如何進行LOF登記結算

　　目前，已有南方積極配置基金、中銀國際中國精選基金、博時主題行業基金等3只上市開放式基金(LOF)發行，本月20日南方積極配置基金(基金代碼：160105)將在深交所上市交易。針對上市開放式基金發行和上市后登記結算的一些具體問題，中國結算公司相關部門負責人回答了記者的提問。

　　問：基金份額跨系統轉托管有什么作用？

　　答：投資者通過深交所認購或買入的上市開放式基金份額記錄在深圳證券賬戶中，并托管在深圳證券登記系統(場內系統)，該基金份額可以在深交所賣出，但不能申請贖回。

　　投資者通過基金管理人或其代銷機構認購或申購的上市開放式基金份額記錄在深圳開放式基金賬戶中，并托管在開放式登記結算系統(場外系統)，該基金份額可以申請贖回，但不能在深交所賣出。

　　跨系統轉托管可使基金份額在場內和場外系統之間進行轉移托管，從而使通過交易所認購和買入的基金份額可以向管理人申請贖回，通過基金管理人及其代銷機構認購和申購的基金份額可以在交易所申報賣出。

　　跨系統轉托管只限于深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行。

　　問：如果投資者希望將深圳證券賬戶中的上市開放式基金份額用于贖回，應如何辦理跨系統轉托管業務？

　　答：在辦理跨系統轉托管之前，投資者須注意如下事項：

　　(1)確保擬轉出基金份額的深圳證券賬戶已在基金管理人或其代銷機構處注冊深圳開放式基金賬戶。

　　(2)確保已同基金份額擬轉入的代銷機構取得聯系，獲知該代銷機構代碼(6XXXXX)；并按照代銷機構的要求辦妥相關手續(賬戶注冊或注冊確認)以建立業務關系，確保擬轉入的基金份額可被該代銷機構接納。

　　在核實上述事項后，投資者可在正常交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到轉出方證券營業部辦理跨系統轉托管業務。投資者須填寫轉托管申請表，寫明擬轉入的代銷機構代碼(6XXXXX)、深圳證券賬戶號碼、擬轉出上市開放式基金代碼和轉托管數量。

　　問：如果投資者希望將深圳開放式基金賬戶中的上市開放式基金份額通過深交所賣出，應如何辦理跨系統轉托管業務？

　　答：在辦理跨系統轉托管之前，投資者須同基金份額擬轉入的證券營業部取得聯系，獲知該證券營業部在深交所席位號碼。

　　在核實上述事項后，投資者可在正常交易日到轉出方代銷機構按要求辦理跨系統轉托管業務。投資者須填寫轉托管申請表，寫明擬轉入的證券營業部席位號碼、深圳開放式基金賬戶號碼、擬轉出上市開放式基金代碼和轉托管數量，其中轉托管數量應為整數份。

　　問：如果投資者有多個深圳證券賬戶，在辦理跨系統轉托管業務時需要特別注意什么？

　　答：由于跨系統轉托管只限于深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行，而且每個投資者只能注冊1個深圳開放式基金賬戶。所以，如果投資者存有多個深圳證券賬戶，只有已注冊深圳開放式基金賬戶的深圳證券賬戶可以將其上市開放式基金份額轉入基金管理人及其代銷機構以辦理贖回業務；其他深圳證券賬戶中的上市開放式基金份額只能通過深交所賣出而無法辦理跨系統轉托管業務。

　　問：辦理基金份額的轉托管如何收費？

　　答：將原托管在場外系統的基金份額進行轉托管(無論場外轉場內或場外系統內轉)，其轉托管一律免費；將原托管在場內系統的基金份額進行轉托管(無論場內轉場外或場內系統內轉)，其轉托管收費同現行 A股標準，即同一交易日內，不論所轉證券種類、數量，每一證券賬戶轉入每一證券營業部的轉托管費為30元人民幣。

　　問：跨系統轉托管的基金份額何時到賬？

　　答：投資者 T日(交易日)申請辦理的跨系統轉托管若為有效申報，則其申報轉托管的上市開放式基金份額可在 T+2日到賬。

　　問：跨系統轉托管出現錯誤時，投資者該如何辦理調賬手續？

　　答：投資者辦理跨系統轉托管時，可能因填錯轉入方代碼等原因出現跨系統轉托管錯誤，導致基金份額未能轉入擬轉入方的，可以通過轉出方證券營業部或基金管理人及其代銷機構辦理調賬手續。

　　問：基金份額在什么情況下不能辦理跨系統轉托管？

　　答：以下上市開放式基金份額不得辦理跨系統轉托管業務：

　　(1)處于發行期內或基金封閉期內的上市開放式基金份額；

　　(2)權益分派前R-2日至R日(R日為權益登記日)的上市開放式基金份額；

　　(3)處于質押、凍結狀態的上市開放式基金份額。

　　問：上市開放式基金的權益分派如何實施？

　　答：對于記錄在深圳證券賬戶中的上市開放式基金份額，其分派方式采用現金紅利形式；現金紅利發放日為R+3日(R日為權益登記日)，派發渠道與股票現金紅利的派發相同。

　　對于記錄在深圳開放式基金賬戶中的上市開放式基金份額，其分派方式有現金紅利和紅利再投資兩種形式，投資者可于R日前(不包含R日)在基金管理人及其代銷機構處申報選擇權益分派方式；紅利再投資所得基金份額登記日為R+1日，投資者自T+2日始可申請贖回；現金紅利發放日為R+3日，派發渠道與一般開放式基金相同。

　　問：如何咨詢上市開放式基金相關登記結算業務？

　　答：可通過中國證券登記結算有限責任公司網站(www.chinaclear.com.cn)及深圳證券交易所網站(www.szse.cn)查詢或下載有關登記結算業務規則和指引。也可直接向中國證券登記結算有限責任公司相關業務部門咨詢，業務咨詢電話如下：

　　010-58598839、58598895

　　0755-25938086、25938076