債券交易結(jié)算保證金集中保管操作細(xì)則

　　第一條 為防范債券交易未來(lái)結(jié)算違約的風(fēng)險(xiǎn)，建立履約保障機(jī)制，根據(jù)中國(guó)人民銀行和相關(guān)主協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

　　第二條 本細(xì)則所稱保證金集中保管，是指經(jīng)債券交易雙方約定，將其用于向交易對(duì)手方提交履約保證的資金存放于中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)，在相關(guān)交易結(jié)算未完成前委托中央結(jié)算公司予以凍結(jié)和監(jiān)控，以提升其履約信用的行為。

　　第三條 中央結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算成員自愿原則，為結(jié)算成員提供保證金集中保管服務(wù)，集中保管的保證金全額存入中央結(jié)算公司在中國(guó)人民銀行的賬戶中。

　　第四條 結(jié)算成員在使用這項(xiàng)服務(wù)前應(yīng)與中央結(jié)算公司簽署《保證金(券)保管協(xié)議》，并在中央結(jié)算公司開(kāi)立債券交易結(jié)算履約金專戶(以下簡(jiǎn)稱專戶)。

　　第五條 結(jié)算成員開(kāi)立專戶所用的名稱應(yīng)與其在中央結(jié)算公司開(kāi)立債券賬戶的名稱一致，開(kāi)立專戶時(shí)，還應(yīng)向中央結(jié)算公司提供以下資料：

　　(一) 法定代表人授權(quán)委托書(見(jiàn)附件1)；

　　(二)債券交易結(jié)算履約金專戶開(kāi)戶申請(qǐng)(見(jiàn)附件2)；

　　(三)債券交易結(jié)算履約金專戶預(yù)留印鑒卡(見(jiàn)附件3)；

　　(四)經(jīng)辦人身份證明復(fù)印件(加蓋單位公章)。

　　第六條 甲乙類結(jié)算成員印鑒卡中指定返還保證金的資金匯路(以下簡(jiǎn)稱指定匯路)應(yīng)與其接收中央結(jié)算公司劃撥債券兌付資金的匯路一致。如乙類成員是通過(guò)其清算代理行接收兌付資金的，可向中央結(jié)算公司提供其自身在開(kāi)戶行的資金匯劃路徑。

　　丙類結(jié)算成員的指定匯路為其自身在開(kāi)戶行的資金匯劃路徑。

　　第七條 如印鑒卡中的內(nèi)容發(fā)生變化，結(jié)算成員應(yīng)及時(shí)向中央結(jié)算公司提交《債券交易結(jié)算履約金專戶預(yù)留印鑒卡變更通知》(見(jiàn)附件4)及變更后的印鑒卡(同附件3)。

　　第八條 中央結(jié)算公司審核開(kāi)戶資料無(wú)誤并開(kāi)立專戶后，向結(jié)算成員出具《債券交易結(jié)算履約金專戶開(kāi)戶確認(rèn)書》(見(jiàn)附件5)。

　　第九條 集中保管的保證金在專戶中記載。專戶中所記載的保證金及其孳息歸專戶持有人(即專戶名稱所標(biāo)明的結(jié)算成員)所有。

　　第十條 中央結(jié)算公司無(wú)權(quán)動(dòng)用專戶中的資金，同時(shí)也不對(duì)專戶提供透支和墊支。中央結(jié)算公司對(duì)專戶余額及其變動(dòng)情況保密,但國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第十一條 專戶中存放的保證金分為保證、待處置及可用三種賬務(wù)處理狀態(tài)，專戶余額為處于這三種狀態(tài)下資金余額的總和。

