長(zhǎng)城久恒平衡型基金更新的招募說(shuō)明書摘要

　　基金管理人：長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　二○○四年十二月

　　長(zhǎng)城久恒平衡型證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2003年8月25日證監(jiān)基金字［2003］97號(hào)文件“關(guān)于同意長(zhǎng)城久恒平衡型證券投資基金設(shè)立的批復(fù)”批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立。基金合同于2003年10月31日正式生效。

　　重要提示

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書；基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　本基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)；

　　本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2004年10月31日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2004年9月30日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　1、名稱：長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　2、注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路2066號(hào)華能大廈25層

　　3、辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路2066號(hào)華能大廈25層

　　4、法定代表人：楊光裕

　　5、組織形式：有限責(zé)任公司

　　6、設(shè)立日期：2001年12月27日

　　7、電話：0755-83662688

　　8、傳真：0755-83662600

　　9、聯(lián)系人：黃？、肖健

　　10、客戶服務(wù)中心電話：0755-83680399

　　11、注冊(cè)資本：10000萬(wàn)元

　　12、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　13、本基金管理人長(zhǎng)城基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2001］55號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立的證券投資基金管理公司，由長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、東方證券有限責(zé)任公司、西北證券有限責(zé)任公司、中原信托投資有限公司以及天津北方國(guó)際(資訊 行情 論壇)信托投資股份有限公司共同發(fā)起設(shè)立，于2001年12月27日正式開(kāi)業(yè)，注冊(cè)資本為1億元人民幣。

　　公司在董事會(huì)下設(shè)了風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、合規(guī)審查委員會(huì)和資格審查與薪酬委員會(huì)，公司內(nèi)設(shè)投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)全面評(píng)價(jià)公司在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范措施。合規(guī)審查委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司管理和基金經(jīng)營(yíng)中的合法、合規(guī)性進(jìn)行審查，目的是完善董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與防范功能，從制度建設(shè)和制度管理上建立良性的公司治理結(jié)構(gòu)。資格審查與薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)公司特定主體的資格審查和公司薪酬體系制定。

　　公司下設(shè)十個(gè)部門，分別是：基金投資部、研究策劃部、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部、機(jī)構(gòu)理財(cái)部、北京直銷中心、上海直銷中心、監(jiān)察稽核部、運(yùn)行保障部、信息技術(shù)部、綜合管理部。公司現(xiàn)有員工51人，69%以上具有研究生以上學(xué)歷，大部分同時(shí)具有理工科及經(jīng)濟(jì)類專業(yè)背景，主要業(yè)務(wù)人員均具有4年以上證券或基金從業(yè)經(jīng)歷。所有人員在最近三年內(nèi)均沒(méi)有受到所在單位或有關(guān)管理部門的處罰。

　　公司已經(jīng)建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度等公司管理制度。

　　(二)主要人員情況

　　1、公司董事、監(jiān)事及高管人員介紹

　　楊光裕先生，董事長(zhǎng)。1957年生，中共黨員，工商管理碩士。曾任江西省審計(jì)廳辦公室主任，海南匯通國(guó)際信托投資公司總會(huì)計(jì)師，長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司副總裁。

　　吳德超先生，董事。1961年生，中共黨員，碩士研究生。曾任海南匯通國(guó)投證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，長(zhǎng)城證券海口營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，長(zhǎng)城證券業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)部部門總經(jīng)理、長(zhǎng)興達(dá)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，現(xiàn)任長(zhǎng)城證券資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼投資發(fā)展部總經(jīng)理。

　　張建海先生，董事。1960年生，中共黨員，大學(xué)本科，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國(guó)人民銀行山西省分行辦公室副主任、山西證券公司副總經(jīng)理，1995年起任長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司總裁助理。

　　呂莉女士，董事。1959年生，中共黨員，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任寧夏證券公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，西北證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)任西北證券有限責(zé)任公司監(jiān)事長(zhǎng)。

