華寶興業(yè)多策略增長基金招募說明書(更新)摘要 | |||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2004年12月25日 22:09 證券時報 | |||||||||
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重要提示 華寶興業(yè)多策略增長開放式證券投資基金于2004年3月24日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】41號文批準募集。 基金合同于2004年5月11日生效。 本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。 基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。 本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2004 年11 月10 日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2004 年9 月30 日。 原招募說明書與本次更新的招募說明書不一致的，以本次更新的招募說明書為準。 一、基金管理人 (一)基金管理人概況 名稱：華寶興業(yè)基金管理有限公司 住所：上海市世紀大道88號金茂大廈48層 辦公地址：上海市世紀大道88號金茂大廈48層 法定代表人：鄭安國 總經(jīng)理：裴長江 成立日期：2003年3月7日 電話：(021)50499588 傳真：(021)50499688 聯(lián)系人：林志宗 注冊資本：1億元 股權(quán)結(jié)構(gòu)：中方股東華寶信托投資有限責任公司持有67%的股份，外方股東法國興業(yè)資產(chǎn)管理有限公司持有33%的股份。 (二)主要人員情況 1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況 鄭安國先生，董事長、博士、高級經(jīng)濟師。歷任南方證券有限公司發(fā)行部經(jīng)理、投資部經(jīng)理、南方證券有限公司投資銀行部總經(jīng)理助理、南方證券有限公司上海分公司副總經(jīng)理、南方證券有限公司研究所總經(jīng)理級副所長、華寶信托投資有限責任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。 Christian D’ALLEST先生，董事，法學碩士。曾任法國興業(yè)銀行國際部業(yè)務經(jīng)理、國際融資司經(jīng)理、資本市場司負責人、資產(chǎn)管理司負責人。現(xiàn)任法國興業(yè)資產(chǎn)管理有限公司國際部主任。 王曉薇女士，董事，本科。曾任寶鋼國際貿(mào)易有限公司財務部業(yè)務經(jīng)理、寶鋼美洲貿(mào)易有限公司財務經(jīng)理。現(xiàn)任華寶信托投資有限責任公司副總經(jīng)理。 袁志剛先生，獨立董事，博士、教授、博導。法國巴黎社會科學高等研究院(E.H.E.S.S.)經(jīng)濟學博士畢業(yè)，曾任復旦大學經(jīng)濟學院副教授、教授。現(xiàn)任復旦大學經(jīng)濟學院經(jīng)濟系系主任、經(jīng)濟學院代院長。 Christian CLERC-BATUT先生，獨立董事，商學本科。曾任S.N.S.阿爾及利亞子公司總會計師、歐尚集團存貨部總監(jiān)、芝加哥子公司總經(jīng)理、審計部總審計師。現(xiàn)任歐尚集團中國及泰國區(qū)總經(jīng)理。 謝榮先生，獨立董事，博士、教授。曾任上海財經(jīng)大學助教、講師、副教授、教授，畢馬威華振會計師事務所合伙人。現(xiàn)任上海國家會計學院副院長。 吳志攀先生，獨立董事，法學博士、教授。曾任北京大學法律系講師副教授、教授、博導，經(jīng)濟法教研室副主任、系主任，北京大學法學院院長，北京大學校長助理。現(xiàn)任北京大學副校長。 裴長江先生，董事總經(jīng)理，碩士、經(jīng)濟師。曾任上海萬國證券公司閘北營業(yè)部經(jīng)理助理、經(jīng)理，申銀萬國證券股份有限公司浙江管理總部副總經(jīng)理，申銀萬國證券股份有限公司經(jīng)紀總部副總經(jīng)理，華寶信托投資有限責任公司投資總監(jiān)。 陸云飛 (Denis LEFRANC)先生，董事副總經(jīng)理，文學士，法學士。曾任法國期貨市場委員會審計員，法國興業(yè)銀行法律顧問，法國興業(yè)銀行資本市場及資產(chǎn)管理部副經(jīng)理，BAREP資產(chǎn)管理公司(法國興業(yè)銀行集團子公司)首席法律顧問，法國興業(yè)資產(chǎn)管理有限公司首席法律顧問。 Albert Reculeau先生，監(jiān)事、監(jiān)事會召集人，BP Bank銀行專業(yè)學位。曾任法興資產(chǎn)亞太區(qū)首席執(zhí)行官；現(xiàn)任IBK-SG Asset Management(法興資產(chǎn)韓國)首席執(zhí)行官。 賀桂先先生，監(jiān)事，畢業(yè)于江西財經(jīng)大學。曾任華寶信托投資有限責任公司研究部副總經(jīng)理；現(xiàn)任公司營運副總監(jiān)。 詹靖女士，監(jiān)事，女，金融學碩士，曾在TCL銷售公司人力資源部、華寶信托投資有限責任公司業(yè)務管理部、基金籌備組、華寶興業(yè)基金管理有限公司投資管理部工作，現(xiàn)在公司人力資源部工作。 