基金監(jiān)管證監(jiān)會(huì)部分放權(quán) 地方證監(jiān)局全力管事 | |||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2004年12月28日 08:40 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 | |||||||||
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本報(bào)記者 劉鴻雁 北京報(bào)道 2004年是證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部最繁忙的一年。在今年證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的全部14項(xiàng)政策法規(guī)公告中，有11個(gè)是關(guān)于基金監(jiān)管的。嚴(yán)刑峻法的背后則是明年證監(jiān)會(huì)將部分監(jiān)管權(quán)力下放給地方證監(jiān)局。
“明年的基金監(jiān)管方式將發(fā)生重大變化，基金公司部分監(jiān)管職責(zé)將下放到各地證監(jiān)局。以基金公司注冊(cè)地為劃分監(jiān)管區(qū)域，各地證監(jiān)局將肩負(fù)起對(duì)所在地注冊(cè)的基金公司日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的責(zé)任�！蹦郴鸸纠峡倢�(duì)記者說。 據(jù)悉，各地方證監(jiān)局將對(duì)基金公司進(jìn)行監(jiān)管的工作包括：對(duì)基金公司擬任大股東情況進(jìn)行調(diào)查、對(duì)基金公司董事變遷出具意見、對(duì)高管人員日常行為監(jiān)管等等。另外，基金信息披露與銷售行為監(jiān)管也將由證監(jiān)局承擔(dān)相當(dāng)部分工作。 業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和日常監(jiān)管，對(duì)于突發(fā)事件的快速處理是地方證監(jiān)局的長(zhǎng)項(xiàng)，特別是在基金銷售等區(qū)域性違規(guī)方面的監(jiān)管，證監(jiān)局的優(yōu)勢(shì)更加突出。而近期部分地方證監(jiān)局剛剛完成大規(guī)模的人員招聘工作，則為此項(xiàng)工作儲(chǔ)備了基本的人力資源保障。 對(duì)基金公司實(shí)施分類監(jiān)管則是近期有關(guān)基金監(jiān)管的另一項(xiàng)新政策。證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主任孫杰則是該項(xiàng)政策的挑頭者。 對(duì)基金的監(jiān)管，孫杰的一貫思路是：一是事前監(jiān)管，即在機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入、人員的準(zhǔn)入方面加強(qiáng)監(jiān)管，考察它們的資產(chǎn)質(zhì)量、誠(chéng)信狀況等；二是事中的持續(xù)監(jiān)管，即對(duì)基金管理公司的投資行為和銷售行為加強(qiáng)監(jiān)管；三是事后監(jiān)管，即要對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行懲處，以保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。 在今年整個(gè)市場(chǎng)出現(xiàn)大批問題券商時(shí)，基金業(yè)內(nèi)人士還在為基金的潔身自好而高唱贊歌的時(shí)候，孫杰卻第一個(gè)提出了要借鑒券商分類監(jiān)管的思路，“研究探索對(duì)基金管理公司實(shí)行分類監(jiān)管的方式”。 對(duì)此，基金公司的反應(yīng)不一。 有基金公司高管認(rèn)為，隨著基金業(yè)務(wù)的復(fù)雜程度逐漸增強(qiáng)，基金公司也將面臨更多的道德風(fēng)險(xiǎn)，通過扶優(yōu)限劣的分類監(jiān)管方式給予表現(xiàn)優(yōu)異的基金新業(yè)務(wù)試點(diǎn)機(jī)會(huì)，可以保證基金創(chuàng)新業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。 但也有不同意見產(chǎn)生。有業(yè)內(nèi)人士指出，如何制定分類監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)就是最大的問題。 他說，首先是資金問題，標(biāo)準(zhǔn)劃分是根據(jù)基金公司的注冊(cè)資本，還是管理的基金規(guī)模？比如有的基金公司注冊(cè)資本金很小，但它管理規(guī)模卻很大。而另有些基金公司管理規(guī)模大，但管理的業(yè)績(jī)卻很差。 “況且基金本身倡導(dǎo)的是長(zhǎng)期投資理念，就某段時(shí)間內(nèi)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估也是不能根本說明問題的。”他說。 另有業(yè)內(nèi)專家指出：“監(jiān)管部門對(duì)基金的倚重已經(jīng)越來越明顯，隨著股票發(fā)行詢價(jià)制度和分類表決等市場(chǎng)制度的逐漸實(shí)施，監(jiān)管部門通過一系列的政策賦予了基金更大的市場(chǎng)話語權(quán)。在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)候，基金一定不能亂！” 據(jù)悉，2005年還將推出的相關(guān)基金管理辦法包括：《基金管理公司治理準(zhǔn)則》、《基金管理公司督察長(zhǎng)管理辦法》、《基金經(jīng)理管理規(guī)定》、《托管機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》、《托管協(xié)議內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金關(guān)聯(lián)交易處理原則》等規(guī)范性文件，分類制定高管人員基本行業(yè)規(guī)范格式文本。
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