　　崔澤軍先生，董事。1964年生，中共黨員，高級(jí)會(huì)計(jì)師。曾任中原信托投資有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、經(jīng)理、副總經(jīng)理，現(xiàn)任中原信托投資有限公司總經(jīng)理。

　　桂水發(fā)先生，董事。1965年生，大學(xué)本科，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師。曾任上海證券交易所市場(chǎng)部總監(jiān)，現(xiàn)任東方證券股份有限公司副總裁。

　　陶允女士，董事。1975年生，中共黨員，大學(xué)本科，經(jīng)濟(jì)師。曾任天津北方國(guó)際信托投資股份有限公司國(guó)際業(yè)務(wù)部項(xiàng)目經(jīng)理、資金管理部副經(jīng)理，現(xiàn)任北方國(guó)際信托投資股份有限公司證券投資總部總經(jīng)理。

　　馬原女士，獨(dú)立董事。1930年生，中共黨員，碩士研究生。曾任最高人民法院法官、副庭長(zhǎng)、庭長(zhǎng)、副院長(zhǎng)，主管民事審判和行政審判工作。現(xiàn)任中國(guó)女法官協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，人民大學(xué)兼職教授。曾主持起草了大量的司法解釋、參加了許多重要法律的立法活動(dòng)，主編了一批重要法學(xué)著作，是我國(guó)法律界權(quán)威人士。

　　麥建光先生，獨(dú)立董事。1961年生，中國(guó)香港人，香港注冊(cè)會(huì)計(jì)師，英國(guó)特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師公會(huì)資深會(huì)員、香港會(huì)計(jì)師公會(huì)資深會(huì)員。1985年加入香港安達(dá)信公司，1991年調(diào)入深圳，是安達(dá)信深圳和廣州分公司的主管合伙人，也是安達(dá)信國(guó)際組織的合伙人，在企業(yè)招股、收購(gòu)合并及公司融資等方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。2001年年底，創(chuàng)建華雋創(chuàng)業(yè)投資管理(深圳)有限公司，擔(dān)任董事總經(jīng)理職務(wù)。

　　任俊杰先生，獨(dú)立董事。1955年生，大學(xué)本科。歷任中國(guó)人民銀行深圳分行處長(zhǎng)、深圳金融機(jī)構(gòu)同業(yè)協(xié)會(huì)首任秘書長(zhǎng)、賽格投資有限公司(香港注冊(cè))董事總經(jīng)理、祥安證券有限公司(香港聯(lián)交所會(huì)員)董事、中國(guó)投資環(huán)境協(xié)會(huì)副理事長(zhǎng)，現(xiàn)任深圳懷新企業(yè)投資顧問(wèn)有限公司副總經(jīng)理。對(duì)中國(guó)金融體系的改革、金融監(jiān)管及證券市場(chǎng)的發(fā)展有豐富工作經(jīng)驗(yàn)。

　　王其文先生，獨(dú)立董事。1944年生，中共黨員，美國(guó)馬里蘭大學(xué)工商管理學(xué)院博士，北京大學(xué)光華管理學(xué)院副院長(zhǎng)。在運(yùn)籌學(xué)、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法用于優(yōu)化、預(yù)測(cè)與決策、資源與環(huán)境管理等領(lǐng)域具有豐富教學(xué)、科研和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，擅長(zhǎng)將管理決策中的數(shù)量分析與計(jì)算機(jī)應(yīng)用相結(jié)合。

　　李建中先生，監(jiān)事長(zhǎng)。1964年生，碩士研究生畢業(yè)。曾任長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司資金計(jì)劃部總經(jīng)理，現(xiàn)任長(zhǎng)城基金管理有限公司綜合管理部經(jīng)理。

　　李德良先生，監(jiān)事。1951生，高級(jí)會(huì)計(jì)師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司人力資源部總經(jīng)理。

