每日基金投資必讀：12月20日基金動(dòng)態(tài)及點(diǎn)評(píng)

　　方信

　　今日是國內(nèi)首家LOF上市日。

　　上市交易的南方積極配置證券投資基金(LOF)今日發(fā)布提示性公告

　　南方積極配置證券投資基金2004年12月20日開始在深圳證券交易所上市交易，基金簡(jiǎn)稱：南方積配，基金代碼：160105。經(jīng)基金托管人中國工商銀行復(fù)核，南方積極配置證券投資基金截止2004年12月17日的基金份額凈值為0.9876元。上市首日以該基金份額凈值0.988元(四舍五入至0.001元)為開盤參考價(jià)，并以此為基準(zhǔn)設(shè)置漲跌幅限制，幅度為10%。

　　開盤后該基金在資產(chǎn)凈值之下0.95元至0.98元之間運(yùn)行。

　　周末到今天又有基金分紅的消息傳來---

　　華寶興業(yè)寶康靈活配置證券投資基金公告即將進(jìn)行第三次分紅

　　華寶興業(yè)寶康靈活配置證券投資基金自2003年7月15日成立以來，分別于2003年12月29日和2004年3月30日進(jìn)行了兩次收益分配，每10份基金份額兩次累計(jì)分紅0.50元。根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及《華寶興業(yè)寶康系列開放式證券投資基金基金契約》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)基金管理人計(jì)算并由基金托管人中國建設(shè)銀行復(fù)核，決定華寶興業(yè)寶康靈活配置證券投資基金進(jìn)行第三次收益分配，分配方案為基金份額持有人按每10份基金份額派發(fā)現(xiàn)金紅利0.40元。

　　經(jīng)基金管理人計(jì)算并由基金托管人中國建設(shè)銀行核實(shí)，截至2004年12月17日，華寶興業(yè)寶康靈活配置證券投資基金累計(jì)份額凈值為：1.1025元，本次分紅除息后基金份額凈值為：1.0125元。

　　新基金發(fā)行方面，廣發(fā)小盤成長股票型基金(LOF)公告發(fā)售份額

　　廣發(fā)小盤成長股票型證券投資基金(LOF)的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】195號(hào)文核準(zhǔn)。該基金是上市契約型開放式證券投資基金。基金募集完成且基金合同生效后，如符合上市條件，將申請(qǐng)?jiān)谏罱凰�上市交易。基金的基金管理人�?a href=http://whmsebhyy.com/110/2004-09-14/439.html class=akey target=_blank>廣發(fā)基金管理有限公司，注冊(cè)登記人為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中登公司”)，基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。

　　基金自2004年12月20日至2005年1月21日(周六、周日和節(jié)假日不受理)通過深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“深交所”或“交易所”)掛牌發(fā)售(基金簡(jiǎn)稱：廣發(fā)小盤，基金代碼：162703，掛牌價(jià)格：1.00元人民幣)，同時(shí)還通過公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)及代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

　　廣發(fā)小盤成長股票型證券投資基金的基金代碼為162703基金簡(jiǎn)稱為廣發(fā)小盤。基金類型是上市契約型開放式證券投資基金。基金存續(xù)期限為不定期。基金份額面值每份基金份額面值為1.00元人民幣。深交所掛牌價(jià)格深交所掛牌價(jià)格為1.00元人民幣。

　　基金投資是要通過投資于具有高成長性的小市值公司股票，以尋求資本的長期增值。基金的預(yù)計(jì)募集規(guī)模上限50億份。在認(rèn)購期間募集規(guī)模達(dá)到或者超過預(yù)計(jì)規(guī)模上限時(shí)，基金管理人可以提前終止認(rèn)購，對(duì)于已提交的認(rèn)購申請(qǐng)將全部予以確認(rèn)。基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的約定，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整基金規(guī)模，但應(yīng)當(dāng)提前三日公告，并更新招募說明書。

　　基金的投資目標(biāo)依托中國良好的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)和資本市場(chǎng)的高速成長，通過投資于具有高成長性的小市值公司股票，以尋求資本的長期增值。基金至少80%的非現(xiàn)金資產(chǎn)投資于基本面良好、具有高成長性的小市值公司股票。

　　投資策略為資產(chǎn)配置區(qū)間：股票資產(chǎn)配置比例為60%-95%，債券資產(chǎn)配置比例為0-15%，現(xiàn)金大于等于5%。決策依據(jù)以《基金法》、基金合同、公司章程等有關(guān)法律法規(guī)為決策依據(jù)，并以維護(hù)基金份額持有人利益作為最高準(zhǔn)則。股票投資管理的方法與標(biāo)準(zhǔn)基金在投資策略上采取小市值成長導(dǎo)向型，主要投資于基本面良好，具有高成長性的小市值公司股票。本基金的股票庫包括一級(jí)庫和二級(jí)庫。一級(jí)庫是本基金管理人所管理旗下基金統(tǒng)一的股票投資范圍，入選條件主要是根據(jù)廣發(fā)企業(yè)價(jià)值評(píng)估體系，通過研究，篩選出基本面良好的股票進(jìn)入一級(jí)庫；二級(jí)庫是基金所獨(dú)有的風(fēng)格股票投資范圍。

　　東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型基金公告增加代銷網(wǎng)點(diǎn)

　　東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開放式證券投資基金在東吳證券有限責(zé)任公司的代銷網(wǎng)點(diǎn)中增加了沈陽，由原來的11個(gè)城市17個(gè)網(wǎng)點(diǎn)增加到12個(gè)城市18個(gè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)。

　　嘉禾優(yōu)勢(shì)精選基金還公告延長工行代銷網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售時(shí)間

　　東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開放式證券投資基金在中國工商銀行指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)的發(fā)售時(shí)間由2004年12月20日至2005年1月19日9：00-15：00(周六、周日不休息)延長為2004年12月20日至2005年1月19日9：00-17：00(周六、周日不休息)，其他券商代銷網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售時(shí)間不變。

　　招商基金管理有限公司公告調(diào)整旗下基金分紅默認(rèn)方式

　　根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十六條基金收益分配方式規(guī)定，招商基金管理有限公司將于2004年12月20日將“招商安泰系列證券投資基金”(包括招商安泰股票基金、招商安泰平衡基金、招商安泰債券基金三只子基金)，以及“招商先鋒基金”，，分紅默認(rèn)方式調(diào)整為現(xiàn)金分紅。12月20日以前經(jīng)本公司TA確認(rèn)，已經(jīng)在本公司開立基金帳戶，不論是否購買“招商安泰”和“招商先鋒”，也不論目前是否還持有“招商安泰”和“招商先鋒”基金份額的客戶，按既定的分紅方式分紅，不進(jìn)行分紅方式調(diào)整。12月20日以后(含12月20日)新開戶的客戶，即在12月20日當(dāng)天及以后經(jīng)本公司TA確認(rèn)開戶成功的客戶，其分紅默認(rèn)方式調(diào)整為現(xiàn)金分紅。

　　投資者可以通過銷售機(jī)構(gòu)或基金公司查詢了解目前的分紅設(shè)置狀態(tài)。如需修改分紅方式的，請(qǐng)及時(shí)到銷售機(jī)構(gòu)辦理變更手續(xù)。上述分紅方式以本公司注冊(cè)登記系統(tǒng)確認(rèn)為準(zhǔn)。

　　最后是嘉實(shí)成長收益基金更新招募說明書摘要。

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