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劉虎(廣州)
人們熟知巴西足球的風(fēng)格，那就是激情、迅猛中透著一種嫻熟的藝術(shù)家風(fēng)范，關(guān)于巴西足球的故事常常是我們愛聽的故事。作為坐“直通車”直接于1995年1月1日轉(zhuǎn)入世界貿(mào)易組織的成員，巴西還有另外值得一聽的故事，不過(guò)這是一些關(guān)于“官司”的故事。
國(guó)民待遇案一勝美國(guó)
依據(jù)《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》對(duì)國(guó)民待遇問(wèn)題做出的規(guī)定：一旦外國(guó)產(chǎn)品繳納進(jìn)口關(guān)稅和其它相關(guān)稅費(fèi)進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)之后，就應(yīng)享有與本地同類產(chǎn)品同樣的待遇。國(guó)民待遇作為非歧視原則中的一項(xiàng)重要內(nèi)容一直為世貿(mào)成員所熟知。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定即將轉(zhuǎn)變?yōu)槭蕾Q(mào)組織的前夜，巴西等9國(guó)就煙草制品立法問(wèn)題勝訴美國(guó)案讓人深思，也為我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后如何利用國(guó)民待遇原則樹立了一個(gè)榜樣。
1993年8月10日，美國(guó)總統(tǒng)克林頓簽署了一項(xiàng)法令，要求國(guó)內(nèi)的卷煙制造商在生產(chǎn)中至少使用75%的本國(guó)產(chǎn)原料，對(duì)違反規(guī)定者將加以處罰。法令規(guī)定了對(duì)進(jìn)口原料征收國(guó)內(nèi)稅、檢查費(fèi)。針對(duì)這一法令，巴西、智利、哥倫比亞、加拿大、薩爾瓦多、危地馬拉、泰國(guó)、津巴布韋、阿根廷于1993年12月17日向關(guān)貿(mào)總協(xié)定提出申訴，要求解決美國(guó)關(guān)于煙草制品的立法問(wèn)題。與此同時(shí)，新西蘭和歐共體也對(duì)此案表示關(guān)注。巴西等9國(guó)認(rèn)為，1993年之前，美國(guó)允許煙草加工業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中使用41%的進(jìn)口原料，它們向美國(guó)出口的煙草在1992年達(dá)到9.1萬(wàn)噸，總價(jià)值為3.53億美元。而這一法令的實(shí)施將大大影響這些國(guó)家的出口，違反了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的相關(guān)規(guī)定──“締約方不得建立或維持某種對(duì)產(chǎn)品的混合、加工或使用須符合特定數(shù)量或比例的國(guó)內(nèi)數(shù)量限制條例……”
1994年9月，關(guān)貿(mào)總協(xié)定專家組提交了調(diào)查報(bào)告，認(rèn)為美國(guó)政府的法令實(shí)際上是內(nèi)部數(shù)量限制措施，不符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定的有關(guān)規(guī)定。10月4日，理事會(huì)通過(guò)了專家組報(bào)告，該案以巴西等9國(guó)勝訴告終。從這一案例中可以看出，發(fā)展中成員也會(huì)遭遇發(fā)達(dá)成員通常才會(huì)遇到的爭(zhēng)取國(guó)民待遇問(wèn)題，而過(guò)去，國(guó)民待遇問(wèn)題多見于發(fā)達(dá)成員向發(fā)展中成員提出。
“世貿(mào)第一案”再勝美國(guó)
1995年1月23日，即在WTO成立后的第22天，美國(guó)收到委內(nèi)瑞拉書面請(qǐng)求，要求就美國(guó)環(huán)保署1995年初生效的精煉汽油和常規(guī)汽油新標(biāo)準(zhǔn)對(duì)委內(nèi)瑞拉汽油的歧視待遇進(jìn)行磋商。