2、本基金基金經(jīng)理 童國林先生，經(jīng)濟學碩士，證券從業(yè)經(jīng)歷9年。曾在國泰君安證券股份有限公司、甘肅證券有限責任公司從事研究、投資、交易等工作。 3、投資決策委員會成員 裴長江先生，公司總經(jīng)理。 陸云飛 (Denis LEFRANC)先生，公司副總經(jīng)理。 余榮權(quán)先生，投資總監(jiān)。 欒杰先生，投資部總經(jīng)理，寶康消費品基金經(jīng)理。 童國林先生，多策略增長基金經(jīng)理。 魏東先生，寶康靈活配置基金經(jīng)理。 王旭巍先生，寶康債券基金經(jīng)理。 二、基金托管人 (一)基金托管人概況 名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行) 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號 法定代表人：張恩照 成立日期：2004年9月17日 基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］12號 組織形式：股份有限公司 注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系人：黃秀蓮 聯(lián)系電話：(010) 6759 7646 中國建設銀行是我國四大國有商業(yè)銀行之一。自成立以來，始終以支持國民經(jīng)濟發(fā)展為己任，伴隨著國家經(jīng)濟和社會發(fā)展，自身實力不斷壯大。目前，中國建設銀行經(jīng)營著法律允許商業(yè)銀行開辦的各項金融業(yè)務，資金實力雄厚、業(yè)務品種齊全、服務功能完善，業(yè)務規(guī)模和經(jīng)營利潤均居國內(nèi)商業(yè)銀行前列。截止到2003年12月31日，中國建設銀行資產(chǎn)總額35，542.79億元，所有者權(quán)益1，862.80億元，實現(xiàn)稅前利潤4.50億元。自成立以來，中國建設銀行每個會計年度均保持盈利。中國建設銀行擁有遍布境內(nèi)外的16，472個營業(yè)性分支機構(gòu)，為客戶提供安全、方便、快捷的金融服務。 中國建設銀行總行設基金托管部，基金托管部下設綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處和監(jiān)督稽核處7個職能處室，在北京、上海、深圳、遼寧分行設立4個基金托管分部。現(xiàn)有員工50余人。 (二)主要人員情況 江先周，基金托管部總經(jīng)理，曾就職于建設銀行總行行長辦公室、國際業(yè)務部并擔任領導工作，全面熟悉建設銀行整體業(yè)務運作管理，對建設銀行國際業(yè)務和機構(gòu)業(yè)務具有豐富的領導經(jīng)驗。 羅中濤，基金托管部副總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計局、建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務部門并擔任領導工作，對統(tǒng)計、評估、信貸及委托代理業(yè)務具有豐富的領導經(jīng)驗。 李春信，基金托管部副總經(jīng)理，曾就職于建設銀行總行人力資源部、計劃部、籌資部、國際業(yè)務部并擔任領導工作，對計劃、個人銀行及國際業(yè)務具有豐富的領導經(jīng)驗。 (三)托管基金情況 截止到2004年6月30日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐共11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報共12只開放式證券投資基金，托管基金財產(chǎn)規(guī)模達495.94億份。 三、相關服務機構(gòu) (一)基金份額發(fā)售機構(gòu) 1、直銷機構(gòu)：華寶興業(yè)基金管理有限公司(同上) 2、代銷機構(gòu)： (1)中國建設銀行股份有限公司(同上) 客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：95533 銀行網(wǎng)址：www.ccb.cn 注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號 法定代表人： 秦曉 營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營 客服電話：95555 聯(lián)系人：陳立民 電話：0755-83195915 公司網(wǎng)站：www.cmbchina.com (3)聯(lián)合證券有限責任公司 注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層 辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層 法定代表人：馬國強 客服電話：0755-25125666，961102(深圳) 電話：0755-82493561 聯(lián)系人：盛宗凌 公司網(wǎng)站：www.lhzq.com (4)國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海浦東新區(qū)商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 電話：021-62580818 傳真：021-62569400 聯(lián)系人：芮敏祺 