　　傅鵬博先生，監(jiān)事。1962年生，碩士研究生。現(xiàn)任東方證券股份有限公司基金管理總部副總經(jīng)理。

　　阮爭(zhēng)先生，監(jiān)事。1969年生，大學(xué)本科。現(xiàn)任中原信托投資有限公司投資管理部經(jīng)理。

　　宴子群先生，監(jiān)事。1955年生，中共黨員，大學(xué)本科。曾任天津?qū)ν饨?jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)國(guó)際金融處副處長(zhǎng)、金融外經(jīng)處處長(zhǎng)，美國(guó)新津國(guó)際有限公司副總裁。現(xiàn)任北方國(guó)際信托投資股份有限公司投資管理總部副總經(jīng)理。

　　楊傳益女士，監(jiān)事。1957年生，會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任西北證券有限責(zé)任公司總裁助理兼財(cái)務(wù)部經(jīng)理。

　　關(guān)林戈先生，常務(wù)副總經(jīng)理。1953年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中國(guó)汽車貿(mào)易公司辦公室主任，中共天津市委領(lǐng)導(dǎo)同志秘書，南方證券天津分公司副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、代總經(jīng)理，長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司總裁助理。

　　余駿先生，督察長(zhǎng)。1962年生，碩士研究生。曾任中國(guó)人民銀行湖北省分行科室負(fù)責(zé)人，君安證券有限公司研究部宏觀室負(fù)責(zé)人，長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。

　　2、本基金基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷

　　韓浩先生，1967年生，1989年畢業(yè)于武漢大學(xué)化學(xué)系，獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位；1992年畢業(yè)于北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。曾就職于海南匯通國(guó)際信托投資公司證券部、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部并任總經(jīng)理，具有11年證券投資從業(yè)經(jīng)歷。

　　楊軍先生，1968年生，1989年畢業(yè)于北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位；1993年畢業(yè)于北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。曾就職于深圳市安信財(cái)務(wù)有限公司證券投資部、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司投資部、廣發(fā)基金管理有限公司投資管理部，曾任投資部副經(jīng)理、基金經(jīng)理等職務(wù)，有10年證券投資從業(yè)經(jīng)歷。

　　3、本公司投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)如下：

　　關(guān)林戈先生：長(zhǎng)城基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理。

　　汪欽先生：長(zhǎng)城基金管理有限公司總經(jīng)理助理、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部經(jīng)理。

　　韓浩先生：長(zhǎng)城基金管理有限公司總經(jīng)理助理、基金投資部經(jīng)理、久嘉證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)城久恒平衡型證券投資基金基金經(jīng)理。

　　許良勝先生：久富證券投資基金基金經(jīng)理。

　　4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　法定代表人：張恩照

　　成立時(shí)間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬(wàn)元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］12號(hào)

　　聯(lián)系人：黃秀蓮

　　聯(lián)系電話：(010) 6759 7646

　　中國(guó)建設(shè)銀行是我國(guó)四大國(guó)有商業(yè)銀行之一。自成立以來(lái)，始終以支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展為己任，伴隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，自身實(shí)力不斷壯大。目前，中國(guó)建設(shè)銀行經(jīng)營(yíng)著法律允許商業(yè)銀行開(kāi)辦的各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，資金實(shí)力雄厚、業(yè)務(wù)品種齊全、服務(wù)功能完善，業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)均居國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行前列。截止到2003年12月31日，中國(guó)建設(shè)銀行資產(chǎn)總額35，542.79億元，所有者權(quán)益1，862.80億元，實(shí)現(xiàn)稅前利潤(rùn)4.50億元。自成立以來(lái)，中國(guó)建設(shè)銀行每個(gè)會(huì)計(jì)年度均保持盈利。中國(guó)建設(shè)銀行擁有遍布境內(nèi)外的16，472個(gè)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，為客戶提供安全、方便、快捷的金融服務(wù)。

