每日基金投資必讀：12月28日基金動態(tài)及點(diǎn)評

　　方信

　　今日又有基金分紅的消息，

　　富國動態(tài)平衡證券投資基金今日發(fā)布分紅預(yù)告。

　　富國動態(tài)平衡證券投資基金成立于2002年8月16日，目前已累計分紅0.06元/份，截止2004年12月27日，基金份額凈值為1.0244元，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定和本基金《基金合同》的有關(guān)約定，經(jīng)基金管理人計算并由基金托管人核實，對基金持有人擬分配的紅利為每10份基金份額0.20元，權(quán)益登記日：2004年12月30日，除息日：2004年12月31日，具體分紅方案公告日：2005年1月5日。選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)換基金份額的份額資產(chǎn)凈值(NAV)確定日：2004年12月31日。

　　2004年12月30日交易結(jié)束后，在富國基金管理有限公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人。權(quán)益登記日當(dāng)天有效申購基金份額享有紅利分配權(quán)，權(quán)益登記日當(dāng)天有效贖回基金份額不享有紅利分配權(quán)。選擇現(xiàn)金分紅方式的投資者的紅利于2005年1月7日前劃往其資金賬戶。選擇紅利再投資分紅方式的投資者所轉(zhuǎn)換的基金份額于2005年1月4日直接劃入其基金賬戶。投資者可以于2005年1月5日起查詢份額確認(rèn)信息。對于未選擇具體分紅方式的投資者，基金默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金方式。

　　基金銷售方面，有兩家基金公司公告增加銷售機(jī)構(gòu)。

　　銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金增加上海浦東發(fā)展銀行為代銷機(jī)構(gòu)。

　　根據(jù)銀華基金管理有限公司與上海浦東發(fā)展銀行簽署的《銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金銷售代理協(xié)議》，上海浦東發(fā)展銀行自2004年12月31日起代理銷售銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金(基金代碼：180001)。投資者可到上海浦東發(fā)展銀行分布在全國的已開通基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)的325個網(wǎng)點(diǎn)咨詢或辦理銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)。浦發(fā)銀行(資訊 行情 論壇)在以下城市的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資人的申購業(yè)務(wù)：上海、北京、杭州、寧波、南京、溫州、蘇州、重慶、廣州、深圳、昆明、蕪湖、天津、鄭州、大連、濟(jì)南、成都、西安、沈陽、武漢、青島、嘉興、紹興、蕭山、臨安、余杭、余姚、慈溪、臺州、溫嶺、瑞安、樂清、南通、無錫、江陰、昆山、常熟、合川、太原、長沙、哈爾濱。

　　國泰基金管理有限公司公告增加國泰金鷹增長證券投資基金代銷機(jī)構(gòu)

　　國泰基金管理有限公司日前已與有關(guān)代銷機(jī)構(gòu)簽署基金銷售代理協(xié)議，上海浦東發(fā)展銀行從2004年12月31日起，在其全國各指定網(wǎng)點(diǎn)對所有投資者辦理國泰金鷹增長證券投資基金的開戶、申購和贖回業(yè)務(wù)。華夏證券股份有限公司從2004年12月31日起，在其全國各指定網(wǎng)點(diǎn)對所有投資者辦理國泰金鷹增長證券投資基金的開戶、申購和贖回業(yè)務(wù)。

　　地區(qū)證券業(yè)信息：上海市證券同業(yè)公會第四次會員大會通過上海地區(qū)股票、基金交易傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范-----

　　上海地區(qū)股票、基金交易傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

　　(2004年9月16日上海市證券同業(yè)公會第四次會員大會通過)

　　一、為鼓勵和維護(hù)公平競爭，制止證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不正當(dāng)競爭行為，保護(hù)證券經(jīng)營者的合法利益，共同維護(hù)上海地區(qū)證券行業(yè)的經(jīng)營秩序和整體利益，推進(jìn)證券市場的健康發(fā)展，上海市證券同業(yè)公會(以下簡稱為公會)決定于2005年1月1日起在上海地區(qū)施行《上海地區(qū)股票、基金交易傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》(以下簡稱為《規(guī)范》)。