服務熱線：400-8888-666；021-962588 公司網(wǎng)站：www.gtja.com (5)中國銀河證券有限責任公司 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 法定代表人：朱利 聯(lián)系人：郭京華 電話：010-66568587 客戶服務電話：010-68016655 網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn (6)華夏證券股份有限公司 注冊地址：北京市東城區(qū)新中街68號 辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號 法定代表人：黎曉宏 電話：400-8888-108(免長途費)； (010)65186758 聯(lián)系人：權(quán)唐 公司網(wǎng)址：www.csc108.com (7)廣發(fā)證券股份有限公司 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、36、41和42樓 法定代表人：王志偉 聯(lián)系人：肖中梅 電話：020-87555888 傳真：020-87557985 客戶服務電話：(020)87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點 公司網(wǎng)站：廣發(fā)證券網(wǎng) http：／／www.gf.com.cn (8)長江證券有限責任公司 注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華下路特8號 辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華下路特8號 法定代表人：明云成 電話：021-63296362 傳真：021-33130730 聯(lián)系人：甘露 服務熱線：027-65799883 公司網(wǎng)址：www.cz318.com.cn (9)海通證券股份有限公司 注冊地址：上海淮海中路98號 辦公地址：上海淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：021-53594566 服務熱線：021-962503 聯(lián)系人：金蕓 公司網(wǎng)址：www.htsec.com (10)招商證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39—45層 法定代表人：宮少林 電話：0755-82943167 聯(lián)系人：黃健 客戶服務熱線：4008888111、0755-26951111 公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn (11)申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址：上海市常熟路171號 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：王明權(quán) 電話：021-54033888 傳真：021-54038844 服務熱線：021-962505 聯(lián)系人：王序微 公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn或www.sywg.com.cn (12)興業(yè)證券股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：021-68419974 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶服務熱線：021-68419974 公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn 注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 法定代表人：王東明 電話：010-84864818轉(zhuǎn)63266 傳真：010-84865560 聯(lián)系人：陳忠 公司網(wǎng)址：www.ecitic.com／citicfunds (14)漢唐證券有限責任公司 注冊地址：深圳市南山區(qū)華僑城(資訊 行情 論壇)漢唐大廈24、25層 辦公地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈24、25層 法定代表人：吳克齡 成立日期：1988年6月29日 聯(lián)系人：李俊 咨詢電話：0755-26936388 公司網(wǎng)站：www.ehantang.com (15)國元證券有限責任公司 注冊地址：合肥壽春路179號 辦公地址：合肥壽春路179號 法定代表人：鳳良志 電話：(0551)2634400 傳真：(0551)2626941 聯(lián)系人：李蔡 客戶服務熱線：4008888777(全國統(tǒng)一客戶服務熱線) 公司網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn (16)東吳證券有限責任公司 注冊地址：江蘇省蘇州市十梓街298號 辦公地址：江蘇省蘇州市十梓街298號 法定代表人：吳永敏 聯(lián)系人：方曉丹 電話：0512-65581136 傳真：0512-65588021 客戶服務電話：0512-96288 公司網(wǎng)站：www.dwzq.com.cn 基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。 (二)基金注冊登記機構(gòu)：華寶興業(yè)基金管理有限公司(同上) (三)律師事務所和經(jīng)辦律師 名稱： 海華永泰律師事務所 住所： 中國上海浦東南路855號世界廣場24樓 負責人：顏學海 聯(lián)系電話：021-58773177 傳真： 021-58773268 聯(lián)系人： 馮加慶 經(jīng)辦律師：顏學海 馮加慶 (四)會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師 名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 法定代表人：吳港平 聯(lián)系電話：(021) 61238888 傳真：(021) 61238800 聯(lián)系人：陳兆欣 經(jīng)辦注冊會計師：肖峰 陳玲 四、基金的名稱 本基金的名稱為：華寶興業(yè)多策略增長開放式證券投資基金 五、基金的類型 契約型開放式基金 六、基金的投資目標 通過各風格板塊間資產(chǎn)配置以及各板塊內(nèi)精選個股，在控制風險的前提下為持有人謀求最大回報。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，主要包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票、債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的其他金融工具。 本基金的股票投資對象按流通市值和市凈率分為四大股票風格板塊：大盤價值、大盤成長、中小盤價值、中小盤成長。80%以上的股票資產(chǎn)投資于符合各風格板塊精選個股標準的股票。 八、基金的投資策略 本基金看好中國經(jīng)濟的發(fā)展前景和證券市場存在的投資機會，注重資產(chǎn)在各風格板塊間的配置，同時在各風格板塊內(nèi)部精選個股。 在正常的市場情況下，本基金的股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的50%-95%；債券為0%-45%，現(xiàn)金或者到期日在一年內(nèi)的政府債券比例在5%以上。 (一)股票投資策略 1、風格板塊輪動策略 根據(jù)數(shù)量化輔助模型和公司內(nèi)部研究支持以及基金經(jīng)理自身判斷，決定股票資產(chǎn)在各風格板塊間的配置。當某一風格板塊相對大市的超額收益率出現(xiàn)上升或者下降趨勢并到達預設的臨界點時，我們增加或者減少該板塊的權(quán)重。 2、風格板塊的股票精選策略 針對各風格板塊，有不同的板塊內(nèi)精選個股標準，定性指標與定量指標相結(jié)合，定性指標主要考察上市公司的治理結(jié)構(gòu)、管理水平、競爭優(yōu)勢及行業(yè)特點等因素。 (1)大盤價值板塊：采用股息率、市盈率、市凈率、市銷率、市現(xiàn)率五個指標。股息率較高的股票得分較高，市盈率、市凈率、市銷率、市現(xiàn)率較低的股票得分也較高。 (2)大盤成長板塊：我們側(cè)重于選取具有難以超越的競爭優(yōu)勢的個股。主要考慮公司是否具有優(yōu)越的管理團隊，具有長期發(fā)展策略；具有壟斷優(yōu)勢；公司所處行業(yè)基本面已經(jīng)好轉(zhuǎn)，且已有融資計劃的上市公司；所在行業(yè)中處于領先地位，或者占據(jù)絕對多數(shù)的市場份額；高收益增長率，高利潤率；專利產(chǎn)品多，低成本的生產(chǎn)和／或分銷能力。 (3)中小盤價值：我們側(cè)重選取內(nèi)在價值被市場低估的個股。具體的評價指標是股票被低于其清算價值或其有形帳面價值出售；相對于其獲益潛力或者重置成本來說，股票價格偏低；公司進行資產(chǎn)重組，股票價格大大低于市場估值；公司具有至少10-20%的增長率，財務狀況良好，市盈率低于市場平均水平。 (4)中小盤成長：我們傾向于選擇業(yè)績可能大幅增長、股本擴張能力強的上市公司的個股。主要考慮過往盈利持續(xù)增長或盈利增長潛力巨大；獲取具有吸引力的凈資產(chǎn)收益率(ROE)的能力；低于基金經(jīng)理對未來三年預期盈利增長率的P／E指標；不斷擴大的市場份額；良好的資產(chǎn)負債情況；股東及管理團隊實力雄厚；較強的新產(chǎn)品開發(fā)能力。 (二)債券投資策略 1、本基金定位為股票型基金；在政策允許的情況下，本基金債券投資的下限為零； 2、本基金債券投資的主要目的是為了回避特定時期股票投資可能存在的風險，同時能夠獲取債券投資的收益； 3、本基金投資債券將采取穩(wěn)健的投資策略。 九、基金的業(yè)績比較標準 80%×復合指數(shù)＋20%×上證國債指數(shù)(資訊 行情 論壇)。其中， 上證 180 流通市值 深證100(資訊 行情 論壇)流通市值 復合指數(shù)＝ —————————— ? 上證180(資訊 行情 論壇)指數(shù) + —————————— ? 深證100指數(shù) 成分指數(shù)總流通市值 成分指數(shù)總流通市值 成分指數(shù)總流通市值＝上證180流通市值＋深證100流通市值 十、基金的風險收益特征 本基金是一只積極型管理的基金，屬于證券投資基金中的中高風險品種。本基金力爭使基金的單位風險收益值從長期平均來看高于業(yè)績比較基準的單位風險收益值。 