每日基金投資必讀：12月15日基金動態及點評

　　方信

　　今日開放式基金方面最受矚目的信息是我國首只LOF即將上市

　　南方積極配置基金12月20日上市交易

　　南方積極配置基金在深交所上市交易的代碼為160105，基金簡稱為“南方積配”，上市交易日期為12月20日，上市首日的開盤參考價為本周五(12月17日)的基金份額凈值，并以此為基準設置漲跌幅限制，幅度為10%，自上市次日起，漲跌幅限制仍為10%。

　　同時，本月20日南方積極配置基金將正式在深交所上市交易并同時開放申購贖回業務，本次南方積極配置基金上市交易的份額為1,170,322,349份，未上市交易的份額托管在場外，持有人從本月20日起可辦理正常的申購、贖回業務，也可將其轉托管至深交所場內后即可上市流通。具有深交所會員資格的近150家券商全部可參與場內交易。

　　根據基金的上市公告書披露，該基金合同生效日：2004年10月14日，基金合同生效日的基金份額總額：3,535,576,439.25份。

　　基金資產凈值的披露方面，包括開放式基金每日收市后對基金資產凈值進行的估值和基金上市交易時間的實時凈值揭示兩部分。基金管理人每日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人于每個工作日交易結束后將經過基金托管人復核的基金凈值傳給深交所，深交所于次日通過行情系統“市盈率Ⅰ”揭示。根據《基金法》，開放式基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此基金管理人對公布的基金凈值負責。考慮到南方積極配置基金作為上市開放式基金在交易所交易的特性，僅揭示每日收市后的凈值不能滿足交易需求，基金管理人同深圳證券交易所協商一致，決定增加南方積極配置基金的凈值揭示頻率，于交易日內每小時揭示一次。交易時間內基金管理人將實時計算的基金凈值傳給深交所，深交所通過行情系統“市盈率Ⅱ”定時揭示。實時凈值的揭示僅為投資者的交易提供參考，基金管理人、基金托管人并不對其準確性負責。未上市交易份額的流通規定：未上市交易的份額托管在場外，持有人將其轉托管至深圳證券交易所場內后即可上市流通。

　　截至2004年12月13日的場內基金持有情況：場內基金份額持有人戶數：8,491戶平均每戶持有的場內基金份額：137,830.92份場內機構投資者持有的基金份額及占場內基金總份額比例：755,887,507份，64.59%場內個人投資者持有的基金份額及場內基金占總份額比例：414,434，842份，35.41%場內基金前十名持有人情況：基金管理人每日收市后對基金資產凈值進行估值，經基金托管人復核后，深交所于次日通過行情系統“市盈率Ⅰ”進行揭示。場內于交易日內每小時揭示一次基金最新資產凈值。基金管理人將實時計算的基金凈值傳給深交所，具體時點為9∶25，10∶30，11∶30，14∶00，深交所通過行情系統“市盈率Ⅱ”于交易日內每小時揭示一次，揭示起始時間分別為9∶35，10∶40，11∶40，14∶10，實時凈值的揭示僅為投資者的交易提供參考，基金管理人、基金托管人并不對其準確性負責。

　　隨著首只LOF的上市交易，備受市場關注的主交易商也將開始履行義務。為保證首只LOF——南方積極配置基金的上市交易，深交所日前專門向九家主交易商發出“關于做好上市開放式基金主交易商業務有關工作的通知”。據了解，在南方積極配置基金上市交易的前兩個星期內，每日在安排一家主交易商輪值的同時，將再安排一家輔助主交易商和兩家備選主交易商，以確保主交易商履行報價義務，今后將根據具體情況調整輪值周期。

　　上市公告書的另一個重要信息是場內基金前十名持有人情況：

　　場內基金前十名持有人　　　持有份額(份)　　占場內基金份額的比例

　　招商證券股份有限公司　　　　60,026,80　　　　　　25.13%

　　廣發證券股份有限公司　　　　59,420,44　　　　　　15.08%

　　南方基金管理有限公司　　　　57,015,420　　　　　　4.87%

　　國元證券有限責任公司　　　　50,014,000　　　　　　4.27%

　　國泰君安證券股份有限公司　　50,014,000　　　　　　4.27%

　　中信證券(資訊 行情 論壇)股份有限公司　　　　50,013,000　　　　　　　4.27%

　　安徽江淮汽車股份有限公司　　　50,013,000　　　　　　4.27%

　　申銀萬國證券股份有限公司　　30,007,800　　　　　　2.56%

　　江蘇赤兔馬總公司30,003,0002.56%

　　南京證券有限責任公司　　　　25,006,500　　　　　　2.14%

　　場外業務見南方積極配置證券投資基金(LOF)開放申購、贖回公告。

　　南方積極配置證券投資基金(LOF)開放申購、贖回公告

　　根據《南方積極配置證券投資基金基金合同》的有關規定，并為滿足廣大投資者的需求，南方基金管理有限公司決定從2004年12月20日起開始辦理"南方積極配置證券投資基金"(基金代碼：160105，以下簡稱"本基金")的申購、贖回業務。基金開放日為2004年12月20日起證券交易所交易日。基金場外基金份額通過柜臺方式進行申購、贖回。