　　保證：記錄結(jié)算成員提交的為已生成的結(jié)算合同設(shè)置履約保障而被暫時(shí)凍結(jié)的保證金余額，可追加但不可動(dòng)用。

　　待處置：記錄由于結(jié)算失敗或其它合法需要而等待處置的保證金余額，按照事先約定程序或法定程序處理。

　　可用：記錄可用于返還及結(jié)算成員提交的、為債券交易結(jié)算履約提供保障而準(zhǔn)備的資金余額。

　　第十二條 結(jié)算成員應(yīng)保證于結(jié)算合同生成日(含保證金追加日)或首期結(jié)算日在專戶中備有足額資金用于提交保證金。結(jié)算成員在向?qū)�戶存入保證金時(shí)，應(yīng)在匯款附言中注明保證金字樣。

　　第十三條 保證金在履行保證期間，結(jié)算雙方均不可動(dòng)用，正常情況下，相關(guān)結(jié)算合同成功履行后，中央結(jié)算公司在相關(guān)主協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)即按照指定匯路主動(dòng)返還，結(jié)算成員另有要求的除外。

　　第十四條 中央結(jié)算公司對(duì)保證金的管理采用逐筆全額的處理方式，并按本細(xì)則第十三至第十八條規(guī)定的流程進(jìn)行處理。

　　第十五條 結(jié)算雙方在成交日或次一工作日或保證金追加日向中央結(jié)算公司已發(fā)送或已確認(rèn)相關(guān)結(jié)算指令并形成結(jié)算合同的，在結(jié)算合同生成日或首期結(jié)算日或結(jié)算成員追加保證金日，中央結(jié)算公司將逐筆檢查結(jié)算成員專戶中可用資金余額是否足額，如足額，則將相應(yīng)金額從可用轉(zhuǎn)入保證狀態(tài)；如不足，待結(jié)算成員在當(dāng)日日終前將所缺資金補(bǔ)足后，中央結(jié)算公司再按上述流程處理。如日終仍不足，則結(jié)算合同失敗。

　　如追加日日終所追加的保證金不足，所追加保證金的原合同隨即失敗，同時(shí)中央結(jié)算公司將原合同已處于保證狀態(tài)的保證金轉(zhuǎn)入待處置狀態(tài)，等待處理指令。

　　第十六條 在結(jié)算日(或到期結(jié)算日)，待結(jié)算合同履行成功后，中央結(jié)算公司對(duì)其相應(yīng)保證金按不同的結(jié)算方式分別處理。

　　第十七條 對(duì)于券款對(duì)付結(jié)算方式，隨著結(jié)算合同的成功履行，中央結(jié)算公司實(shí)時(shí)解凍相應(yīng)的保證金，將其從保證狀態(tài)轉(zhuǎn)為可用狀態(tài)。對(duì)于當(dāng)日16：00之前解凍的保證金，中央結(jié)算公司于當(dāng)日實(shí)時(shí)按結(jié)算成員的指定匯路返還；對(duì)于當(dāng)日16：00之后解凍的的保證金，中央結(jié)算公司將于次一工作日初返還。

　　第十八條 對(duì)于見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券結(jié)算方式，簿記系統(tǒng)顯示結(jié)算合同履行成功，但其相應(yīng)的保證金仍處于保證狀態(tài)，中央結(jié)算公司將于次一工作日日初解凍前一日履行成功且結(jié)算成員沒(méi)有提出異議的結(jié)算合同相應(yīng)的保證金，并按結(jié)算成員的指定匯路返還。

　　第十九條 在見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券結(jié)算方式中，若簿記系統(tǒng)顯示結(jié)算合同履行成功，但收款方仍未收到結(jié)算資金的，按以下流程處理：

　　(一)收款方應(yīng)于當(dāng)日17：00至18：00將《暫不解凍(押)保證金(券)通知》(見(jiàn)附件6)傳真至中央結(jié)算公司，中央結(jié)算公司將繼續(xù)凍結(jié)結(jié)算雙方相應(yīng)保證金，直至次一工作日14：00；

