|
本報訊 深圳證監局局長張云東昨日在“深圳基金公司、證券投資咨詢公司監管工作會議”上表示，明年深圳證監局將從信息披露、銷售行為、從業人員規范、完善治理結構四方面加強對深圳轄區基金的監管。
張云東表示，深圳證監局將圍繞《證券投資基金法》及相關六個配套規章，切實履行基金監管職能：一是以信息披露為監管重點，保證信息披露的及時、真實、準確和完整；
二是加強各公司基金銷售行為的監管，規范銷售秩序，重點防范各類誤導投資人，不正當競爭及虛假承諾，不公平對待投資人等行為；三是根據基金業從業人員行為規范，加強對基金高管人員和基金經理的市場行為監管，健全談話提醒制度，建立誠信檔案；四是加強對公司股東、董事的監管，規范其行為，完善治理結構，提高公司的規范水平和運作效率。
張云東還對深圳基金業提出了四點希望和要求：第一，要解決好理念問題，基金公司要認識到，生存和發展的根本就是始終把基金持有人的利益放在首位。第二，嚴格遵守法律法規，加強治理結構建設，嚴禁基金公司股東直接干預公司人事和經營，嚴禁基金公司股東謀取不當利益，嚴禁基金公司經理班子向股東輸送不當利益。第三，加強風險防范，完善內控監督。第四，要居安思危，提高市場競爭力。
據了解，截至11月底，注冊地在深圳的基金公司有16家，占全國總數的32%；深圳基金公司管理的基金資產為1474.67億元，占全國基金總資產的46.06%。(記者 劉興祥)
| 