　　二、本《規(guī)范》所稱的股票、基金是指在滬、深證券交易所上市交易的A股、B股和證券投資基金；傭金標(biāo)準(zhǔn)均指不含稅費(fèi)的凈傭金標(biāo)準(zhǔn)。

　　三、各證券營業(yè)部會員應(yīng)當(dāng)在本《規(guī)范》所明確的上海地區(qū)股票、基金交易傭金收費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)及之上確定營業(yè)部的傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。高于最低標(biāo)準(zhǔn)的維持原狀。

　　四、各證券營業(yè)部會員對于一般客戶的傭金收費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)為：現(xiàn)場交易(含自助委托)傭金標(biāo)準(zhǔn)不低于2.8‰；電話委托傭金標(biāo)準(zhǔn)不低于2.2‰；網(wǎng)上交易傭金標(biāo)準(zhǔn)不低于1.6‰。

　　五、各證券營業(yè)部會員對于大資金客戶和股票、基金每月成交量較大的客戶的傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可以給予相應(yīng)優(yōu)惠，但給予優(yōu)惠不得低于如下標(biāo)準(zhǔn)表所示：優(yōu)惠傭金最低標(biāo)準(zhǔn)表(幣種：人民幣)各證券營業(yè)部會員執(zhí)行優(yōu)惠傭金最低標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)于12月1日前向公會秘書處備案。

　　六、各證券營業(yè)部會員對于銀證通客戶，參照以上各類傭金收費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。本《規(guī)范》第四、五、六條所指的客戶按單個資金帳戶劃分。

　　七、各證券營業(yè)部會員應(yīng)從《規(guī)范》施行之日起，執(zhí)行《規(guī)范》規(guī)定的各類客戶傭金標(biāo)準(zhǔn)。

　　八、各證券營業(yè)部會員應(yīng)自覺遵守《反不正當(dāng)競爭法》和中國證監(jiān)會關(guān)于反對不正當(dāng)競爭的規(guī)定，不得采用低于本《規(guī)范》規(guī)定的傭金標(biāo)準(zhǔn)來搶奪客戶，不得采用現(xiàn)金返傭、贈送實物、提供非證券性質(zhì)服務(wù)等不正當(dāng)競爭方式。

　　九、公會理事會授權(quán)公會秘書處行使本《規(guī)范》的監(jiān)督權(quán)、調(diào)查權(quán)、處罰權(quán)的協(xié)調(diào)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　十、公會秘書處作為本規(guī)范的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，接受對公會會員違反本《規(guī)范》規(guī)定的舉報和投訴：投訴人向公會舉報投訴時，應(yīng)提供被投訴人違反《規(guī)范》的書面情況，包括違反《規(guī)范》行為的具體內(nèi)容、時間、地點(diǎn)，并盡可能提供有力證據(jù)；投訴人并應(yīng)書面提供自己的真實身份、聯(lián)系方式，投訴人為單位的，還應(yīng)當(dāng)在舉報投訴書上蓋章。

　　公會秘書處接到舉報投訴后，由會員部登記、初審，對違反《規(guī)范》事實基本清楚，符合受理條件的投訴案件，應(yīng)當(dāng)在接到舉報投訴后5-10個工作日內(nèi)將受理決定告知舉報投訴人。

　　十一、公會秘書處對受理的投訴案件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查取證。公會秘書處認(rèn)為需要的，可以組織由被調(diào)查單位的負(fù)責(zé)人、工作人員、關(guān)系人、舉證人等各方共同參加的聽證會。

　　確實因調(diào)查工作需要的，公會秘書處可以組成臨時檢查小組進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，調(diào)查小組并可以根據(jù)工作的需要，向滬深兩地證券交易所商調(diào)相關(guān)資料或者向上海證監(jiān)局有關(guān)部門匯報情況。在查證過程中，被調(diào)查的證券經(jīng)營者、利害關(guān)系人、證明人應(yīng)配合提供證明材料或與投訴案件有關(guān)的其他資料。被調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)如實提供與投訴案件相關(guān)的原始協(xié)議、賬冊單據(jù)、文件、業(yè)務(wù)函電和其他資料。