　　(二)14：00前，若收款方收到結(jié)算資金，收款方應(yīng)將《解凍(押)保證金(券)通知》(以下簡(jiǎn)稱《解凍通知》，見(jiàn)附件7)傳真至中央結(jié)算公司，中央結(jié)算公司則解凍結(jié)算雙方相應(yīng)保證金并返還；14：00后，若收款方將《解凍通知》傳真至中央結(jié)算公司，中央結(jié)算公司則將結(jié)算雙方相應(yīng)保證金從保證狀態(tài)轉(zhuǎn)為可用狀態(tài)，盡可能但不保證當(dāng)日完成相應(yīng)保證金的返還；

　　(三)若至17：00仍未向中央結(jié)算公司發(fā)送《解凍通知》的，中央結(jié)算公司則繼續(xù)凍結(jié)結(jié)算雙方相應(yīng)的保證金。

　　第二十條 如結(jié)算合同失敗(包括合同生成日及結(jié)算日)，中央結(jié)算公司則將結(jié)算成員已進(jìn)入保證狀態(tài)的保證金轉(zhuǎn)為待處置狀態(tài)，等待處理指令。

　　中央結(jié)算公司以結(jié)算雙方達(dá)成一致的書面處理意見(jiàn)、仲裁或訴訟最終結(jié)果為處理依據(jù)，對(duì)結(jié)算成員專戶中處于待處置狀態(tài)的保證金進(jìn)行相應(yīng)處理。

　　第二十一條 中央結(jié)算公司按照中國(guó)人民銀行的利率和相關(guān)的計(jì)息規(guī)定于結(jié)息日對(duì)結(jié)算成員的專戶計(jì)付保證金利息。應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算成員專戶并滾入本金。應(yīng)計(jì)利息定期返還。

　　第二十二條 在結(jié)算成員書面要求中央結(jié)算公司不必對(duì)其已完成履約保證的保證金主動(dòng)返還的情況下，結(jié)算成員對(duì)專戶中處于可用狀態(tài)的資金需要調(diào)回時(shí)，應(yīng)向中央結(jié)算公司發(fā)送《資金調(diào)回指令》(見(jiàn)附件8)。調(diào)回應(yīng)計(jì)利息時(shí)亦同。

　　《資金調(diào)回指令》應(yīng)按格式要求正確填寫并傳真至中央結(jié)算公司，中央結(jié)算公司審核無(wú)誤后，根據(jù)指令要求將相應(yīng)款項(xiàng)按照結(jié)算成員的指定匯路劃出。

　　第二十三條 中央結(jié)算公司定期向結(jié)算成員郵寄專戶對(duì)賬單。

　　第二十四條 結(jié)算成員需要注銷專戶時(shí)，應(yīng)向中央結(jié)算公司提交《債券交易結(jié)算履約金專戶銷戶申請(qǐng)》(見(jiàn)附件9)。中央結(jié)算公司在其專戶余額為零后，辦理相關(guān)銷戶手續(xù)，并向結(jié)算成員出具《債券交易結(jié)算履約金專戶銷戶確認(rèn)書》(見(jiàn)附件10)。

　　第二十五條 本細(xì)則由中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十六條 本細(xì)則自2005年6月15日起開(kāi)始實(shí)施。

　　附件1：

　　法定代表人授權(quán)委托書

　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　茲有 法人代表(或授權(quán)負(fù)責(zé)人)

　　授權(quán) 　　(身份證號(hào) )在你公司辦理債券交易結(jié)算履約金專戶開(kāi)戶手續(xù)。

　　授權(quán)期限 年 月 日至 年 月 日。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　法人代表(或負(fù)責(zé)人)簽字：

　　授權(quán)單位(公章)

　　年 月 日

　　附件2：

　　債券交易結(jié)算履約金專戶開(kāi)戶申請(qǐng)

　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　我單位申請(qǐng)?jiān)谀愎�司設(shè)立債券交易結(jié)算履約金專戶。賬戶開(kāi)立后，請(qǐng)你公司根據(jù)我單位的正式委托及《保證金(券)保管協(xié)議》的有關(guān)約定，辦理該賬戶的資金結(jié)算事宜。

　　特此申請(qǐng)。

　　開(kāi)戶經(jīng)辦人簽字：

　　申請(qǐng)人(公章)