委內(nèi)瑞拉認(rèn)為美國(guó)的歧視性做法對(duì)該國(guó)的石油出口造成了極為不利的影響。為了維持對(duì)美國(guó)的汽油出口，委內(nèi)瑞拉被迫啟動(dòng)了一項(xiàng)耗資10億美元的項(xiàng)目，改造煉油設(shè)備，以使其所產(chǎn)汽油能達(dá)到美國(guó)國(guó)產(chǎn)汽油的標(biāo)準(zhǔn)。在雙邊磋商未果的情況下，委隨即提出了成立專家組的請(qǐng)求。美國(guó)自恃國(guó)力雄厚，在世貿(mào)組織內(nèi)又擁有相當(dāng)?shù)目刂茩?quán)，對(duì)小國(guó)委內(nèi)瑞拉的請(qǐng)求不屑一顧。這是世貿(mào)成立后第一次爭(zhēng)端解決程序啟動(dòng)的開始，而且還是一個(gè)小國(guó)向世界超級(jí)大國(guó)叫板，這對(duì)于新建立的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)說(shuō)，能否公正及時(shí)地審理這一案件，關(guān)乎該機(jī)制的聲譽(yù)和前途，因此備受世界關(guān)注。
就在眾說(shuō)紛紜之際，在1995年5月31日爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)會(huì)議上，巴西以“半路程咬金”的形象加入了對(duì)美國(guó)申訴的行列。巴西稱美國(guó)的新汽油標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重影響了巴西汽油上的利益。并且舉出具體數(shù)字：僅在1995年的頭兩個(gè)月，巴西出口到美國(guó)的汽油從往年同期的800萬(wàn)美元驟降為零！在遭遇與委內(nèi)瑞拉相同的來(lái)自美國(guó)的強(qiáng)硬態(tài)度之后，巴西毅然加入了起訴美國(guó)的陣營(yíng)，給小國(guó)委內(nèi)瑞拉巨大的精神支持，他們決定與美國(guó)斗爭(zhēng)到底，討還公道。
經(jīng)過(guò)專家小組對(duì)美國(guó)新出臺(tái)環(huán)保法令的審查，10個(gè)月后，審理專家組得出結(jié)論：美國(guó)新定汽油規(guī)則與國(guó)民待遇原則不符，且違反了《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定，因此判定委內(nèi)瑞拉和巴西勝訴。經(jīng)歷上訴程序后，原判繼續(xù)維持。在世貿(mào)組織規(guī)則面前，美國(guó)接受了判決，同意進(jìn)行磋商。
世貿(mào)第一案──汽油標(biāo)準(zhǔn)案的順利結(jié)案，使世貿(mào)組織聲名鵲起。發(fā)展中成員勝訴的結(jié)果為WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制創(chuàng)造了一個(gè)維護(hù)發(fā)展中國(guó)家利益的形象。巴西積極地加入世貿(mào)第一案，不僅維護(hù)了本國(guó)利益，同時(shí)也為自身積累了有益的應(yīng)對(duì)爭(zhēng)端問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)。
支線飛機(jī)案：有得有失
支線是相對(duì)于干線而言的，指采用乘員在100座以下的小型客機(jī)、主要在大城市與中小城市之間運(yùn)營(yíng)、航程不超過(guò)500到800公里的航線。過(guò)去10年中，全球支線航空以高于干線航空1倍多的速度激增，運(yùn)輸總量也翻了一番。根據(jù)預(yù)測(cè)，今后20年內(nèi)，全球民航支線需求將占總需求量的17%，市場(chǎng)總值約2890億美元。在如此誘人的市場(chǎng)前景面前，為了爭(zhēng)奪全球支線飛機(jī)市場(chǎng)，加拿大和巴西為本國(guó)制造商提供了大力的支持。這些支持計(jì)劃構(gòu)成了雙方有關(guān)支線飛機(jī)貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)的焦點(diǎn)。
