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涉嫌提供“虛假且容易導致誤解的文件”給證券交易委員會
“違規者必須承認他們的錯誤，這是糾正基金違規交易的最重要一步。”
國際金融報實習生 陳宇飛 譯
馬薩諸塞州州長威廉.加爾文最近指控富蘭克林鄧普頓公司有欺詐行為，并且指控該公司的行為違反基金購買合同中關于不允許違規交易共同基金的相關條款。指控狀中控告富蘭克林鄧普頓的下級機構San Mateo提供“虛假且容易導致誤解的文件”給證券交易委員會。
加爾文認為富蘭克林鄧普頓需要發表聲明承認他們已經違法。但是在證券交易委員會整理其案件所涉及的違規條例時發現，富蘭克林鄧普頓并沒有承認或者否認他們在此次案件中的違規行為。加爾文要求富蘭克林鄧普頓“宣布其至今還沒有下達的決定：終止欺詐性陳述并且支付行政罰款。”
加爾文在新聞發布會上說：“違規者必須承認他們的錯誤，這是糾正基金違規交易的最重要一步。”
富蘭克林鄧普頓發表了一份聲明試圖說明他們在9月20日和馬薩諸塞州證券公司簽訂的協定中存在至少兩點誤解，并試圖暗示這一誤解導致了他們違反馬薩諸塞州證券交易的相關法律。該公司表示：“上述聲明中的表述，并不表示富蘭克林沒有承認或者否認上述事實構成違反馬薩諸塞州證券交易的相關法律。”聲明最后總結道：“富蘭克林非常愿意和州長一起共同努力來解決這一事件。”
該公司上個月曾表示他們不承認或者否認任何不正當交易，并清楚地表示“愿意澄清目前的事態，并使之朝積極方向發展。”聲明中還補充道富蘭克林顧問股份有限公司和富蘭克林鄧普頓優選戰略股份有限公司愿意支付500萬美元來應對馬薩諸塞州政府對該公司通過對基金投資者設置巨大障礙以從事不適當的共同基金交易的指控。
9月的聲明是在面對聯邦調解員針對達到5000萬美元以上投資公司相似指控后一個月后發表的。富蘭克林鄧普頓是目前已經表示愿意支付巨額款項來解決涉及去年的一宗不適當交易丑聞指控的大券商之一。
兩家富蘭克林鄧普頓的子公司被指控在2月份允許所謂的擇時交易，而在基金說明書上這是被禁止的操作方式。擇時交易是一種快速買賣交易的操作方式，其本身是合法的。但很多基金公司禁止使用，因為它會損害長期股東的利益。
加爾文對富蘭克林的欺詐指控被認為同時影響到了兩家機構的母公司富蘭克林策略股份有限公司。
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