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基金監(jiān)管方式將作重大調(diào)整，大部分監(jiān)督檢查職責(zé)將下放派駐機(jī)構(gòu)——證監(jiān)局將加強基金一線監(jiān)管力度，基金自有資金投資范圍將擴(kuò)大；員工持股問題已提上研究日程
本報訊 據(jù)有關(guān)人士透露，明年的基金監(jiān)管方式將發(fā)生重大變化：基金公司大部分監(jiān)督檢查職責(zé)將正式下放到派駐機(jī)構(gòu)。另外，近期備受市場關(guān)注的基金自有資金投資范圍一事即將有明確說法，投資更多品種獲得支持與肯定。
為了加強對基金公司的監(jiān)管，從明年開始，基金公司大部分監(jiān)督檢查職責(zé)將正式下放到派駐機(jī)構(gòu)，證監(jiān)局將承擔(dān)起日常監(jiān)管工作。為此，有關(guān)部門將于近期召開相關(guān)會議，相關(guān)文件則可能在明年初下發(fā)。根據(jù)布署，在未來三年內(nèi)，由證監(jiān)局執(zhí)行的基金公司全面檢查將覆蓋所有基金公司。證監(jiān)局將對基金公司的監(jiān)管工作還包括：對基金公司擬任大股東情況進(jìn)行調(diào)查、對基金公司董事變遷出具意見、對高管人員日常行為監(jiān)管等等。另外，基金信息披露與銷售行為監(jiān)管也將由證監(jiān)局承擔(dān)相當(dāng)部分工作。業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，一線監(jiān)管的加強將促進(jìn)基金業(yè)進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展。
按照現(xiàn)有規(guī)定，基金公司自有資金用于存款和購買國債，以及在發(fā)起設(shè)立封閉式基金時按規(guī)定購買一定比例的封閉式基金，卻對購買自己管理的開放式基金等沒有作出相應(yīng)規(guī)定。有關(guān)人士就此指出，在原則上，基金公司自有資金應(yīng)該獲得更廣泛的投資范圍，相關(guān)管理辦法已形成初步文件，在征求意見后有望爭取近快推出。據(jù)了解，相關(guān)管理辦法將對購買時機(jī)、數(shù)量及贖回等作出相應(yīng)限制，以防止內(nèi)幕交易。
備受業(yè)內(nèi)關(guān)注而又較為敏感的員工持股又將有新進(jìn)展。有關(guān)人士表示，基金公司組織創(chuàng)新與制度創(chuàng)新將在2005年獲得大發(fā)展，特別是，有關(guān)部門將對基金公司員工持股展開研究。但是，具體時間表還是一個未知數(shù)。這位人士還提醒，“基金公司高管人員須有基金從業(yè)資格”這一規(guī)定將嚴(yán)格執(zhí)行。因此，還沒有獲得基金從業(yè)資格的基金公司高管人員必須參加即將進(jìn)行的考試，否則將不能再擔(dān)任基金公司高管。相應(yīng)的，基金公司督察員、基金經(jīng)理等投資人員等管理辦法也將在明年出臺。
在2004年，新基金公司設(shè)立的數(shù)量明顯銳減，有關(guān)人士表示，出現(xiàn)這一現(xiàn)象是有特殊原因的，明年將繼續(xù)大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者。據(jù)統(tǒng)計，今年只有4家基金管理公司獲準(zhǔn)籌建，這一數(shù)字大大低于往年。有關(guān)人士指出，這并不意味著放慢批準(zhǔn)籌建新基金公司，而是基金公司設(shè)立新辦法尚未出臺，從而使審批工作不得不放緩。著眼于2005年，根據(jù)新辦法，基金公司籌建審批環(huán)節(jié)將取消，這將有利于加快新基金公司的成立與進(jìn)入正常運作階段。(記者 竇彬)
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