　　十二、對于查證屬實的會員違反《規(guī)范》行為，公會按照下列處罰程序進(jìn)行處罰：1、調(diào)查人員(小組)在調(diào)查清楚違反《規(guī)范》事實以后，應(yīng)當(dāng)提出初步處罰意見，報公會秘書長辦公會議審議。2、公會秘書長辦公會議審議決定處罰的，公會應(yīng)當(dāng)向違反《規(guī)范》單位發(fā)出《處罰告知書》。被處罰的單位如對處罰有異議的，應(yīng)當(dāng)在接到《處罰告知書》后5個工作日內(nèi)向公會提出復(fù)議申請，并詳盡說明理由。3、公會接到復(fù)議申請的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)再次提請公會秘書長辦公會議對處罰決定進(jìn)行復(fù)議，并將復(fù)議結(jié)果告知被處罰單位。

　　十三、對于查證屬實的會員違反《規(guī)范》行為，公會采取下列處罰方式進(jìn)行處罰：1、對于首次違反《規(guī)范》，后果輕微、影響較小的，且能積極配合查證、迅速糾正自身違反《規(guī)范》行為的，處罰措施為：(1)對違反《規(guī)范》的會員單位及其主要責(zé)任人給予書面警告；(2)對違反《規(guī)范》的會員單位及其主要責(zé)任人作不誠信記錄。2、對于首次違反《規(guī)范》但阻撓查證，或者兩次及以上違反《規(guī)范》的，處罰措施為：(1)在公會網(wǎng)站及有關(guān)媒體上對違反《規(guī)范》的會員單位及其主要責(zé)任人進(jìn)行公開譴責(zé)；(2)對違反《規(guī)范》的會員單位及其主要責(zé)任人作不誠信記錄并公布，同時將該記錄上報中國證券業(yè)協(xié)會和上海證監(jiān)局及上海市有關(guān)部門備案。

　　十四、對違反《規(guī)范》情節(jié)嚴(yán)重的，公會將書面提請上海證監(jiān)局轉(zhuǎn)告其所在公司：該違規(guī)單位負(fù)責(zé)人嚴(yán)重違反行規(guī)，不適合再擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)，建議撤消其職務(wù)。同時，建議上海證監(jiān)局對所在公司在滬機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展給予冷淡對待，直至所在公司采取有力措施糾正下屬機(jī)構(gòu)違反《規(guī)范》行為，并向上海市證券同業(yè)公會全體會員書面致歉。

　　十五、根據(jù)上海地區(qū)的實際情況和會員的要求，本規(guī)范的傭金最低標(biāo)準(zhǔn)于5年內(nèi)基本不變，如須調(diào)整，將由會員大會決定。

　　十六、證券營業(yè)部會員應(yīng)將本《規(guī)范》內(nèi)容和公會舉報投訴電話告知投資者。上海市證券同業(yè)公會投訴舉報電話：

　　021-54035295、傳真021-54048635。

　　十七、本《規(guī)范》經(jīng)會員大會審議通過后生效。

　　深交所信息有----

　　深交所公告天同保本基金在深交所揭示凈值

　　根據(jù)天同基金管理有限公司申請，經(jīng)本所審核同意天同保本增值證券投資基金在本所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示凈值。天同保本增值證券投資基金凈值揭示簡稱為“天同保本”，代碼為“161902”，每百份基金單位前一日凈值在行情系統(tǒng)“前收盤”中反映。正式開始揭示凈值的時間為2004年12月27日(星期一)。

　　來自媒體的上交所信息有——

　　上證50(資訊 行情 論壇)ETF發(fā)行逾50億元

　　有媒體報道，上海證券交易所有關(guān)負(fù)責(zé)人昨日表示，國內(nèi)證券市場首只ETF——華夏上證50ETF發(fā)行已取得圓滿成功。他透露說，綜合12月24日網(wǎng)上認(rèn)購情況和各代銷券商提供的相關(guān)數(shù)據(jù)所進(jìn)行的初步統(tǒng)計結(jié)果顯示，首只上證50ETF的發(fā)行額已超50億元。

　　此外，券商參與代銷的熱情也十分高漲，各代銷券商基本完成了發(fā)行前承諾的數(shù)額。國泰君安此次代銷金額約達(dá)12億元，大大超出計劃的代銷金額，其代銷量在所有代銷券商中名列榜首。上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人還透露，上證50ETF可望于春節(jié)前上市交易。