加拿大龐霸疊公司是僅次于波音和空中客車的世界第3大航空航天制造商，在小型公務(wù)機(jī)、支線飛機(jī)和水陸兩用機(jī)方面居全球領(lǐng)先地位。巴西航空工業(yè)公司是全球第4大民用飛機(jī)制造商，在過(guò)去幾年內(nèi)，幾乎一直是巴西的最大出口企業(yè)。因產(chǎn)品的相似性和競(jìng)爭(zhēng)能力的接近，自1996年以來(lái)，為爭(zhēng)奪全球支線航空市場(chǎng)訂單，兩家企業(yè)展開了全球角逐。
加拿大和巴西政府競(jìng)相利用出口信貸向采購(gòu)飛機(jī)的航空公司提供優(yōu)惠融資安排，并采用各種鼓勵(lì)措施扶持企業(yè)。巴西的出口信貸計(jì)劃(PROEX)創(chuàng)立于1991年，旨在通過(guò)貼息和貸款推動(dòng)巴西商品和勞務(wù)的出口。PROEX給巴西航空工業(yè)公司每架支線飛機(jī)出口貼息3.8%，相當(dāng)于單機(jī)降價(jià)200～300萬(wàn)美元(占總價(jià)值的15%左右)。加拿大政府支持龐霸疊飛機(jī)的出口主要是通過(guò)“國(guó)家賬戶”和“加拿大技術(shù)伙伴”兩個(gè)渠道。加拿大和巴西兩國(guó)對(duì)各自支線飛機(jī)制造商的支持使得雙方均對(duì)對(duì)方政府的支持政策不滿，斗爭(zhēng)的結(jié)果是一場(chǎng)持續(xù)5年，至今仍沒(méi)有圓滿解決的貿(mào)易糾紛。
為解決出口補(bǔ)貼問(wèn)題，從1996年6月至今，雙方進(jìn)行過(guò)多次雙邊磋商和WTO機(jī)制下的正式磋商，但均陷入僵局。雙方最終訴諸WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。
1998年7月，加方提請(qǐng)WTO成立專家組，審查巴西利用PROEX補(bǔ)貼飛機(jī)出口一事。加方訴稱，由于巴西利用PROEX扶持飛機(jī)出口，嚴(yán)重削弱了龐霸疊產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。1999年6月和8月，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)專家組和上訴機(jī)構(gòu)先后作出裁決，認(rèn)定巴西PROEX違反了世貿(mào)組織協(xié)定，限令巴方90天內(nèi)撤消補(bǔ)貼。但巴方毫不示弱，一方面抱怨WTO對(duì)非經(jīng)合組織(OECD)成員國(guó)另眼相看，另一方面反訴加拿大利用國(guó)家賬戶和技術(shù)伙伴計(jì)劃等實(shí)施不正當(dāng)補(bǔ)貼，損害了巴方利益。
于是，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)又應(yīng)巴西請(qǐng)求對(duì)加國(guó)家賬戶進(jìn)行了審查，認(rèn)定對(duì)龐霸疊支線飛機(jī)的信貸支持構(gòu)成出口補(bǔ)貼。WTO上訴機(jī)構(gòu)維持專家組的裁定，要求加方改進(jìn)對(duì)國(guó)家賬戶的使用。1999年11月，加方對(duì)國(guó)家賬戶的指導(dǎo)方針作出了修改，得到WTO的認(rèn)可。
針對(duì)巴西指控加方利用技術(shù)伙伴計(jì)劃向龐霸疊提供不當(dāng)補(bǔ)貼，WTO成立專家組進(jìn)行調(diào)查，并于1999年8月由上訴機(jī)構(gòu)裁定：加拿大技術(shù)伙伴計(jì)劃與支線飛機(jī)工業(yè)有關(guān)的5個(gè)資助項(xiàng)目不符合WTO規(guī)則。為此，加方于同年11月終止了該計(jì)劃。在加拿大積極作出反應(yīng)進(jìn)行相關(guān)調(diào)整順應(yīng)世貿(mào)組織裁決的時(shí)候，巴西卻拒不進(jìn)行任何改變其PROEX計(jì)劃的努力。WTO仲裁委員會(huì)于2000年8月底公布仲裁報(bào)告，確認(rèn)巴西PROEX計(jì)劃對(duì)加航空業(yè)構(gòu)成顯著損害，準(zhǔn)許加方自去年起到2005年每年對(duì)巴西施以價(jià)值3.44億美元的貿(mào)易報(bào)復(fù)措施。巴西成了世貿(mào)組織成立以來(lái)被處以最高額補(bǔ)償?shù)膰?guó)家。