　　年 月 日

　　附件3：

　　債券交易結(jié)算履約金專戶預(yù)留印鑒卡

　　名稱

　　托管賬號(hào)

　　簽字人簽章 姓名 簽名或印章

　　業(yè)務(wù)印章

　　資金匯路(保證金) 開(kāi)戶行名稱 賬號(hào) 戶名

　　單位地址 郵政編碼

　　啟用日期

　　經(jīng)辦人： 電話： 傳真：

　　經(jīng)辦人： 電話： 傳真：

　　單位公章：

　　年 月 日

　　1.請(qǐng)用鋼筆或簽字筆填寫。

　　2.“名稱”應(yīng)與結(jié)算成員在中央結(jié)算公司開(kāi)立債券賬戶的名稱一致。

　　3.簽字人為每次調(diào)款時(shí)的有權(quán)簽字人。

　　4.“資金匯路”是指結(jié)算成員在結(jié)算合同履行成功后要求其保證金返還的匯劃路徑。其中，甲乙類成員保證金資金匯路應(yīng)與收取中央結(jié)算公司劃出債券兌付資金的匯路一致；如乙類成員是通過(guò)其清算代理行收取兌付資金的，可向中央結(jié)算公司提供其自身在開(kāi)戶行的資金匯劃路徑。丙類成員保證金資金匯路為自身在開(kāi)戶行的資金匯劃路徑。

　　5.變更時(shí)，所有內(nèi)容應(yīng)重新填寫，新卡啟用后，原卡作廢。

　　6.此表應(yīng)填制一式三份，提交兩份，一份留存。

　　附件4：

　　債券交易結(jié)算履約金專戶預(yù)留印鑒卡變更通知

　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　因 ，我單位(名稱：

　　債券交易結(jié)算履約金專戶賬號(hào)：　　　　　)需變更預(yù)留印鑒卡內(nèi)容，請(qǐng)按我單位提供的新的印鑒卡內(nèi)容辦理相關(guān)資金匯劃手續(xù)，同時(shí)將舊印鑒卡作廢。

　　新印鑒卡啟用日期：

　　特此通知。

　　經(jīng)辦人：

　　電話：

　　申請(qǐng)人(公章)

　　年 月 日

　　注：新印鑒卡啟用日期以中央結(jié)算公司收后的第二個(gè)工作日為準(zhǔn)。

　　附件5：

　　債券交易結(jié)算履約金專戶開(kāi)戶確認(rèn)書

　　：

　　根據(jù)你單位提供的債券交易結(jié)算履約金專戶開(kāi)戶申請(qǐng)及開(kāi)戶資料，我公司為你單位開(kāi)立了債券交易結(jié)算履約金專戶。

　　開(kāi)戶行：

　　行號(hào)：

　　戶名：

　　賬號(hào)：

　　開(kāi)戶日期： 年 月 日

　　特此確認(rèn)。

　　(中央結(jié)算公司資金清算專用章)

　　年 月 日

　　附件6：

　　暫不解凍(押)保證金(券)通知

　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　因我單位(即付券方)未收到對(duì)手方(即收券方)的債券結(jié)算資金，請(qǐng)貴公司暫不解凍(押)今日( 年 月 日)已完成的結(jié)算合同號(hào)為： 的債券遠(yuǎn)期交易結(jié)算雙方相應(yīng)的保證金(券)，待次一工作日14：00前，貴公司收到我單位《解凍(押)保證金(券)通知》后再作相應(yīng)處理，特此通知。

　　付券方名稱：

　　專戶賬號(hào)：

　　保證金金額：(大寫) (小寫)

　　債券托管賬號(hào)：

　　保證券代碼：

　　保證券面額：(大寫) (小寫)

　　收券方名稱：

　　專戶賬號(hào)：

　　保證金金額：(大寫) (小寫)

　　債券托管賬號(hào)：

　　保證券代碼：

　　保證券面額：(大寫) (小寫)