　　銀行基金聯(lián)合業(yè)務(wù)方面的信息有東吳基金攜手銀聯(lián)推出網(wǎng)上交易

　　東吳基金管理公司日前與中國銀聯(lián)攜手推出基金網(wǎng)上交易服務(wù)平臺。投資者通過東吳基金網(wǎng)站便可完成網(wǎng)上開戶、認(rèn)購、贖回、查詢等基金業(yè)務(wù)。在進(jìn)行網(wǎng)上交易之前，投資者必須先辦理由中國銀聯(lián)電子支付服務(wù)有限公司頒發(fā)的會員卡成為高級用戶，或者在其網(wǎng)站上注冊成為普通用戶，利用其來完成對投資者開戶身份的驗證及資金的跨行轉(zhuǎn)賬。此外，東吳基金近期還將在上海直銷中心推出“刷卡買基金”的服務(wù)，使投資者可通過銀聯(lián)POS機(jī)刷卡進(jìn)行支付。

　　基金監(jiān)管方面，明年基金監(jiān)管有重大調(diào)整

　　此信息來自媒體報道，僅供參考。

　　有媒體報道，明年的基金監(jiān)管方式將作重大調(diào)整，大部分監(jiān)督檢查職責(zé)將下放派駐機(jī)構(gòu)。為此，有關(guān)部門將于近期召開相關(guān)會議，相關(guān)文件則可能在明年初下發(fā)。

　　從明年開始，基金公司大部分監(jiān)督檢查職責(zé)將正式下放到派駐機(jī)構(gòu)，證監(jiān)局將承擔(dān)起日常監(jiān)管工作。根據(jù)布署，在未來三年內(nèi)，由證監(jiān)局執(zhí)行的基金公司全面檢查將覆蓋所有基金公司。證監(jiān)局將對基金公司的監(jiān)管工作還包括：對基金公司擬任大股東情況進(jìn)行調(diào)查、對基金公司董事變遷出具意見、對高管人員日常行為監(jiān)管等等。另外，基金信息披露與銷售行為監(jiān)管也將由證監(jiān)局承擔(dān)相當(dāng)部分工作。業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，一線監(jiān)管的加強(qiáng)將促進(jìn)基金業(yè)進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展。

　　另外，近期備受市場關(guān)注的基金自有資金投資范圍一事即將有明確說法，投資更多品種獲得支持與肯定。按照現(xiàn)有規(guī)定，基金公司自有資金用于存款和購買國債，以及在發(fā)起設(shè)立封閉式基金時按規(guī)定購買一定比例的封閉式基金，卻對購買自己管理的開放式基金等沒有作出相應(yīng)規(guī)定。有關(guān)人士就此指出，在原則上，基金公司自有資金應(yīng)該獲得更廣泛的投資范圍，相關(guān)管理辦法已形成初步文件，在征求意見后有望爭取盡快推出。據(jù)了解，相關(guān)管理辦法將對購買時機(jī)、數(shù)量及贖回等作出相應(yīng)限制，以防內(nèi)幕交易。

　　據(jù)悉，有關(guān)人士還表示，基金公司組織創(chuàng)新與制度創(chuàng)新將在2005年獲得大發(fā)展，基金公司督察員、基金經(jīng)理等投資人員等管理辦法將在明年出臺。這位人士強(qiáng)調(diào)，“基金公司高管人員須有基金從業(yè)資格”這一規(guī)定將嚴(yán)格執(zhí)行。因此，還沒有獲得基金從業(yè)資格的基金公司高管人員必須參加即將進(jìn)行的考試，否則將不能再擔(dān)任基金公司高管。

　　盡管今年新基金公司設(shè)立的數(shù)量明顯銳減，但有關(guān)人士表示，明年還將繼續(xù)大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者。據(jù)統(tǒng)計，今年只有4家基金管理公司獲準(zhǔn)籌建，這一數(shù)字大大低于往年。有關(guān)人士指出，這主要是因為基金公司設(shè)立新辦法尚未出臺，從而使得審批工作不得不放緩。若是新辦法取消基金公司籌建的審批環(huán)節(jié)，將有利于加快新基金公司的成立與進(jìn)入正常運(yùn)作階段。

　　最后是華安上證180(資訊 行情 論壇)指數(shù)增強(qiáng)型基金和銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金更新招募說明書摘要

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