貿(mào)易報(bào)復(fù)畢竟不是目的，在報(bào)復(fù)巴西的同時(shí)，加國(guó)消費(fèi)者利益也將受到損害。2001年4月召開的魁北克美洲自由貿(mào)易區(qū)首腦會(huì)議為雙方尋求妥協(xié)提供了契機(jī)。在如此重要的會(huì)議即將來(lái)臨的時(shí)候，對(duì)巴西這個(gè)南美大國(guó)過(guò)分強(qiáng)硬顯然不符合當(dāng)時(shí)尋求美洲貿(mào)易一體化的潮流。而巴方也表示了一定程度的讓步，比如承諾給予加拿大公司更多合同、增加從加拿大進(jìn)口等。然而巴西仍然拒絕對(duì)PROEX計(jì)劃進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改進(jìn)，進(jìn)一步會(huì)談也無(wú)果而終。加拿大再也坐不住了，決定以牙還牙，恢復(fù)對(duì)龐霸疊公司提供政府支持。今年的3次國(guó)家賬戶支持行動(dòng)幫助其贏得了總價(jià)值59.8億美元的支線飛機(jī)訂單。到今年6月，這一案件尚無(wú)明確結(jié)果。
給中國(guó)的啟示
對(duì)于巴西在以上3個(gè)案例中的表現(xiàn)，用勇猛、剛強(qiáng)和積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)等詞語(yǔ)來(lái)修飾是毫不過(guò)分的。巴西作為一個(gè)南美洲發(fā)展中國(guó)家，它入世前后的經(jīng)驗(yàn)，特別是應(yīng)對(duì)爭(zhēng)端和外部壓力等方面的做法確實(shí)有許多值得中國(guó)學(xué)習(xí)的地方。
首先，注重聯(lián)合其他有著相關(guān)利益的成員發(fā)起對(duì)侵權(quán)違約成員的申訴。在煙草原料一案中，巴西是在聯(lián)合其它8國(guó)的情況下取得勝訴結(jié)果的。發(fā)展中成員在爭(zhēng)端解決中的一個(gè)重大不利條件就是自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的弱小，往往不足以抗衡大國(guó)的違約行為。以爭(zhēng)端處理方面的情況為例，到2000年10月止，發(fā)達(dá)成員作為原告發(fā)起投訴149件，其中37件得到解決；發(fā)展中成員作為原告發(fā)起投訴50件，其中14件得到解決，但是無(wú)論從提出的申訴量，獲得解決的案件數(shù)，都與發(fā)達(dá)成員存在著較大差距。
發(fā)展中成員在機(jī)制中的地位也與機(jī)制本身的一些缺陷問(wèn)題有關(guān)。申訴費(fèi)用高昂是另一個(gè)突出問(wèn)題，其后果之一是當(dāng)面臨另一成員國(guó)不履行義務(wù)或自身利益被損害時(shí)，發(fā)展中成員可能不得不在費(fèi)用與發(fā)起訴訟可能獲取的利益之間進(jìn)行權(quán)衡。對(duì)貿(mào)易報(bào)復(fù)的政治后果的考慮也往往使發(fā)展中成員放棄訴訟或放棄報(bào)復(fù)手段的運(yùn)用。但是巴西等9國(guó)通過(guò)多個(gè)成員聯(lián)合，增強(qiáng)了作為一個(gè)整體對(duì)付美國(guó)的力量，最終迫使美國(guó)接受并遵守裁決。
發(fā)展中成員的合作不僅僅可以體現(xiàn)在爭(zhēng)端解決過(guò)程中，他們還可以利用“差別待遇”原則，聯(lián)合起來(lái)在新一輪全球貿(mào)易談判中爭(zhēng)取更多的優(yōu)惠及差別待遇。新的世貿(mào)組織規(guī)則產(chǎn)生的一個(gè)重要途徑就是全球談判，在發(fā)展中成員占據(jù)世貿(mào)組織成員數(shù)80%的現(xiàn)實(shí)下，在全球經(jīng)濟(jì)日益走向一體化的今天，發(fā)展已經(jīng)成為大多數(shù)文明國(guó)家的首要的也是現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)。世貿(mào)組織作為全球化的象征物也是影響極大的一個(gè)貿(mào)易工具，它將在全球經(jīng)濟(jì)未來(lái)發(fā)展中起著最大的影響力。既然世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展將與此息息相關(guān)，發(fā)展中成員一定要明確和重視合作的重要性，以爭(zhēng)取作為“發(fā)展中成員”這個(gè)群體應(yīng)該也可以獲取的優(yōu)惠及差別待遇，并進(jìn)一步解決WTO制度中現(xiàn)存的對(duì)發(fā)展中成員不利的缺陷問(wèn)題。
