《甘肅經濟日報》記者王克勤

　　《中國經濟時報》記者王宏

　　這些公司對廣大“股民”往往演繹的是這樣“四部曲”：一、在前期和絕大部分時間，他們稱“我們絕對是合法機構，有正規的手續”等等；二、當有人發現其為非法機構時，他們又稱“我們是機構通道，我們是遠程大戶等等”；三、當有人依法索要自己的全套交割單據時，他們就采取拖延、扯皮、無賴等手段，搞得你干脆“沒轍”；四、如果有人發現其詐騙而要申訴時，他們就會說“我們省市黨政軍公檢法都有人，后臺硬的很，你告到那里都是白告。”或者就是“誰要是覺得自己和家里人活的不耐煩了，就折騰吧。”

　　那么，就讓我們從其“四部曲”入手，做一個解剖看看。

　　首先，看看這些公司合法與否？

　　根據中國證監會蘭州特派辦的調查和甘肅省、蘭州市工商局平時接受投訴的舉報記錄：在蘭州，2000年至目前還有這樣一些非法證券交易場所：甘肅華信投資咨詢有限公司、蘭州力鑫經濟信息咨詢有限公司、蘭州信達經濟信息咨詢有限公司、萬維達經濟咨詢有限公司、華隴財經、甘肅中亞財經有限公司、新蘭德量子工作室、甘肅金業商貿有限公司、蘭州融興信息咨詢有限公司、天盛商貿公司、甘肅傲然商貿有限責任公司等等。

　　為此，中國證監會蘭州特派員辦事處、甘肅省工商局、甘肅省公安廳于2000年10月10日發布公告，公布全省合法券商名單。以上公司均不在合法證券經營機構之列。因此，證監會蘭州特派辦官員稱，這些公司均屬非法券商，他們都不可能有國家證監會頒發的“證券經營許可證”。由此得出結論：這些公司絕對不會在深滬兩市有自己的交易席位號，因此，這些公司本身無法進入深滬兩市完成股票交割。

　　從這一層次講，這些機構只要收取客戶的保證金，從事所謂的股票交易，即為非法經營。據省公安廳二處竇興貴處長稱，既便是他們通過其他渠道完成了實體性的股票交割，但也觸犯了非法經營罪。

　　其次，看看這些公司是否詐騙？

　　有許多非法券商稱他們是“遠程大戶”他們有“合法通道”等等。證監會蘭州特派辦的官員和資深專家分析：所謂“機構通道”(即“遠程大戶”)不外乎以下三種類型：一是在個人帳戶下多人炒作；二是在企業帳戶下即B字頭帳戶下多人炒作；三是企業做經紀業務，在個人帳戶或企業帳戶下多人炒作。無論那一種“機構通道”方式交易均應無條件地給任何一個客戶提供全套系統的交割資料。否則，就意味著根本沒有入市。如果是借用合法機構的“機構通道”，還應提供出合法機構席位號。中國證監會明確規定，每一個客戶的每一筆交割無論金額大小、無論買入賣出，均在深滬兩市必須有完整的交割記錄，其交割紀錄保存期為20年。

　　而以上各公司根據廣大受害“股民”反映，沒有一家能給某一個客戶提供出一套完整、全面的股票交割資料。因此，其“炒股”僅僅是虛擬交易、欺詐行為。通過調查，記者還發現了以下疑點，可一目了然洞悉詐騙者陰謀：

　　一、這些公司沒一家有中國證監會頒發的“證券經營許可證”。所謂的“合法”不過僅有一張工商局發的非證券類的營業執照，其注冊資金也僅50萬元(《證券法》規定：證券經營公司注冊資金最小不能少于5000萬元)。

　　二、其營業執照注明的經營范圍中，根本就沒有合法券商的：“證券代理買賣；代理還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶；”等證券項目。這些公司一般都是以財經信息、投資咨詢、商貿服務等為名，經營范圍只是信息與證券知識咨詢、家政理財等，但卻在私下里做著所謂的股票交易業務。如甘肅華信投資咨詢有限公司營業執照中注明的經營范圍是“財經信息、投資的咨詢服務、計算機服務”，更有甚者其經營范圍居然是“金屬材料、建筑材料、化工產品、機電產品、五金交電、百貨的批發零售”。

　　三、根本沒有股票交易席位號，從合法交易機構轉來的“股民”，必須先割肉才能在這些公司開設賬戶。2001年1月10日，記者收到暗訪時聯系的金業公司經紀人劉煜、陶彥京打來的電話，鼓動記者務必在春節前到該公司開設賬戶做股票，記者要求對方提供席位號，將在其它地方的股票轉去，但經紀人表示不能轉，一定要求現金開戶。

　　四、在這里“炒股”，居然不用股東卡。新客戶在這里不用登記就可以炒股，從合法證券機構招攬來的客戶在這里也根本不用股東卡。眾所周知，要成為股市投資者，必須在證券登記機構登記，憑借股東卡、個人賬戶及身份證才能進入股市。

　　五、這些公司的交易系統純粹是一個模擬的交易系統根本就沒有與深滬兩市聯網，所謂報單，只是虛張聲勢。當股市行情看漲時，總會出現停電、死機、系統紊亂等故障。據受害“股民”田國忠反映，“金業”交易系統就由距該公司50米處的一棟樓上的一間暗室控制。

　　六、均為客戶提供1：4至1：9的“融資”，實際上，所謂“融資”只是在客戶的賬號上加了一串數字而已，為合理洗錢埋下伏筆。

　　七、私自制定風險值指標，當客戶“融資”并且所買股票下跌后，其風險值便急劇下降，當客戶風險值低于20%時，公司便對客戶強行“平倉”，洗錢陰謀由此得逞。

　　八、要求客戶必須與其經紀人簽訂全權委托，經紀人往往誘導客戶反向操作，追漲殺跌、不斷“融資”，在客戶深度套牢之后，強行“平倉”。一些經紀人甚至在不通知客戶的情況下，自行為客戶融資、買賣股票、強行“平倉”，為客戶造成巨額損失。

　　九、在深滬交易所收市后，這些公司居然還能“出票”、“平倉”。

　　十、一些難惹的“股民”在損失之后，還能從這些公司討回一點“損失”。

　　2001年1月12日，“華信”為瓦解上訪“股民”，突然為部分“損失”在兩萬元以內的“股民”清退“虧損”款。哪有合法交易機構為股民退賠虧損的道理？

　　記者調查還發現，這些公司往往每年都要更換一次法人代表、企業名稱和辦公地點，叫做“打一槍換一個地方”。據“股民”康興國舉報：“1999年，受經紀人的勸誘，他到了‘甘肅國泰財經服務有限公司’做所謂的股票。沒幾天，又被轉到了‘甘肅中亞財經服務有限公司’。之后又被轉到了‘甘肅華信投資咨詢有限公司’，但里面的工作人員根本就沒有變”。如前所述，“金業公司”的前身為“惠康公司”而這個“惠康公司”是由“萬鵬信息咨詢有限公司”、“振坤”、“朝陽”等演變而來的。在更換了名稱之后，這些公司的名稱還在隨意的改來改去。在“華信公司”為客戶提供的保證金收據上，有的卻寫得是“甘肅華信財經服務公司”，但法人代表簽名卻是“甘肅華信投資咨詢有限公司”的法人代表。“金業公司”在其營業執照上注冊的是“甘肅金業商貿有限公司”，但在其門口掛的卻是“金葉”的招牌。