　　中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)基金托管部，基金托管部下設(shè)綜合制度處、基金市場(chǎng)處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處和監(jiān)督稽核處7個(gè)職能處室，在北京、上海、深圳、遼寧分行設(shè)立4個(gè)基金托管分部。現(xiàn)有員工50余人。

　　2、主要人員情況

　　江先周，基金托管部總經(jīng)理，曾就職于建設(shè)銀行總行行長(zhǎng)辦公室、國(guó)際業(yè)務(wù)部并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，全面熟悉建設(shè)銀行整體業(yè)務(wù)運(yùn)作管理，對(duì)建設(shè)銀行國(guó)際業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

　　羅中濤，基金托管部副總經(jīng)理，曾就職于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、建設(shè)銀行總行評(píng)估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)統(tǒng)計(jì)、評(píng)估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

　　李春信，基金托管部副總經(jīng)理，曾就職于建設(shè)銀行總行人力資源部、計(jì)劃部、籌資部、國(guó)際業(yè)務(wù)部并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)計(jì)劃、個(gè)人銀行及國(guó)際業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

　　3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

　　截止到2004年6月30日，中國(guó)建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐共11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長(zhǎng)、融通新藍(lán)籌、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費(fèi)品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時(shí)裕富、長(zhǎng)城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長(zhǎng)、國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)共12只開(kāi)放式證券投資基金，托管基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模達(dá)495.94億份。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)銷售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　名稱：長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路2066號(hào)華能大廈25層

　　法定代表人：楊光裕

　　成立時(shí)間：2001年12月27日

　　電話：0755-83662688

　　傳真：0755-83662600

　　聯(lián)系人：黃？、肖健

　　客戶服務(wù)中心電話：0755-83680399

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　(1)中國(guó)建設(shè)銀行

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　法定代表人：張恩照

　　成立時(shí)間：2004年09月17日

　　電話：010-67597114

　　(2)招商銀行

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　行長(zhǎng)：馬蔚華

　　電話：(0755)83195487，82090060

　　傳真：(0755)83195049，83195050

　　聯(lián)系人：朱小姐、劉小姐

　　(3)興業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)

　　法定代表人：高建平

　　電話：0591-7839338

　　聯(lián)系人：陳文

　　(4)華夏證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市新中街68號(hào)

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：周濟(jì)譜

　　電話：010-65186758

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　(5)海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　電話：021-53830794

　　聯(lián)系人：高莉

　　(6)國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021-62580818

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　(7)申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：021-54033888

　　聯(lián)系人：王序微

　　(8)興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：藍(lán)榮

　　聯(lián)系人：潘峰

　　電話：0591-7541476

　　(9)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　聯(lián)系人：湯慶文

　　客戶服務(wù)電話：0755-83516089

　　(10)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　聯(lián)系人：郭京華

　　客戶服務(wù)電話：010-68016655

　　基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少代銷機(jī)構(gòu)，并另行公告。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)，并另行公告。

　　(二)基金注冊(cè)登記人

　　名稱：長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路2066號(hào)華能大廈25層

　　法定代表人：楊光裕

　　成立時(shí)間：2001年12月27日

　　電話：0755-83662688

　　傳真：0755-83662600

　　聯(lián)系人：葉正

　　客戶服務(wù)中心電話：0755-83680399

　　(三)律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師

　　律師事務(wù)所名稱：北京市金杜律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路1號(hào)嘉里中心北樓30層

　　負(fù)責(zé)人：王玲

　　經(jīng)辦律師：唐麗子 楊小蕾

　　電話：0755-82125241

　　傳真：0755-82125590

　　聯(lián)系人：林斯彬

　　(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：深圳大華天誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)濱河大道5022號(hào)聯(lián)合廣場(chǎng)B座11樓