第二，充分利用WTO規(guī)則，大力扶持我國(guó)高科技工業(yè)的發(fā)展。從巴西和加拿大所采取的上述爭(zhēng)議中的政府扶持措施來(lái)看，對(duì)企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行戰(zhàn)略投資并且鼓勵(lì)高科技產(chǎn)品出口是各國(guó)普遍采取的措施，也是WTO規(guī)則所允許的。兩國(guó)支持計(jì)劃的指導(dǎo)原則、項(xiàng)目評(píng)估和管理方式是值得我們借鑒的。但也要注意相關(guān)政策必須符合WTO的規(guī)則，以免招致貿(mào)易報(bào)復(fù)行為。
第三，審視中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)與政治格局中上升的地位和作用，在經(jīng)貿(mào)糾紛中要敢于結(jié)合政治和外交手段進(jìn)行斗爭(zhēng)。就如同加拿大出于美洲自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃的考慮不得不對(duì)巴西稍作讓步一樣，中國(guó)日益為世界所需要的這一現(xiàn)實(shí)為中國(guó)靈活處理經(jīng)貿(mào)糾紛提供了一定的回旋空間。這里無(wú)意提倡模仿巴西飛機(jī)出口補(bǔ)貼案中的某些拒不履行WTO裁決的頑固做法，但是在國(guó)內(nèi)民族產(chǎn)業(yè)有需要，許多客觀條件不成熟而必須采取某些與WTO規(guī)則有一定距離的政策時(shí)，中國(guó)應(yīng)該利用現(xiàn)有的籌碼，謀求他國(guó)的諒解和暫時(shí)容忍，或做某些利益交換。
學(xué)習(xí)如何增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、擴(kuò)大出口的同時(shí)，又不違反WTO的游戲規(guī)則固然十分重要，但是中國(guó)作為上升的發(fā)展中大國(guó)必然與發(fā)達(dá)成員產(chǎn)生碰撞和摩擦，在這方面中國(guó)也應(yīng)有足夠的心理準(zhǔn)備。惡意的報(bào)復(fù)、苛刻的限制和標(biāo)準(zhǔn)等等都可能對(duì)中國(guó)的發(fā)展帶來(lái)許多困難和阻礙。不過(guò)巴西球王貝利說(shuō)過(guò)，在球場(chǎng)上，當(dāng)你痛恨對(duì)手惡意犯規(guī)且死不改正的時(shí)候，最好的報(bào)復(fù)手段莫過(guò)于進(jìn)球并贏球了。其它發(fā)展中大國(guó)所面臨的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境何嘗又不是如此呢？強(qiáng)大的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的“惡意犯規(guī)意識(shí)”具有一定的剛性，在實(shí)力支配下必然時(shí)時(shí)發(fā)生，發(fā)展中大國(guó)回應(yīng)這種做法的最好辦法恐怕也是—加強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)抗能力，在“進(jìn)球數(shù)”(發(fā)展實(shí)績(jī)、貿(mào)易實(shí)績(jī))方面實(shí)實(shí)在在地勝過(guò)它們！
(本文中案例素材部分取自對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)編寫《WTO規(guī)則運(yùn)用與案例分析》以及外經(jīng)貿(mào)部美大司報(bào)告《加拿大、巴西支線飛機(jī)出口補(bǔ)貼爭(zhēng)端簡(jiǎn)析及啟示》，特此聲明并致謝。)
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