如何進(jìn)行LOF登記結(jié)算--有關(guān)負(fù)責(zé)人答記者問

　　北京消息 目前，已有南方積極配置基金、中銀國際中國精選基金、博時主題行業(yè)基金等3只上市開放式基金(LOF)發(fā)行，本月20日南方積極配置基金(基金代碼：160105)將在深交所上市交易。針對上市開放式基金發(fā)行和上市后登記結(jié)算的一些具體問題，中國結(jié)算公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人回答了記者的提問。

　　問：基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管有什么作用?

　　答：投資者通過深交所認(rèn)購或買入的上市開放式基金份額記錄在深圳證券賬戶中，并托管在深圳證券登記系統(tǒng)(場內(nèi)系統(tǒng))，該基金份額可以在深交所賣出，但不能申請贖回。

　　投資者通過基金管理人或其代銷機構(gòu)認(rèn)購或申購的上市開放式基金份額記錄在深圳開放式基金賬戶中，并托管在開放式登記結(jié)算系統(tǒng)(場外系統(tǒng))，該基金份額可以申請贖回，但不能在深交所賣出。

　　跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可使基金份額在場內(nèi)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移托管，從而使通過交易所認(rèn)購和買入的基金份額可以向管理人申請贖回，通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認(rèn)購和申購的基金份額可以在交易所申報賣出。

　　跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行。

　　問：如果投資者希望將深圳證券賬戶中的上市開放式基金份額用于贖回，應(yīng)如何辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)?

　　答：在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前，投資者須注意如下事項：

　　(1)確保擬轉(zhuǎn)出基金份額的深圳證券賬戶已在基金管理人或其代銷機構(gòu)處注冊深圳開放式基金賬戶。

　　(2)確保已同基金份額擬轉(zhuǎn)入的代銷機構(gòu)取得聯(lián)系，獲知該代銷機構(gòu)代碼(6XXXXX)；并按照代銷機構(gòu)的要求辦妥相關(guān)手續(xù)(賬戶注冊或注冊確認(rèn))以建立業(yè)務(wù)關(guān)系，確保擬轉(zhuǎn)入的基金份額可被該代銷機構(gòu)接納。

　　在核實上述事項后，投資者可在正常交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方證券營業(yè)部辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。投資者須填寫轉(zhuǎn)托管申請表，寫明擬轉(zhuǎn)入的代銷機構(gòu)代碼(6XXXXX)、深圳證券賬戶號碼、擬轉(zhuǎn)出上市開放式基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量。

　　問：如果投資者希望將深圳開放式基金賬戶中的上市開放式基金份額通過深交所賣出，應(yīng)如何辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)?

　　答：在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前，投資者須同基金份額擬轉(zhuǎn)入的證券營業(yè)部取得聯(lián)系，獲知該證券營業(yè)部在深交所席位號碼。

　　在核實上述事項后，投資者可在正常交易日到轉(zhuǎn)出方代銷機構(gòu)按要求辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。投資者須填寫轉(zhuǎn)托管申請表，寫明擬轉(zhuǎn)入的證券營業(yè)部席位號碼、深圳開放式基金賬戶號碼、擬轉(zhuǎn)出上市開放式基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量，其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)為整數(shù)份。

　　問：如果投資者有多個深圳證券賬戶，在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時需要特別注意什么?

　　答：由于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行，而且每個投資者只能注冊1個深圳開放式基金賬戶。所以，如果投資者存有多個深圳證券賬戶，只有已注冊深圳開放式基金賬戶的深圳證券賬戶可以將其上市開放式基金份額轉(zhuǎn)入基金管理人及其代銷機構(gòu)以辦理贖回業(yè)務(wù)；其他深圳證券賬戶中的上市開放式基金份額只能通過深交所賣出而無法辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　問：辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管如何收費?

　　答：將原托管在場外系統(tǒng)的基金份額進(jìn)行轉(zhuǎn)托管(無論場外轉(zhuǎn)場內(nèi)或場外系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn))，其轉(zhuǎn)托管一律免費；將原托管在場內(nèi)系統(tǒng)的基金份額進(jìn)行轉(zhuǎn)托管(無論場內(nèi)轉(zhuǎn)場外或場內(nèi)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn))，其轉(zhuǎn)托管收費同現(xiàn)行A股標(biāo)準(zhǔn)，即同一交易日內(nèi)，不論所轉(zhuǎn)證券種類、數(shù)量，每一證券賬戶轉(zhuǎn)入每一證券營業(yè)部的轉(zhuǎn)托管費為30元人民幣。

　　問：跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的基金份額何時到賬?

　　答：投資者 T日(交易日)申請辦理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管若為有效申報，則其申報轉(zhuǎn)托管的上市開放式基金份額可在 T+2日到賬。

　　問：跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管出現(xiàn)錯誤時，投資者該如何辦理調(diào)賬手續(xù)?

　　答：投資者辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管時，可能因填錯轉(zhuǎn)入方代碼等原因出現(xiàn)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管錯誤，導(dǎo)致基金份額未能轉(zhuǎn)入擬轉(zhuǎn)入方的，可以通過轉(zhuǎn)出方證券營業(yè)部或基金管理人及其代銷機構(gòu)辦理調(diào)賬手續(xù)。

　　問：基金份額在什么情況下不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管?

　　答：以下上市開放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)：

　　(1)處于發(fā)行期內(nèi)或基金封閉期內(nèi)的上市開放式基金份額；

　　(2)權(quán)益分派前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的上市開放式基金份額；

　　(3)處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額。

　　問：上市開放式基金的權(quán)益分派如何實施?

　　答：對于記錄在深圳證券賬戶中的上市開放式基金份額，其分派方式采用現(xiàn)金紅利形式；現(xiàn)金紅利發(fā)放日為R+3日(R日為權(quán)益登記日)，派發(fā)渠道與股票現(xiàn)金紅利的派發(fā)相同。

　　對于記錄在深圳開放式基金賬戶中的上市開放式基金份額，其分派方式有現(xiàn)金紅利和紅利再投資兩種形式，投資者可于R日前(不包含R日)在基金管理人及其代銷機構(gòu)處申報選擇權(quán)益分派方式；紅利再投資所得基金份額登記日為R+1日，投資者自T+2日始可申請贖回；現(xiàn)金紅利發(fā)放日為R+3日，派發(fā)渠道與一般開放式基金相同。

　　問：如何咨詢上市開放式基金相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)?

　　答：可通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站(www.chinaclear.com.cn)及深圳證券交易所網(wǎng)站(www.szse.cn)查詢或下載有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和指引。也可直接向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門咨詢，業(yè)務(wù)咨詢電話如下：

　　010-58598839、58598895

　　0755-25938086、25938076

　　上海證券報 記者 林堅