　　負(fù)責(zé)人：李秉新

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：李秉新

　　電話：0755-82900952

　　傳真：0755-82900965

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：長(zhǎng)城久恒平衡型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開(kāi)放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　本著安全性、流動(dòng)性原則，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，謀求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票、債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具。

　　八、基金的投資策略

　　本基金以資產(chǎn)配置作為控制風(fēng)險(xiǎn)、獲得超額收益的核心手段，通過(guò)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)配置、股票資產(chǎn)的風(fēng)格調(diào)整以及證券選擇三個(gè)層次進(jìn)行投資管理。

　　資產(chǎn)配置策略：根據(jù)基金的風(fēng)險(xiǎn)約束條件，運(yùn)用均值方差理論，得到基金資產(chǎn)的基準(zhǔn)配置比例，在此基礎(chǔ)上結(jié)合當(dāng)期市場(chǎng)狀況采用合適的戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)調(diào)整策略。

　　風(fēng)格調(diào)整策略：按照中信風(fēng)格指數(shù)的構(gòu)成方式劃分風(fēng)格資產(chǎn)、確定各風(fēng)格資產(chǎn)的基礎(chǔ)投資比例，并根據(jù)風(fēng)格資產(chǎn)收益率的向量自回歸模型進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　證券選擇策略：在各個(gè)風(fēng)格資產(chǎn)內(nèi)的適度分散化策略。

　　選股標(biāo)準(zhǔn)：在各個(gè)風(fēng)格資產(chǎn)內(nèi)部分別選擇同時(shí)滿足以下條件的上市公司構(gòu)成風(fēng)格資產(chǎn)股票庫(kù)：

　　1、非ST類上市公司；

　　2、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為正的上市公司；

　　3、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)貢獻(xiàn)率排名居前四分之三的上市公司。

　　對(duì)于范圍以外的股票，本基金將根據(jù)上市公司基本面結(jié)合二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)，有選擇地納入研究范圍，但該部分投資不會(huì)作為基金投資的重點(diǎn)。

　　本基金投資決策程序如下：

　　1、研究策劃部定期對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、行業(yè)、投資品種和投資策略等提出分析報(bào)告，為投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理提供投資決策依據(jù)；對(duì)于可能對(duì)證券市場(chǎng)造成重大影響的突發(fā)事件，及時(shí)向投資管理部門提出評(píng)估意見(jiàn)及決策建議。

　　2、公司研究策劃部負(fù)責(zé)建立和維護(hù)公司股票基本庫(kù)，入選基本庫(kù)的股票為各基金可以投資的股票，提供各入選股票的基本面情況及投資要點(diǎn)分析；在公司股票基本庫(kù)的基礎(chǔ)上，研究策劃部與本基金管理小組研究建立符合本基金合同規(guī)定和投資需求的股票投資備選庫(kù)。

　　3、本基金管理小組在基金經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，在對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)運(yùn)作態(tài)勢(shì)進(jìn)行討論分析后，擬定下一階段基金投資持倉(cāng)比例，明確股票、債券、現(xiàn)金和融資比例，做出《資產(chǎn)配置提案》和重點(diǎn)個(gè)股投資方案，報(bào)投資決策委員會(huì)討論。

　　4、投資決策委員會(huì)在基金經(jīng)理上報(bào)的資產(chǎn)配置提案的基礎(chǔ)上，進(jìn)行討論并確定下一階段的資產(chǎn)配置和重點(diǎn)個(gè)股投資決定，會(huì)議決定以書面形式下達(dá)給基金經(jīng)理。

　　5、根據(jù)投資決策委員會(huì)確定的資產(chǎn)配置決議和重點(diǎn)個(gè)股投資決定，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)在基金股票投資備選庫(kù)中選擇擬投資的個(gè)股制定投資組合方案。

　　6、在基金經(jīng)理權(quán)限內(nèi)的投資，由基金經(jīng)理自主實(shí)施；超過(guò)基金經(jīng)理權(quán)限的，根據(jù)規(guī)定須報(bào)經(jīng)投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員或投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的，須經(jīng)報(bào)批后實(shí)施。

