華安基金調(diào)低華安現(xiàn)金富利首次申購數(shù)額限制

　　根據(jù)《華安現(xiàn)金富利投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，為滿足投資者需求，本基金管理人決定調(diào)低華安現(xiàn)金富利投資基金(以下簡稱“華安富利”，代碼：040003)的首次申購數(shù)額限制。自2004年11月18日起，投資者(包括機(jī)構(gòu)和個人)通過各銷售渠道(中國工商銀行除外)首次申購華安富利基金的最低金額從原人民幣5，000元調(diào)整為人民幣1，000元。在中國工商銀行的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行首次申購的最低金額的調(diào)整日期，以中國工商銀行網(wǎng)點(diǎn)公告為準(zhǔn)。

　　此次申購數(shù)額限制的調(diào)整僅限于對首次申購最低金額的調(diào)整，每次追加申購的最低金額仍維持人民幣1，000元不變。定期定額投資計(jì)劃不受此最低申購金額限制，每筆申購的最低金額仍維持人民幣300元不變。

　　特此公告

　　華安基金管理有限公司

　　2004年11月18日華安基金管理有限公司關(guān)于直銷渠道開通華安寶利配置證券投資基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

　　為更好地滿足投資者的理財(cái)需求，華安基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)決定自2004年11月18日起，直銷渠道開通直銷華安寶利配置證券投資基金(以下簡稱“華安寶利”，代碼：040004)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。基金轉(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金的份額。

　　一、適用基金范圍：

　　本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于華安寶利配置證券投資基金與本公司目前管理的華安創(chuàng)新證券投資基金(以下簡稱“華安創(chuàng)新”，代碼：040001)、華安上證180(資訊 行情 論壇)指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(以下簡稱“華安180”，代碼：040002)以及華安現(xiàn)金富利投資基金(以下簡稱“華安富利”，代碼：040003)之間的轉(zhuǎn)換。本公司今后發(fā)行的其他開放式基金將視具體情況確定是否適用于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　二、適用投資者范圍：

　　目前本業(yè)務(wù)僅限于直銷渠道。投資者可以通過本公司上海投資理財(cái)中心、北京投資理財(cái)中心、電子交易平臺辦理。咨詢方式：

　　1、上海投資理財(cái)中心：

　　電話：021-68863400

　　傳真：021-68863223

　　2、北京投資理財(cái)中心

　　電話：010-66219999

　　傳真：010-66214060

　　3、電子交易平臺

　　網(wǎng)站： w w w. h u a a n. c o m. c n

　　電話：021-68604666

　　本公司將在條件成熟后，通過其他代理銷售機(jī)構(gòu)開通此項(xiàng)業(yè)務(wù)。由于各代理銷售機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)差異以及業(yè)務(wù)安排等原因，開展該業(yè)務(wù)的時間可能有所不同，投資者應(yīng)以本公司公告的時間為準(zhǔn)。

　　三、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用：

　　1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)兩部分。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。

　　2、根據(jù)各開放式基金最新招募說明書或公告的約定，目前相關(guān)開放式基金贖回費(fèi)率如下：

　　基金名稱持有時間贖回費(fèi)率

　　華安創(chuàng)新365天以內(nèi)(含第365天)0.5

　　% 365天-730天(含第730天)0.3

　　% 730天-1095天(含第1095天)0.2

　　% 1095天-1460天(含第1460天)0.1

　　% 1460天以上0

　　華安180全部0

　　華安富利全部0

　　華安寶利365天以內(nèi)(含第365天)0.5

　　% 365天以上0.25

　　% 3、轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：

　　基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率= max[(轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率)，0]，即轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率，如為負(fù)數(shù)則取0

　　根據(jù)各開放式基金最新招募說明書或公告的約定，目前相關(guān)開放式基金申購費(fèi)率如下：

　　基金名稱申購金額申購費(fèi)率(直銷電子交易平臺除外)

　　華安創(chuàng)新0≤ M<100萬1.5

　　% 100萬≤ M<1000萬1.2

　　% M≥1000萬1

　　% 華安1800≤ M<100萬1.5

　　% 100萬≤ M<1000萬1.2

　　% M≥1000萬0.9

　　% 華安富利全部0

　　華安寶利0≤ M<100萬1.2

　　% 100萬≤ M<1000萬1.1

　　% M≥1000萬1

　　% 直銷電子交易平臺的申購費(fèi)率如下：

　　基金名稱申購費(fèi)率(直銷電子交易平臺)

　　華安創(chuàng)新0.6

　　% 華安1800.6

　　% 華安富利0

　　華安寶利0.48

　　% 4、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式

　　轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

　　轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)

　　申購補(bǔ)差費(fèi)=轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率

　　轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-申購補(bǔ)差費(fèi)

　　轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值

　　注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

　　5、其他代理銷售機(jī)構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用將在開通時另行公告。

　　四、業(yè)務(wù)規(guī)則：

　　1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。

　　2、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。

　　3、基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即以申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

　　4、正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在 T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。

　　5、基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為1000份基金單位。如投資者在單個銷售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基金的份額不足1000份時，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。

　　6、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。

　　7、目前，本公司旗下的開放式基金均采用前端收費(fèi)模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動記入前端收費(fèi)模式下，且持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計(jì)算。

　　8、如投資者申請全額轉(zhuǎn)出其持有的華安富利基金余額時，本公司將自動結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。

　　五、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理：

　　出現(xiàn)下列情況之一時，基金管理人可以暫停基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：

　　1、不可抗力的原因?qū)е禄�金無法正常運(yùn)作。

　　2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金份額凈值。

　　3、因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金單位轉(zhuǎn)出申請。4、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《基金招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的特殊情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時，基金管理人應(yīng)最遲提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。

　　六、重要提示：

　　1、本公告僅對華安創(chuàng)新、華安180、華安富利、華安寶利基金的轉(zhuǎn)換事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解上述基金的詳細(xì)情況，請登錄本公司網(wǎng)站(ww w. h u a a n. c o m.cn)查閱各基金最新的招募說明書或撥打本公司客戶服務(wù)熱線(021-68604666)。

　　2、本公司有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)在調(diào)整生效前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　3、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。

　　4、風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告

　　華安基金管理有限公司

　　2004年11月18日上海證券報(bào)