　　基金柜臺(場外)辦理申購、贖回業務的銷售機構為：

　　1)直銷機構：南方基金管理有限公司北京分公司、上海分公司、南部理財中心(深圳)、西部理財中心(成都)。

　　2)2)代銷銀行：中國工商銀行、交通銀行、深圳發展銀行。

　　3)代銷券商：華泰證券、興業證券、聯合證券、國元證券、金信證券、廣發證券、湘財證券、國泰君安、招商證券、平安證券、申銀萬國、南京證券、銀河證券、中信證券、中信萬通、海通證券、華夏證券、大鵬證券、國信證券、長江證券、東吳證券、廣州證券、長城證券、漢唐證券、天同證券、山西證券、東方證券、廣東證券、西南證券、北京證券、華安證券、光大證券。

　　今日南方基金管理公司還公告了增加金信證券為開放式基金代銷機構

　　南方基金管理有限公司已與金信證券有限責任公司簽署了《南方基金管理有限公司開放式基金代銷協議》。根據相關業務準備和系統測試情況，決定從2004年12月15日開始通過金信證券辦理南方穩健成長基金、南方寶元債券型基金和南方現金增利基金的申購和贖回等業務。從即日起，投資者可到金信證券在全國各地的營業部和服務部辦理南方基金管理有限公司開放式基金賬戶開戶、基金申購和贖回等業務。

　　德盛穩健證券投資基金公告增加浦發銀行(資訊 行情 論壇)為代銷機構

　　根據基金公司與上海浦東發展銀行(以下簡稱“浦發銀行”)簽署的《基金場外基金份額通過柜臺方式進行申購、贖回旗下證券投資基金銷售服務代理協議》及關于代理銷售德盛穩健基金之備忘錄。浦發銀行下屬所有營業網點自2004年12月20日起代理德盛穩健證券投資基金(基金代碼為：255010)的銷售業務。

　　嘉實基金管理有限公司公告開通興業銀行銀聯通開放式基金網上交易業務

　　嘉實基金管理有限公司公告為進一步方便個人投資者通過互聯網投資嘉實基金管理有限公司旗下的開放式證券投資基金(嘉實成長收益基金，嘉實理財通系列基金暨嘉實增長、嘉實穩健和嘉實債券基金，嘉實服務增值基金，嘉實浦安保本基金(指開放日))，經本公司和銀聯電子支付服務有限公司、興業銀行三方共同努力，嘉實基金管理有限公司將從2004年12月15日起，對個人投資者開通興業銀行“銀聯通”開放式基金網上交易業務。

　　興業銀行全國范圍的營業網點所在地區和城市，均開通了興業銀行“銀聯通”開放式基金網上交易業務。

　　網上交易業務辦理程序是個人投資者須持有帶有銀聯標志的興業銀行“興業借記卡”，登錄興業銀行網站(www.cib.com.cn)，在興業銀行“網上個人銀行”申請加入網上銀行系統，再登錄興業銀行“網上個人銀行”，辦理“銀聯通基金業務開通”手續。

　　華夏基金管理有限公司公告網上交易系統升級

　　為進一步方便投資者通過互聯網投資華夏基金管理有限公司旗下的開放式證券投資基金(華夏成長基金、華夏債券基金、華夏回報基金、華夏現金增利基金和華夏大盤精選基金)，本公司與銀聯電子支付服務有限公司(以下簡稱“ChinaPay”)合作對2004年6月29日推出的網上交易系統進行全面升級，并于2004年12月15日正式推出。在原有的網上交易服務基礎上，投資者還可在興業銀行全國任一營業網點辦理“興業借記卡”，并通過公司網站進行開放式基金的開戶及交易等業務。

　　公司的直銷個人投資者、持有ChinaPayCD卡或興業銀行“興業借記卡”的個人投資者。適用業務范圍是基金賬戶及交易賬戶的開立、基金認購、申購、贖回、轉換、轉托管轉入、賬戶資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各項業務。

　　1、已開通網上交易業務的投資者可直接登錄本公司網站網上交易系統進行開放式基金的交易及查詢等業務。公司直銷投資者或持有ChinaPayCD卡的投資者可登錄本公司網站開通網上交易，詳細流程請見2004年6月25日本公司刊登的“華夏基金管理有限推出開放式基金網上交易業務的公告”。

　　持有“興業借記卡”的投資者還可在線開通網上交易業務，投資本公司旗下華夏成長基金、華夏債券基金、華夏回報基金以及華夏大盤精選基金

　　最后，個人投資者采用網上交易方式進行本公司旗下開放式基金交易時，轉賬費用遵循誰劃款誰承擔的原則。例如：認購和申購基金的轉賬費用由投資者承擔，贖回、分紅等業務的轉賬費用由基金公司承擔。

　　最后是融通行業景氣基金和長城久恒平衡型證券投資基金更新了招募說明書摘要。

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