　　7、公司研究策劃部負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)基金投資組合的分析評(píng)價(jià)體系及其他輔助分析統(tǒng)計(jì)工具，對(duì)本基金投資組合進(jìn)行定期跟蹤分析，為基金經(jīng)理和投資決策委員會(huì)提供決策支持。

　　九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　本基金選取的比較基準(zhǔn)是70%×中信綜指＋30%×中信國(guó)債指數(shù)(資訊 行情 論壇)。

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金的總體風(fēng)險(xiǎn)水平力求控制在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的50%-60%左右；根據(jù)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬投資結(jié)果表明，盈利概率為95.56%，盈利高于一年定期存款利率的概率為91.46%。

　　十一、投資組合報(bào)告

　　本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　本基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2004年10月22日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2004年9月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　1、期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、基金投資前十名股票明細(xì)

　　4、按券種分類的債券組合

　　5、基金投資前五名債券明細(xì)

　　6、投資組合報(bào)告附注

　　(1)本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十大證券之一伊利股份(資訊 行情 論壇)于2004年7月22日公告接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，本基金在該公司被立案調(diào)查前就持有其部分股票。在該公司被立案調(diào)查后，我們?cè)俅螌?duì)公司進(jìn)行了認(rèn)真地實(shí)地調(diào)研，確認(rèn)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況正常，而且公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好、發(fā)展戰(zhàn)略清晰，經(jīng)過(guò)公司投資決策委員會(huì)同意，本基金在原已持有該公司部分股票的基礎(chǔ)上，繼續(xù)進(jìn)行了增持。

　　(2)基金投資的前十名股票中，未有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外股票。

　　(3)其他資產(chǎn)的構(gòu)成：

　　(4)本基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　(5)開(kāi)放式基金份額變動(dòng)

　　2004年6月30日基金份額總額：1，108，297，211.97份

　　本期申購(gòu)基金份額總額：26，774，656.89份

　　本期贖回基金份額總額：150，672，683.22份

　　2004年9月30日基金份額總額：984，399，185.64份

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　過(guò)往一定階段長(zhǎng)城久恒凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

　　(截止2004年9月30日)

　　十三、基金的費(fèi)用概覽

　　(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、基金費(fèi)用的種類

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)；

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)；

　　(3)證券交易費(fèi)用；

　　(4)基金法定信息披露費(fèi)用；

　　(5)基金持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　(6)與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　(7)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其它費(fèi)用。

　　2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)

　　1)基金管理人的管理費(fèi)

　　基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　2)基金托管人的托管費(fèi)

　　基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×2.5‰÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　3)上述(一)中(3)至(7)項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。

　　(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、申購(gòu)費(fèi)

　　(1)前端申購(gòu)費(fèi)

　　申購(gòu)份額的計(jì)算：

　　本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，

　　申購(gòu)費(fèi)用 ＝ 申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率

　　凈申購(gòu)金額 ＝ 申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用

　　申購(gòu)份額 ＝ 凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值

　　例二、某投資者投資5，000元申購(gòu)本基金，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為1.2%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.066元，則其可得到的申購(gòu)份額為：

　　申購(gòu)費(fèi)用 ＝ 5，000×1.2% ＝ 60元

　　凈申購(gòu)金額 ＝ 5，000-60 ＝ 4，940元

　　申購(gòu)份額 ＝ 4，940/1.066 ＝ 4，634.15份

　　即：投資者投資5，000元申購(gòu)本基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.066元，則可得到4，634.15份基金份額。

　　例三、某投資者投資100萬(wàn)元申購(gòu)本基金，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.9%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值仍為1.066元，則其可得到的申購(gòu)份額為：