　　單位名稱：

　　經(jīng)辦人簽字： 　　　　　　　　　復(fù)核人簽字：

　　簽字日期： 簽字日期：

　　簽章： 　　　　　　　　　　　　　　簽章：

　　聯(lián)系電話： 　　　　　　　　　　　　聯(lián)系電話：

　　(應(yīng)與預(yù)留印鑒卡一致)

　　密押：□□□□□

　　注：通知書中除印鑒、簽字外應(yīng)為打印文本，如手工填制字跡不清，責(zé)任自負(fù)。填寫要求同《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則》。

　　附件7：

　　解凍(押)保證金(券)通知

　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　因我單位(即付券方)已收到對(duì)手方(即收券方)的債券結(jié)算資金，請(qǐng)貴公司解凍(押)我單位于 年 月 日發(fā)送的《暫不解凍(押)保證金(券)通知》中結(jié)算合同號(hào)為： 的結(jié)算雙方相應(yīng)的保證金(券)并作相應(yīng)處理，特此通知。

　　付券方名稱：

　　專戶賬號(hào)：

　　保證金金額：(大寫) (小寫)

　　債券托管賬號(hào)：

　　保證券代碼：

　　保證券面額：(大寫) (小寫)

　　收券方名稱：

　　專戶賬號(hào)：

　　保證金金額：(大寫) (小寫)

　　債券托管賬號(hào)：

　　保證券代碼：

　　保證券面額：(大寫) (小寫)

　　單位名稱：

　　經(jīng)辦人簽字： 　　　　　　　　　復(fù)核人簽字：

　　簽字日期： 簽字日期：

　　簽章： 　　　　　　　　　　　　　　簽章：

　　聯(lián)系電話： 　　　　　　　　　　　　聯(lián)系電話：

　　(應(yīng)與預(yù)留印鑒卡一致)

　　密押：□□□□□

　　注：通知書中除印鑒、簽字外應(yīng)為打印文本，如手工填制字跡不清，責(zé)任自負(fù)。填寫要求同《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則》。

　　附件8：

　　資金調(diào)回指令

　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　請(qǐng)將我單位(債券交易結(jié)算履約金專戶名稱 賬號(hào)　　　)債券交易結(jié)算履約金專戶上的資金(小寫： 大寫： )劃至預(yù)留印鑒卡中指定的銀行賬戶。

　　戶名：

　　賬號(hào)：

　　開(kāi)戶行：

　　簽字人： 業(yè)務(wù)印章：

　　(簽字或印章)

　　經(jīng)辦人：

　　聯(lián)系電話： 年 月 日

　　注：

　　1、簽字人簽章和業(yè)務(wù)印章必須與預(yù)留印鑒相符。

　　2、本指令所填銀行賬戶資料必須與預(yù)留印鑒卡中的資金匯路相符。

　　3、用鋼筆或簽字筆填寫，字跡清楚、印章清晰。

　　4、此指令一式兩份。一份送中央結(jié)算公司財(cái)會(huì)部，一份由結(jié)算成員留存。

　　附件9：

　　債券交易結(jié)算履約金專戶銷戶申請(qǐng)

　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　我單位申請(qǐng)注銷在你公司開(kāi)立的債券交易結(jié)算履約金專戶，請(qǐng)你公司收到申請(qǐng)后辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)。

　　戶名：

　　賬號(hào)：

　　特此申請(qǐng)。

　　銷戶經(jīng)辦人簽字：

　　申請(qǐng)人(公章)

　　年 月 日

　　附件10：

　　債券交易結(jié)算履約金專戶銷戶確認(rèn)書

　　(結(jié)算成員名稱)：

　　根據(jù)你單位年　月　日的《債券交易結(jié)算履約金專戶銷戶申請(qǐng)》，我公司已將你單位賬號(hào)為：

　　的債券交易結(jié)算履約金專戶辦妥銷戶事宜。

　　銷戶日期： 年 月 日

　　特此確認(rèn)。

　　(中央結(jié)算公司資金清算專用章)

　　年 月 日