：填寫深滬指定交易協(xié)議書，證券買賣協(xié)議書及風(fēng)險揭示聲明書。證券黑市：填寫“合作投資協(xié)議書”及“全權(quán)委托協(xié)議書”等。

　　3、資金要求

　　合法券商：不限，可用現(xiàn)金或銀行存款

　　證券黑市：一般入市最低為5萬元，越多越好。

　　三、交易行為與結(jié)果

　　1、交易情況

　　合法券商：買賣股票嚴(yán)格按價格優(yōu)先。時間優(yōu)先原則予以成交。每次交易最低100股,不提供融資,各交易廳間股票可以轉(zhuǎn)戶。股民交易行為完全自主。

　　證券黑市：不準(zhǔn)買賣新股及基金，每次交易最低數(shù)量1000股，提供高比例融資，經(jīng)紀(jì)人可全權(quán)代理客戶融資并買賣股票,"股票"不能與合法券商轉(zhuǎn)戶，股民不能自主交易。

　　2、報單方式

　　合法券商：提供電話及自助委托程序和網(wǎng)上交易程序，電腦提示成交。并公布上交所與深交所的查詢電話，便于客戶直接通過交易所隨時查詢。

　　證券黑市：提供電話委托,須經(jīng)人工報單方可成交，不能參與集合競價,實(shí)際并未真正報單。

　　3、成交

　　合法券商：買賣報經(jīng)深滬交易所成交，并有詳細(xì)紀(jì)錄，隨時可查。

　　證券黑市：買賣暗箱操作，并未上市交割，無深滬交易紀(jì)錄。

　　4、交易清單

　　合法券商：買賣成交次日打印清單，內(nèi)含成交編號、證券帳號、資金帳號、證券余額、申報時間、成交時間、上次余額、實(shí)際收付、最新余額、股票余額、證券名稱、成交數(shù)量、成交價格、成交金額、傭金、印花稅、過戶費(fèi)等。還有營業(yè)部名稱及席位號和哪個柜員所打。

　　證券黑市：自制不規(guī)范交易表，并每天給客戶提供客戶交易平衡表。內(nèi)含客戶姓名，資金帳號(非正規(guī)帳號)，昨日資金，浮動盈虧，有效資金，留倉市值，風(fēng)險率，平倉盈虧等內(nèi)容。

　　5、客戶來源

　　合法券商：股民自愿選取。

　　證券黑市：雇用大批無業(yè)人員以高額回報，技術(shù)指導(dǎo)為幌子，在合法股市誘騙股民。

　　6、公司收益

　　合法券商：在收取的手續(xù)費(fèi)中按國家政策提留。

　　證券黑市：頻繁交易蕕取手續(xù)費(fèi)；鼓動融資收取高額利息；空買空賣洗空客戶賬戶。(注：此表由王克勤、王宏制作)

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