　　申購(gòu)費(fèi)用 ＝ 1，000，000×0.9% ＝ 9，000元

　　凈申購(gòu)金額 ＝ 1，000，000-9，000 ＝ 991，000元

　　申購(gòu)份額 ＝ 991，000/1.066 ＝ 929，643.53份

　　即：投資者投資100萬(wàn)元申購(gòu)本基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值也是1.066元，則可得到929，643.53份基金份額。

　　(2)后端申購(gòu)費(fèi)

　　注： 以上的持有基金的起始時(shí)間為投資者申購(gòu)確認(rèn)之日。

　　后端申購(gòu)費(fèi)的計(jì)算基數(shù)為本次要贖回的基金份額在當(dāng)初購(gòu)買時(shí)所需的申購(gòu)金額，具體表達(dá)為：當(dāng)初購(gòu)買本次贖回份額的申購(gòu)資金總額×該部分份額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率。

　　舉例說(shuō)明，某投資人提出申購(gòu)請(qǐng)求，申購(gòu)金額為10000元，當(dāng)日基金份額凈值為1.100元，3年后申請(qǐng)贖回，基金份額凈值為1.800元。則在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)模式下，計(jì)算結(jié)果如下(本例中數(shù)據(jù)皆為假設(shè)，并不作為判斷基金可能收益的依據(jù))：

　　注＊：采取后端收費(fèi)時(shí)，前端申購(gòu)費(fèi)率為0。

　　2、贖回費(fèi)

　　(1)贖回費(fèi)率為贖回金額的0.5%，贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。自2004年7月1日起將贖回費(fèi)用中歸入基金資產(chǎn)部分的比例提高到贖回費(fèi)用總額的25%，其余部分作為注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出。

　　(2)基金贖回支付金額的計(jì)算

　　本基金的贖回支付金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中：

　　贖回金額 ＝ 贖回當(dāng)日基金份額凈值×贖回份額

　　贖回費(fèi)用 ＝ 贖回當(dāng)日基金份額凈值×贖回份額×贖回費(fèi)率

　　贖回支付金額 ＝ 贖回金額？贖回費(fèi)

　　例四，某投資者贖回本基金1萬(wàn)份基金份額，贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.066元，則可得到的贖回支付金額為：

　　贖回金額 ＝ 1.066×10，000 ＝ 10，660

　　贖回費(fèi)用 ＝ 1.066×10，000×0.5% ＝ 53.30元

　　贖回支付金額 ＝ 10660？53.30 ＝ 10，606.70元

　　即：投資者贖回本基金1萬(wàn)份基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.066元，則其可得到的贖回支付金額為10，606.70元。

　　(三)基金稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中的各類納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

　　十四、對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明

　　本基金管理人根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作管理辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《銷售管理辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》)及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求和《長(zhǎng)城久恒平衡型證券投資基金合同》，結(jié)合本基金管理人對(duì)基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)基金的原招募說(shuō)明書進(jìn)行了更新，更新的主要內(nèi)容如下：

　　1、根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)原招募說(shuō)明書的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整。原招募說(shuō)明書29部分內(nèi)容變更為22部分內(nèi)容，其中基金有關(guān)當(dāng)事人、銷售機(jī)構(gòu)及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、基金托管人等內(nèi)容合并為基金管理人、基金托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)三部分；基金的費(fèi)用與基金的稅收內(nèi)容合并；基金終止與基金清算內(nèi)容合并；新增了基金的業(yè)績(jī)、基金合同內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要三部分內(nèi)容；刪除了“基金的設(shè)立募集”、“基金的成立”等與首次募集有關(guān)的內(nèi)容及“基金份額持有人”、“基金專用交易席位的選用”等；

　　2、在重要提示部分，增加了基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱及核準(zhǔn)日期；增加了“基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)”的描述；明確了更新招募說(shuō)明書內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。