十一、 基金的投資組合報告 本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2004 年9月30 日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 (一) 基金資產(chǎn)組合 截至2004 年9 月30 日，本基金資產(chǎn)組合列表及圖示如下： (二) 按行業(yè)分類的股票投資組合 (三) 基金投資前10 名股票明細 (四) 按券種分類的債券投資組合 (五) 基金債券投資前5 名明細 (六)投資組合報告附注 1、 基金管理人沒有發(fā)現(xiàn)本基金投資的前10 名證券的發(fā)行主體在報告期內(nèi)被監(jiān)管部門立案調(diào)查； 2、 本基金股票投資對象為上海和深圳兩個交易所上市交易，并符合基金投資策略規(guī)定的各風格板塊選股標準的股票，沒有特定的備選股票庫。 3、 本基金投資組合中其他資產(chǎn)包括：交易保證金2，159，364.24 元、應收利息5，615，382.14 元、應收申購款558，150.25元？、待攤費用271，690.38元。 4、 本基金持有的在轉(zhuǎn)股期內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券明細如下： 十二、 基金的業(yè)績 基金業(yè)績截止日為2004年9月30日。基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。 (一)凈值增長率與同期比較基準收益率比較： (二) 基金累計凈值增長率與比較基準收益率走勢對比： 按照基金合同的約定，自基金合同生效日起的6 個月內(nèi)達到規(guī)定的資產(chǎn)組合，截至2004 年9月30日，本基金仍處于建倉期。 所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用(例如基金的申購贖回費等)，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。 十三、 基金的費用與稅收 (一)與基金運作有關的費用 1、費用的種類 (1)基金管理人的管理費(簡稱“管理費”)； (2)基金托管人的托管費(簡稱“托管費”)； (3)基金合同生效后的信息披露費用； (4)基金份額持有人大會費用； (5)基金合同生效后的與基金相關的會計師費和律師費； (6)證券交易費用； (7)按照國家有關規(guī)定和基金合同規(guī)定可以列入的其他費用； 上述基金費用由基金管理人按照公允的市場價格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。 2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 (1)基金管理人的管理費 在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率(1.5%)計提。計算方法如下： H＝E×年管理費率÷當年天數(shù) H為每日應計提的基金管理費 E為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。 (2)基金托管人的托管費 在通常情況下，基金的基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率(0.25%)計提。計算方法如下： H＝E×年托管費率÷當年天數(shù) H為每日應計提的基金托管費 E為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。 (3)本章第(一)節(jié)第1條第(3)至第(7)項費用由基金托管人根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。 3、不列入基金運作費用的項目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。 4、基金管理費和基金托管費的調(diào)整 基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況，根據(jù)基金合同，調(diào)整基金管理費率和基金托管費率。 (二)與基金銷售有關的費用 1、基金的申購費 本基金的申購費按申購金額采用比例費率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。費率表如下： 申購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。 2、基金的贖回費 贖回費隨基金持有時間的增加而遞減，費率如下： 贖回費用由贖回人承擔，其中25%歸基金資產(chǎn)，其余部分歸注冊登記機構(gòu)。 3、基金管理人可自行降低申購、贖回費率；提高費率應召開基金份額持有人大會審議。最新的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種指定媒體予以公告。 (三)稅收 本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。 十四、 對招募說明書更新部分的說明 本基金管理人根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對基金的原招募說明書進行了更新，主要更新的內(nèi)容如下： (一)對招募說明書的結(jié)構(gòu)進行了調(diào)整：增加了“八、基金的業(yè)績”、“十八、基金托管協(xié)議摘要”、“二十、其他應披露事項”三個部分；刪除了“基金資料摘要”、“基金產(chǎn)品說明摘要”、“基金的認購安排”、“基金的成立”、“基金持有人”、“非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押與轉(zhuǎn)托管”等相關部分。 (二)對某些名詞的提法進行了規(guī)范：“基金契約”改為“基金合同”、“基金持有人”改為“基金份額持有人”、“投資者”改為“投資人”、“基金資產(chǎn)”改為“基金財產(chǎn)”、“基金成立”改為“基金合同生效”、“基金清算”改為“基金財產(chǎn)清算”、“基金終止”改為“基金合同終止”、“督察員”改為“督察長”等。 (三)刪除了“基金發(fā)起人”的概念及其相關內(nèi)容。 (四)“二、釋義”部分中補充了“《基金法》”、“《運作辦法》”、“《銷售辦法》”、“《信息披露辦法》”、“合格的境外機構(gòu)投資者”；刪除了“公開說明書”、“《暫行辦法》”、“《試點辦法》”、“《合同法》”； “招募說明書”中增加了對更新的招募說明書的解釋。 (五)“三、基金管理人”部分： 1、聯(lián)系人改為“林志宗”； 2、增加了基金管理人“股權(quán)結(jié)構(gòu)”的描述； 3、王曉薇女士接替韓國鈞先生擔任基金管理人董事； 4、獨立董事袁志剛的職務有所變動； 5、增加了監(jiān)事會成員、投資決策委員會的介紹； 6、基金管理人職責：根據(jù)《基金法》將表述進行了規(guī)范； 7、基金管理人承諾：根據(jù)法律法規(guī)的要求將表述進行了規(guī)范。 (六)“四、基金托管人”部分： 1、中國建設銀行已改制為“中國建設銀行股份有限公司”，其相關信息進行了更新。 2、增加“主要人員情況”； 3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況更新至2004年6月30日； 4、刪除了基金托管人權(quán)利和義務。 (七)“五、相關服務機構(gòu)”部分： 1、增加了招商銀行股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、東吳證券有限責任公司作為本基金代銷機構(gòu)； 2、更新了國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、漢唐證券有限責任公司、國元證券有限責任公司、長江證券有限責任公司、招商證券股份有限公司的聯(lián)系人、電話等信息； 3、會計師事務所辦公地址、電話、傳真等進行了調(diào)整； 4、律師事務所聯(lián)系電話、傳真進行了調(diào)整。 (八)“六、基金的申購與贖回”部分： 1、申購與贖回辦理的場所：增加了招商銀行股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、東吳證券有限責任公司的代銷網(wǎng)點； 2、申購與贖回辦理的時間：增加了“投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。” (九)“七、基金的投資”部分： 1、“投資策略”中關于股票、債券投資比例范圍的表述改為“在正常的市場情況下，本基金的股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的50%-95%；債券為0%-45%，現(xiàn)金或者到期日在一年內(nèi)的政府債券比例在5%以上”； 2、“基金投資組合比例限制”中取消了“基金投資于國債的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%”的限制； 3、“由于基金規(guī)模或市場的變化導致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應在合理期限內(nèi)進行調(diào)整，以達到標準。”改為“由于基金規(guī)模或市場的變化導致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到標準； 4、增加了“基金的投資組合報告”。 (十)“九、基金的財產(chǎn)”部分中“基金資產(chǎn)總值”與釋義中的表述進行了統(tǒng)一；重新規(guī)范了“基金財產(chǎn)的保管與處分”的表述。 (十一)“十一、基金的收益與分配”部分，基金的默認分紅方式由“紅利再投資”改為“現(xiàn)金分紅”。該內(nèi)容已在基金合同中修改并公告。 (十二)“十二、基金的費用和稅收”部分： 1、將基金費用分為“與基金運作有關的費用”和“與基金銷售有關的費用”兩類進行說明。贖回費計入基金財產(chǎn)的比例由“10%”改為“25%”。根據(jù)法律法規(guī)的要求，該內(nèi)容已在基金合同中修改并公告； 2、原申購費率： 修改為： (十三)“十四、基金的信息披露”部分根據(jù)《基金法》、《信息披露管理辦法》規(guī)定的內(nèi)容進行更新和規(guī)范，增加了“澄清公告與說明”。 (十四)“十七、基金合同摘要”部分中基金份額持有人大會的召開事由、召集方式、表決、公告時間等根據(jù)法律法規(guī)進行修改，詳情參見2004年9月4日刊登的《修改寶康系列基金、多策略增長基金基金契約的公告》。 (十五)“十八、基金托管協(xié)議摘要”部分中基金托管人相關情況進行了更新。 (十六)“二十二、備查文件”部分增加了 “基金托管協(xié)議”；并增加了備查文件的存放地點及查閱方式。 華寶興業(yè)基金管理有限公司 2004年12月24日
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