每日基金投資必讀：11月11日基金動態及點評

　　方信

　　今日又有一家新基金國泰金象保本增值混合證券投資基金宣布成立。該基金是延長了原計劃的首發期后設立的。

　　國泰金象保本增值混合證券投資基金經中國證監會證監基金字[2004]140號文件批準 設立，于2004年9月22日起向全社會公開募集。截止2004年11月5日，基金募集工作已結束。經普華永道中天會計師事務所驗資，本次募集的凈銷售總額為802，939，145.69元人民幣，認購款項在基金驗資確認日之前產生的銀行利息共計550，736.04元人民幣。上述資金已于2004年11月9日全額劃入基金在基金托管人中國銀行開立的國泰金象保本增值混合證券投資基金托管專戶。

　　本次募集有效認購總戶數為18593戶，按照每份基金份額1.00元人民幣計算，設立募集期間募集及利息結轉的基金份額共計803，489，881.73份基金份額，已全部計入投資者基金賬戶，歸投資者所有。本次基金募集期間所發生的律師費和會計師費等費用從基金募集費用中列支，不另從基金資產支付；與基金有關的法定信息披露費按有關法規列支。

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》以及《國泰金象保本增值混合證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”)、《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》的有關規定，本基金募集符合有關條件，國泰基金管理有限公司已向中國證監會辦理完畢基金備案手續，并于2004年11月10日獲書面確認，基金合同自該日起正式生效。

　　根據《證券投資基金運作管理辦法》以及國泰金象保本增值混合證券投資基金招募說明書、基金合同的有關規定，基金的日常申購、贖回將自基金合同生效之日起三個月內開始辦理，具體業務辦理時間，基金管理人將最遲于申購、贖回開放日前3個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。

　　大成基金管理有限公司公告旗下開放式基金網上交易業務開通“銀聯通”資金結算方式

　　為進一步方便個人投資者通過互聯網投資大成基金管理有限公司管理的開放式基金，自2004年11月15日起，本公司的開放式基金網上交易業務將開通“銀聯通”資金結算方式。這是大成基金管理有限公司在2004年3月與中國工商銀行合作，對個人投資者開通網上交易的基礎上，經與銀聯電子支付服務有限公司、興業銀行三方合作共同開發推出的。只要投資者持有帶銀聯標志的“興業借記卡”或成為銀聯電子支付服務有限公司的注冊用戶，通過大成基金管理有限公司網站辦理相關申請手續后，即可進行開放式基金的交易及查詢等業務。

　　本次開通“銀聯通”資金結算方式的地區包括興業銀行全國地區；銀聯認可的其注冊用戶所在地區。

　　辦理流程為，持有帶銀聯標志“興業借記卡”的個人投資者，登錄興業銀行網站(http：//www.cib.com.cn)，在興業銀行網站申請“個人網上銀行”業務，并且在個人網上銀行中辦理“銀聯通基金”業務開通手續。

　　持有其他帶銀聯標志銀行卡(發卡網點由銀聯指定)的個人投資者，須先到指定銀行網點辦理ChinaPay會員卡申請手續或到銀聯網站(www.chinapay.com)注冊成為其普通用戶，將其銀行卡登記為網上跨行轉賬的轉出卡，并到其銀行卡發卡網點開通跨行轉帳業務。

　　嘉實基金管理有限公司今日公告增加北京證券為開放式基金代銷機構

　　根據嘉實基金管理有限公司與北京證券有限責任公司簽署的開放式基金銷售代理協議，北京證券從2004年11月11日起，在其全國各指定網點對所有投資者辦理嘉實浦安保本混合型證券投資基金、嘉實成長收益證券投資基金、嘉實服務增值行業證券投資基金及嘉實理財通系列嘉實增長基金、嘉實穩健基金和嘉實債券基金等開放式基金的開戶、認購、申購和贖回等業務

　　投資者可以通過北京證券有限責任公司客戶服務電話:(010)68431166轉8002、8009，網站:www.bjzq.com..cn。和嘉實基金管理有限公司客戶服務電話:95105866，網站:www.harvestasset.com進行咨詢。

　　博時主題行業股票證券投資開放式基金獲準發行

　　有媒體報道，經中國證監會批準，博時主題行業股票證券投資基金(博時5號)將于近期在全國范圍內正式發行。據報道，博時公司有關負責人稱，博時公司率先將海外流行的主題投資策略引入國內基金的管理中，這只基金將以投資國內消費品行業、基礎設施行業和原材料行業上市公司為主。工業化、城市化和消費升級，是帶動中國經濟增長的三大原動力。博時主題行業股票證券投資基金首次將這三個行業有機聯系到一起，分享中國城市化、工業化及消費升級進程中的中國經濟與資本市場的高速成長的成果，謀求基金資產的長期穩定增長，力圖通過挖掘中國經濟增長的原動力，為投資者帶來與經濟增長同步的投資收益。而這只基金屬于我國首批契約型上市開放式(LOF)基金，也是博時公司管理的第三只主動式管理的開放式股票基金。這只基金在正式發行后，投資者不僅可以通過中國建設銀行等銀行、博時公司簽約的各大代銷券商的柜臺進行購買，還可以通過深圳證券交易所會員中具有開放式基金代銷資格的40多家券商，利用深圳證券交易所的證券交易系統場內進行購買。