　　3、根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范了一些業(yè)務(wù)用語(yǔ)，如將“基金持有人”改為“基金份額持有人”、“基金契約”改為“基金合同”、“基金單位資產(chǎn)凈值”改為“基金份額凈值”等。在第一部分“緒言”和第二部分“釋義”里，補(bǔ)充了最近頒布的法律法規(guī)，刪除了已經(jīng)廢止的法規(guī)。

　　4、在第三部分“基金管理人”中，根據(jù)《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第5號(hào)《招募說(shuō)明書的內(nèi)容與與格式》的要求，增加了基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)介紹；根據(jù)基金管理人的情況對(duì)“主要人員情況”部分進(jìn)行更新；增加了投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)、基金管理人的職責(zé)、基金經(jīng)理的承諾等內(nèi)容。

　　5、在第四部分“基金托管人”中，更新了有關(guān)基金托管人的有關(guān)內(nèi)容，增加了“基金托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序”的；刪除“基金托管人的權(quán)利和義務(wù)”部分的內(nèi)容(該部分內(nèi)容在“基金合同的內(nèi)容摘要”中體現(xiàn))及“基金托管人的更換”部分的內(nèi)容。

　　6、在第五部分“相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”中，根據(jù)本報(bào)告期相關(guān)公告內(nèi)容，新增加了三家代銷機(jī)構(gòu)：招商銀行股份有限公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司。

　　7、在第六部分“基金的申購(gòu)與贖回”中，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)一步明確了以下內(nèi)容：投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的價(jià)格。

　　8、在第七部分“基金的投資”中補(bǔ)充了本基金最近一期(2004年第三季度)投資組合報(bào)告內(nèi)容。

　　9、在第八部分“基金的業(yè)績(jī)”中，說(shuō)明了基金成立以來(lái)的投資業(yè)績(jī)。

　　10、在第十二部分“基金的費(fèi)用與稅收”中，將基金費(fèi)用分為“與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用”和“與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用”兩類進(jìn)行說(shuō)明；對(duì)基金申購(gòu)的前端申購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行了調(diào)整；根據(jù)本公司2004年4月20日的公告增加了關(guān)于后端申購(gòu)費(fèi)的內(nèi)容；根據(jù)本公司2004年8月4日的公告增加了“贖回費(fèi)進(jìn)基金資產(chǎn)部分的比例不得低于25%”的相關(guān)規(guī)定。

　　11、根據(jù)《基金信息披露管理辦法》對(duì)第十四部分“基金的信息披露”進(jìn)行了相應(yīng)修改，主要包括：

　　(1)將“中期報(bào)告”、“基金投資組合公告”修改為“半年度報(bào)告”、“季度報(bào)告”。

　　(2)增加“基金合同生效后，基金管理人應(yīng)于每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)更新招募說(shuō)明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說(shuō)明書摘要登載在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)在公告的15日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說(shuō)明。”

　　(3)列明基金的信息披露文件、披露時(shí)間和披露形式。

　　(4)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金定期報(bào)告應(yīng)于公開(kāi)披露的第二個(gè)工作日，分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　12、在第十八部分“基金合同的內(nèi)容摘要”中，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的要求修改了基金合同中份額持有人大會(huì)的有關(guān)內(nèi)容，上述改動(dòng)已經(jīng)基金托管人同意，并已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后公告。

　　13、在第十九部分“對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”第三項(xiàng)“定期投資計(jì)劃”中說(shuō)明基金管理人已于2004年4月21日通過(guò)建設(shè)銀行為投資者提供定期投資的服務(wù)；刪除原第四項(xiàng)“網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)”內(nèi)容；在第四項(xiàng)“客戶服務(wù)中心(CallCenter)24小時(shí)電話服務(wù)，提供查詢、咨詢、投訴受理等業(yè)務(wù)”中增加“公司網(wǎng)站：www.ccfund.com.cn和客服郵箱：support＠ccfund.com.cn”內(nèi)容。

　　長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　二○○四年十二月十五日上海證券報(bào)