　　易方達策略成長第三次分紅

　　昨日，易方達策略成長基金日前發布公告，將進行本年度的第三次分紅。方案為每10份基金份額派發紅利0.20元，權益登記日、除息日為2004年11月15日，紅利發放日為2004年11月17日。至此，易方達策略成長基金成立不到一年，其每10份基金份額累計派發紅利達到0.6元。

　　銀監會稱銀行設基金公司“辦法”正在制定

　　　來自媒體的報道稱，商業銀行設立基金管理公司的有關辦法正在制定當中，目前不少商業銀行在積極申請。但真正提交報告還需要一定的程序。商業銀行首先要向監管機構(銀監會和證監會)分別提出設立基金管理公司的報告，然后管理部門再根據有關規定和條件來受理這些申請報告。在設立基金管理公司方面目前已沒有法律方面的障礙，現在最大的問題就是風險的轉移問題，要防止銀行的風險轉移到證券市場上去。因此一定要建立好的“防火墻”，監管好基金公司的融資問題與關聯交易等。

　　首只A股ETF將登陸香港市場

　　媒體報道，昨日新華富時與巴克萊國際投資管理同時宣布，新華富時A50中國指數ETF基金將于11月18日在香港證券交易所上市。這將是第一只可讓非中國境內投資者得以投資中國A股市場的交易所買賣基金(ETF)。新華富時A50中國指數基金以新華富時中國50指數為追蹤標的，新華富時中國50指數的成分股是在中國上海及深圳證券交易所買賣的最大五十只A股。該基金讓投資者掌握深滬證券交易所市值最大50只中國A股之增值機會。據悉，新華富時A50中國指數基金將由全球最大的ETF發行商兼管理人BGI屬下的巴克萊國際投資管理北亞有限公司管理。該基金的管理年費率為0.99%。新華富時A50中國指數基金的最低投資量為一手，即一百單位，預計推出時一手金額約為四至五千港元左右。此次推出的ETF所對應的A股基礎資產將首先借助花旗環球金融申請的QFII額度，據巴克萊資產國際投資管理公司北亞總裁何文略介紹，初始創建的ETF將相當于2000萬美元，一年內，花旗將為該ETF提供不低于5000萬美元的額度。花旗將出任該ETF的做市商。

　　勞社部頒發《關于企業年金基金證券投資有關問題的通知》全文如下：

　　各省、自治區、直轄市勞動和社會保障廳(局)，中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結算有限責任公司，中國證券業協會:

　　為貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，保障企業年金基金財產安全，維護企業年金管理當事人合法權益，促進企業年金健康發展，現就企業年金基金證券投資有關問題通知如下:

　　一、受托人、托管人、投資管理人要依據《企業年金基金管理試行辦法》及相關法律法規，管理企業年金基金財產，從事證券投資活動。

　　二、托管人要根據受托人委托，為企業年金基金申請代理開立證券賬戶。證券賬戶按企業年金基金投資管理人管理的每個組合開立，賬戶名稱為企業年金計劃和托管人的聯名。

　　三、托管人負責所托管企業年金基金的資金清算和交收。投資管理人要確保企業年金基金證券交易的正常運作，并承擔其投資過程中產生的超買、賣空行為的交收責任。

　　四、托管人以其名義在中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱"中國結算公司")申請開立結算備付金賬戶，用于其所托管全部基金(含企業年金基金)的資金清算與交收。

　　五、投資管理人要按不同托管人，為企業年金基金證券交易租用或安排專用席位。

　　六、托管人和投資管理人要及時從證券交易所和中國結算公司獲得企業年金基金證券交易結算數據，發現數據錯誤應及時與證券交易所和中國結算公司核對。

　　七、托管人作為證券交易所的信息披露聯系人，要根據交易所業務規則要求，報告相應資料，及時提醒受托人履行信息披露義務。

　　八、受托人、托管人、投資管理人要按照中國結算公司制定的《企業年金基金證券投資登記結算業務指南》(見附件)，開展企業年金基金投資涉及的證券賬戶管理及相關的證券登記、托管、結算等業務。

　　九、勞動保障部定期不定期對受托人、托管人和投資管理人執行上述規定的情況進行監督檢查。

　　十、本通知發布之日起，其他按規定可以進行證券投資的社會保障基金參照本通知執行。

　　勞動保障部中國證監會二○○四年九月二十九日

　　最后是長盛成長價值基金更新了招募說明書摘要

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